股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，你了解多少，小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典習題七，一起來看看吧，想知道更多相關(guān)資訊，請關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識經(jīng)典習題七
1按發(fā)行主體分類，債券可以分為( )。
A.政府債券、金融債券和公司債券
B.貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券
C.公募債券和私募債券
D.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
『正確答案』A
『答案解析』本題考查債券的分類。按發(fā)行主體分類，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
2因其信譽好、利率優(yōu)、風險小而被稱為“金邊債券”的是( )。
A.國債
B.金融債券
C.企業(yè)債券
D.實物債券
『正確答案』A
『答案解析』本題考查債券的分類。政府債券是政府為籌集資金而發(fā)行的債券。主要包括國債、地方政府債券等，其中最主要的是國債。國債因其信譽好、利率優(yōu)、風險小而又被稱為“金邊債券”。
3面額100元的1年期債券，以95元的價格發(fā)行。到期后，按票面額償還本金100元。按付息方式的不同，這種債券屬于( )。
A.貼現(xiàn)債券
B.附息債券
C.緩息債券
D.息票累積債券
『正確答案』A
『答案解析』本題考查債券的分類。這種以貼現(xiàn)方式發(fā)行的債券屬于貼現(xiàn)債券。
4關(guān)于股票的含義，說法正確的是( )。
Ⅰ.股票是一種有價證券
Ⅱ.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
Ⅲ.股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東
Ⅳ.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股票的定義。股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式。股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東。
5股票的特征包括( )。
Ⅰ.收益性 Ⅱ.安全性
Ⅲ.流動性 Ⅳ.永久性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股票的特征。股票具有收益性、風險性、流動性、永久性、參與性的特征。
6.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。
A.記名股票和無記名股票
B.有面額股票和無面額股票
C.普通股票和優(yōu)先股票
D.份額股票和比例股票
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。
7.( )是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務。
A.普通股票 B.優(yōu)先股票
C.記名股票 D.不記名股票
『正確答案』A
『答案解析』本題考查普通股票。普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務。
8.下列選項中，不屬于貨幣市場的是( )。
A.票據(jù)市場
B.回購市場
C.債券市場
D.同業(yè)拆借市場
『正確答案』C
『答案解析』本題考查貨幣市場。貨幣市場主要包括同業(yè)拆借市場、票據(jù)市場、回購市場、貨幣市場基金、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場等。C項屬于資本市場。
9.世界貨幣制度的影響體現(xiàn)了影響金融市場的( )因素。
A.經(jīng)濟因素
B.法律因素
C.市場因素
D.技術(shù)因素
『正確答案』A
『答案解析』本題考查影響金融市場的因素。影響金融市場的經(jīng)濟因素包括：經(jīng)濟環(huán)境的變化、放松管制與加強管制兩種經(jīng)濟哲學的交替、世界貨幣制度的影響。
10.以下關(guān)于發(fā)行市場與流通市場的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.發(fā)行市場是金融工具首次出售給公眾所形成的交易市場
Ⅱ.在一級市場中，投資銀行、經(jīng)紀人和證券商作為經(jīng)營者，承擔債券的承購和分銷業(yè)務
Ⅲ.流通市場又稱為二級市場、次級市場
Ⅳ.流通市場是發(fā)行市場的前提和基礎(chǔ)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查金融市場的類型。流通市場又稱為二級市場、次級市場，是已發(fā)行的金融工具在投資者之間買賣流通的市場。投資者可以在二級市場上出售持有的金融資產(chǎn)，以滿足其對現(xiàn)金的需求。發(fā)行市場是流通市場的前提和基礎(chǔ)，Ⅳ的說法有誤。
11.下列屬于影響金融市場的主要因素的有( )。
Ⅰ.經(jīng)濟因素
Ⅱ.法律因素
Ⅲ.市場因素
Ⅳ.技術(shù)因素
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查影響金融市場的因素。影響金融市場的主要因素包括：經(jīng)濟因素、法律因素、市場因素、技術(shù)因素、體制或管理因素。
12.由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券是( )。
A.財務公司債券
B.資產(chǎn)支持證券
C.保險公司次級債務
D.混合資本債券
『正確答案』B
『答案解析』本題考查資產(chǎn)支持證券。資產(chǎn)支持證券是由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
13.非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的中期票據(jù)的待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.10% B.20%
C.30% D.40%
『正確答案』D
『答案解析』本題考查中期票據(jù)。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
14.2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具是( )。
A.短期融資券
B.中期票據(jù)
C.集合票據(jù)
D.非公開定向發(fā)行債券
『正確答案』C
『答案解析』本題考查集合票據(jù)。集合票據(jù)是2個(含)以上、10個(含)以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
15.關(guān)于國債銷售價格的確定，下列說法錯誤的是( )。
A.財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行
B.市場利率上升限制了承銷商確定銷售價格的空間
C.國債承銷價格定價過高，會促使投資者直接購買新發(fā)行的國債
D.國債銷售的價格一般不應低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格
『正確答案』C
『答案解析』本題考查國債銷售的價格及其影響因素。國債承銷價格定價過高，即收益率過低，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新發(fā)行的國債，選項C說法有誤。
16.影響國債銷售價格的因素有( )。
Ⅰ.市場利率
Ⅱ.國債承銷的手續(xù)費收入
Ⅲ.承銷商承銷國債的中標成本
Ⅳ.流通市場中可比國債的收益率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查影響國債銷售價格的因素。影響國債銷售價格的因素包括：市場利率、承銷商承銷國債的中標成本、流通市場中可比國債的收益率水平、國債承銷的手續(xù)費收入、承銷商所期望的資金回收速度、其他國債分銷過程中的成本。
17.地方政府一般債券的期限為1年、3年、5年、7年和10年，但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查地方政府一般債券的期限。地方政府一般債券的期限為1年、3年、5年、7年和10年，但單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當年發(fā)行規(guī)模的30%。
18.地方政府專項債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，但7年和10年期債券的合計發(fā)行規(guī)模不得超過專項債券全年發(fā)行規(guī)模的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
『正確答案』D
『答案解析』本題考查地方政府專項債券的期限。地方政府專項債券期限為1年、3年、5年、7年和10年，但7年和10年期債券的合計發(fā)行規(guī)模不得超過專項債券全年發(fā)行規(guī)模的50%。