證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理，小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識專項練習(xí)題：單選題二，希望能夠幫助到你，想知道更多相關(guān)資訊，請關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識專項練習(xí)題：單選題二
1、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后()內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A、3個工作日
B、5個工作日
C、7個工作日
D、10個工作日
【正確答案】C
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
2、在網(wǎng)上定價發(fā)行新股中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由()負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。
A、證券交易所
B、證監(jiān)會
C、證券公司
D、主承銷商
【正確答案】D
【專家解析】應(yīng)由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽。
3、()開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。
A、基金投資者
B、B股投資者
C、一般境外法人投資者
D、特殊法人機(jī)構(gòu)
【正確答案】D
【專家解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
4、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是()。
A、總經(jīng)理
B、上市總監(jiān)
C、總經(jīng)理助理
D、理事會
【正確答案】A
【專家解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是總經(jīng)理。
5、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項中，由中國結(jié)算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是()。
A、網(wǎng)下定價發(fā)行
B、網(wǎng)上定價發(fā)行
C、網(wǎng)上競價發(fā)行
D、網(wǎng)下競價發(fā)行
【正確答案】B
【專家解析】采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式的，由中國結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。
、客戶申請開通網(wǎng)上交易委托方式時，應(yīng)在營業(yè)部柜臺當(dāng)場設(shè)置()。
A、登錄賬戶
B、賬戶名稱
C、通訊密碼
D、以上都對
【正確答案】C
【專家解析】客戶當(dāng)場設(shè)置通訊密碼，經(jīng)辦人提醒客戶注意密碼的保密。
、證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立()。
A、債券賬戶
B、信用資金臺賬
C、股票賬戶
D、特別交易賬戶
【正確答案】B
【專家解析】證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立信用資金臺賬。
8、在連續(xù)交易中，意味著()。
A、交易一定是連續(xù)的
B、成交的時點(diǎn)是連續(xù)的
C、買賣指令需要等待一段時間定期成交
D、在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
【正確答案】D
【專家解析】在連續(xù)交易中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。兩個投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交，而不必再等待一段時間定期成交。
9、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。
A、[30%]
B、[20%]
C、[40%]
D、[10%]
【正確答案】D
【專家解析】對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%。
10、我國上海證券交易所，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為()。
A、0.001元人民幣
B、0.01元人民幣
C、0.005元人民幣
D、1元人民幣
【正確答案】B
【專家解析】上海證券交易所債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為0.01元人民幣，深圳證券交易所為0.001元人民幣。
11、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()。
A、5000萬元
B、1億元
C、2億元
D、5億元
【正確答案】D
【專家解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
12、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯誤的是()。
A、最低備付可用于完成交收，但不能劃出
B、中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人資金交收賬戶設(shè)定最低結(jié)算備付金限額
C、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按15%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收
D、結(jié)算參與人資金交收賬戶每日日終余額扣、堿凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額
【正確答案】C
【專家解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。
13、()是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
A、信用交易證券交收賬戶
B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C、融券專用證券賬戶
D、融資專用資金賬戶
【正確答案】C
【專家解析】融券專用證券賬戶是證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
14、新股網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是()。
A、增加發(fā)行組織工作壓力，增加許多環(huán)節(jié)，消耗大量人力、物力和財力資源
B、股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險
C、借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行
D、將市場原則引入發(fā)行環(huán)節(jié)，通過市場競爭最終決定較為合理的發(fā)行價格
【正確答案】B
【專家解析】新股網(wǎng)上競價發(fā)行缺陷是：股份容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，增加中小投資者的投資風(fēng)險;在理性投資觀念缺失相對嚴(yán)重的情況下，廣大中小投資者直接參與新股競價容易出現(xiàn)盲目性。
15、目前，我國上海證券交易所公布的指數(shù)不包括()。
A、上證50
B、國債指數(shù)
C、中小板綜指
D、基金指數(shù)
【正確答案】C
【專家解析】上海證券交易所目前系列指數(shù)包括成分指數(shù)、綜合指數(shù)、行業(yè)指數(shù)、策略指數(shù)、風(fēng)格指數(shù)、主題指數(shù)、基金指數(shù)、債券指數(shù)、定制指數(shù)等類別。
16、中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為()以上。
A、5萬股
B、1萬股
C、3萬股
D、2萬股
【正確答案】C
【專家解析】中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。
17、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)流通轉(zhuǎn)讓的市場是()。
A、上海證券交易所
B、深圳證券交易所
C、銀行間柜臺市場
D、銀行間債券市場
【正確答案】D
【專家解析】中小非金融企業(yè)集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。
18、()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A、同一性
B、真實(shí)性
C、一致性
D、合法性
【正確答案】D
【專家解析】考察開立證券賬戶的基本原則。合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
19、從證券公司角度而言，同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A、中介性
B、收益性
C、風(fēng)險性
D、自主性
【正確答案】A
【專家解析】同自營業(yè)務(wù)相比，中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)為：決策的自主性，交易的風(fēng)險性，收益的不確定性。
20、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)的是()。
A、交易對象的特定性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權(quán)威性
D、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
【正確答案】A
【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;3、客戶指令的權(quán)威性;4、客戶資料的保密性。
21、深圳市場B、股市場，境外投資者可能將證券托管在()，而交易委托()進(jìn)行。
A、證券公司，境外托管機(jī)構(gòu)
B、境外托管機(jī)構(gòu)，證券交易所
C、境外托管機(jī)構(gòu)，證券公司
D、境內(nèi)托管機(jī)構(gòu)，證券公司
【正確答案】C
【專家解析】深圳市場B股市場，境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行。
22、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()。
A、1元
B、1億元
C、2元
D、2億元
【正確答案】A
【專家解析】由題意，該基金的基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額=(60-20)/40=1(元)。
23、以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券的行為是證券公司的()。
A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、證券委托業(yè)務(wù)
C、證券自營業(yè)務(wù)
D、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【正確答案】C
【專家解析】以營利為目的并以自有資金和賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券的行為是證券公司的證券自營業(yè)務(wù)。
24、目前我國內(nèi)地對()實(shí)行T+3滾動交收方式。
A、B股
B、A股
C、基金
D、債券
【正確答案】A
【專家解析】B股適用T+3滾動交收。
25、采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯誤銷售。
A、客戶評級和證券評級
B、客戶分級和證券分級
C、客戶評級和資產(chǎn)評級
D、客戶分級和資產(chǎn)分級
【正確答案】D
【專家解析】實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和資產(chǎn)分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯誤銷售。
26、()是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A、債券賬戶
B、A股賬戶
C、轉(zhuǎn)債賬戶
D、基金賬戶
【正確答案】B
【專家解析】A股賬戶是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
27、按照我國相關(guān)制度規(guī)定，新股上網(wǎng)定價發(fā)行過程中，當(dāng)申購量大于發(fā)行量時，認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式是()。
A、按競價決定
B、按抽簽決定
C、按價格優(yōu)先
D、按時間優(yōu)先
【正確答案】B
【專家解析】認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式，定價發(fā)行方式按抽簽決定。
28、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為()。
A、1手
B、1000股
C、500股
D、10張
【正確答案】B
【專家解析】上交所申購單位為1000股，深交所為500股。
29、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行()手續(xù)，否則即為違約。
A、開戶
B、委托
C、交割
D、結(jié)算
【正確答案】C
【專家解析】履行交割清算義務(wù)：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。
30、下列不屬于證券結(jié)算風(fēng)險的是()。
A、結(jié)算銀行風(fēng)險
B、信用風(fēng)險
C、流動性風(fēng)險
D、收益的不確定性
【正確答案】D
【專家解析】考核證券結(jié)算風(fēng)險。證券結(jié)算的風(fēng)險大致可以分為：信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險、法律風(fēng)險、結(jié)算銀行風(fēng)險。
31、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。
A、網(wǎng)上委托
B、當(dāng)面口頭委托
C、電話自動委托
D、傳真委托
【正確答案】B
【專家解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。
32、在我國多層次的資本市場中，對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是()。
A、主板市場
B、創(chuàng)業(yè)板市場
C、三板市場
D、四板市場
【正確答案】D
【專家解析】四板市場又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(區(qū)域股權(quán)市場)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分。它對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。
33、實(shí)踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托()根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
A、證券公司
B、證券業(yè)協(xié)會
C、證券交易所
D、中國結(jié)算公司
【正確答案】D
【專家解析】實(shí)踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
34、交易商在固定收益平臺進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是()。
A、一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券
B、當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C、交易商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額
D、交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
【正確答案】B
【專家解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，下一交易日可以賣出。
35、投資者在申購和贖回ETF時，使用的是()。
A、其他基金份額
B、一籃子股票
C、股票和債券
D、現(xiàn)金
【正確答案】B
【專家解析】ETF可以像開放式基金一樣申購、贖回，不同的是，它的申購是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。
36、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。
A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B、經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
D、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
【正確答案】C
【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。
37、()4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
A、2000年
B、2005年
C、1990年
D、2007年
【正確答案】B
【專家解析】2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
38、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為()。
A、9:00-11:30、13:00-15:00
B、9:30-11:30、13:00-15:00
C、9:15-11:30、13:00-15:00
D、9:30-11:30、13:00-14:57
【正確答案】B
【專家解析】按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為9:30-11:30、13:00-15:00。
39、證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在()上簽字確認(rèn)。
A、《證券交易委托代理協(xié)議書》
B、《證券風(fēng)險客戶提示書》
C、《風(fēng)險揭示書》
D、《證券客戶須知》
【正確答案】C
【專家解析】證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險，并由客戶在《風(fēng)險揭示書》上簽字確認(rèn)。
40、封閉式基金的固定存續(xù)期通常()。
A、無固定期限
B、在5年以上
C、在15年以上
D、在半年以上
【正確答案】B
【專家解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意的可以適當(dāng)延長期限。
41、從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
A、2004年3月21日
B、2004年12月6日
C、2005年3月21日
D、2004年10月6日
【正確答案】C
【專家解析】從2005年3月21日起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
42、按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的是()。
A、向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告
C、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項
D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
【正確答案】B
【專家解析】常識題，其他三項部屬于代辦業(yè)務(wù)。
43、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的()。
A、2倍
B、1倍
C、3倍
D、4倍
【正確答案】A
【專家解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，即保證經(jīng)比例不得低于50%;期限不超過6個月。
44、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。
A、5億
B、8億
C、9億
D、10億
【正確答案】B
【專家解析】最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元。
45、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A、周
B、月
C、季
D、半年
【正確答案】C
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
46、開立證券賬戶應(yīng)堅持()原則。
A、合法性與及時性
B、合法性與真實(shí)性
C、及時性與全面性
D、及時性與真實(shí)性
【正確答案】B
【專家解析】開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實(shí)性的原則，前者是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
47、預(yù)先披露的招股說明書申報稿不能含有()內(nèi)容。
A、價格信息
B、發(fā)行人基本情況
C、經(jīng)營情況
D、公司治理結(jié)構(gòu)
【正確答案】A
【專家解析】發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的，中國證監(jiān)會受理申請文件后、發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。預(yù)先披露的招股說明書申報稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
48、在證券賬戶注冊資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國結(jié)算公司審核通過后，中國結(jié)算公司將于()工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。
A、3個
B、5個
C、7個
D、10個
【正確答案】B
【專家解析】中國結(jié)算公司將于5個工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊資料。
49、財務(wù)風(fēng)險的特征不包括()。
A、客觀性
B、不確定性
C、全面性
D、隱藏性
【正確答案】D
【專家解析】財務(wù)風(fēng)險的主要特征表現(xiàn)在：(1)客觀性。即風(fēng)險處處存在，時時存在。也就是說，財務(wù)風(fēng)險不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術(shù)手段來應(yīng)對風(fēng)險，進(jìn)而避免風(fēng)險。(2)全面性。即財務(wù)風(fēng)險存在于企業(yè)財務(wù)管理工作的各個環(huán)節(jié)，在資金籌集、資金運(yùn)用、資金積累、分配等財務(wù)活動中均會產(chǎn)生財務(wù)風(fēng)險。(3)不確定性。即財務(wù)風(fēng)險在一定條件下、一定時期內(nèi)有可能發(fā)生，也有可能不發(fā)生。(4)收益與損失共存性。即風(fēng)險與收益成正比，風(fēng)險越大收益越高，反之風(fēng)險越低收益也就越低。
50、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由中國結(jié)算公司根據(jù)()提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
A、上市公司
B、監(jiān)事會
C、董事會
D、理事會
【正確答案】A
【專家解析】中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。