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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題及答案三
單項選擇題
第1題公司發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的由公司登記機關責令改正處以所
抽逃出資金額的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第二百條規(guī)定公司的發(fā)起人、股東在公司成立后抽逃其出資的由公司登記機關責令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
第2題公司合并的應當自作出合并決議之日起日內(nèi)通知債權人并與30日內(nèi)在報紙上公告。
A.5
B.15
C.10
D.20
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權人并于30日內(nèi)在報紙上公告。
第3題上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發(fā)生變化的財務顧問應當在個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.4
B.3
C.5
D.2
【正確答案】 B
【答案解析】 《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第四十一條第二款規(guī)定財務顧問主辦人發(fā)生變化的財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第4題未經(jīng)批準任何公司和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
A.工商管理部門
B.財政部
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第十六條第四款規(guī)定未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
第5題從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應當取得批準的業(yè)務資格。
A.期貨業(yè)協(xié)會
B.銀監(jiān)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D.人民銀行
【正確答案】 C 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第二十三條規(guī)定從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的業(yè)務資格具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。
第6題A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會立案調(diào)查根據(jù)規(guī)定監(jiān)管機構(gòu)可以限制A
公司證券買賣的最長期限為個交易日。
A.20
B.15
C.30
D.60
【正確答案】 C 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百八十條規(guī)定在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣但限制的期限不得超過十五個交易日案情復雜的可以延長十五個交易日。因此監(jiān)管機構(gòu)可以限制證券買賣的最長期限為30個交易日。
第7題根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)
業(yè)證書之日起每年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半
【正確答案】 A 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》第二十一條規(guī)定協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
第8題下列關于私募基金財產(chǎn)投資范圍的說法中錯誤的是。
A.不可以買賣股權
B.可以買賣基金份額
C.可以買賣期權
D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的
【正確答案】 A 【答案解析】 非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項說法錯誤。
第9題關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定下列說法正確的是。
A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票
B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票
C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票
D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票
【正確答案】 B 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第四十三條規(guī)定證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員在任期或者法定限期內(nèi)不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票也不得收受他人贈送的股票。故B項說法正確。
第10題下列說法中正確的是。
A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準的證券公司分支機構(gòu)不包括從事業(yè)務經(jīng)營活動的分公司
C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款
D.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規(guī)定證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故D項說法正確。
第11題下列人中不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是。
A.甲某年滿20周歲本科文化
B.乙某年滿18周歲大專文化
C.丙某年滿20周歲初中文化
D.丁某年滿20周歲高中文化
【正確答案】 C 【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定參加資格考試的人員應當年滿18周歲具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
第12題下列從業(yè)人員中執(zhí)業(yè)行為錯誤的是。
A.應保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開所在機構(gòu)后保密義務結(jié)束
C.應保守客戶的個人隱私
D.應保守客戶的商業(yè)秘密
【正確答案】 B 【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。
第13題非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務的予以取締沒
收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款沒有違法所得或者違法所得小于20萬
元的應當處以罰款。
A.20萬元以上100萬元以下
B.15萬元以上120萬元以下
C.25萬元以上120萬元以下
D.20萬元以上120萬元以下
【正確答案】 A 【答案解析】 《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務的予以取締沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第14題不適用《中華人民共和國證券法》的是。
A.A股
B.B股
C.H股和B股
D.H股
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。
第15題任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權或其他方式”實際控制證券公司以上的股份應事先報告證券公司由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。 A.10%
B.3%
C.1%
D.5%
【正確答案】 D 【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定任何單位或者個人有下列情形之一的應當事先告知證券公司由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準1認購或者受讓證券公司的股權后其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。2以持有證券公司股東的股權或者其他方式實際控制證券公司5%以上的股權。
第16題下列關于發(fā)布證券研究報告的說法中錯誤的是。
A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則避免使用夸大、誘導
性的標題或者用語不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證
B.對證券及證券相關產(chǎn)品提出投資評級的應當披露所使用的投資評級分類及其含義
C.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當秉承專業(yè)的態(tài)度采用嚴謹?shù)难芯糠?BR> 法和分析邏輯基于合理的數(shù)據(jù)基礎和事實依據(jù)審慎提出研究結(jié)論
D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前可以就證券研究報告涉及上市公司
相關信息的真實性向該上市公司進行確認同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)
論
【正確答案】 D 【答案解析】 《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第十八條規(guī)定證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前可以就證券研究報告涉及上市公司相關信息的真實性向該上市公司進行確認但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論。故D項說法錯誤。
第17題《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于層級。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.自律性規(guī)則
【正確答案】 C 【答案解析】 部門規(guī)章及規(guī)范性文件具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》等。
第18題下列未公開信息中不屬于內(nèi)幕信息的是。
A.公司分配股利的計劃
B.公司增資的計劃
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
【正確答案】 D 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定下列信息皆屬內(nèi)幕信息1本法第六十七條第二款所列重大事件。2公司分配股利或者增資的計劃。3公司股權結(jié)構(gòu)的重大變化。4公司債務擔保的重大變更。5公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。6公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任。7上市公司收購的有關方案。8國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。故D項說法錯誤。
第19題取得證券期貨投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應當注冊為。
A.證券投資顧問
B.證券經(jīng)紀人
C.證券咨詢師
D.證券分析師
【正確答案】 D 【答案解析】 證券公司應當將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告
業(yè)務的人員申請注冊登記為證券分析師。
第20題證券發(fā)行與交易的“三公原則”是指。
A.公正、公平、公開
B.公信、公平、公開
C.公共、公平、公開
D.公正、公信、公平
【正確答案】 A 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第三條規(guī)定證券的發(fā)行、交易活動必須實行公開、公平、公正的原則。
1.中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管.主要監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.檢查制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅰ
D.ⅡⅢ
【答案】D。解析：并購重組委員會的職責包括：(1)根據(jù)有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，審核上市公司并購重組申請是否符合相關條件：(2)審核財務顧問、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務機構(gòu)及相關人員為并購重組申請事項出具的有關材料及意見書：(3)審核中國證監(jiān)會有關職能部門出具的初審報告：(4)依法對并購重組申請事項提出審核意見。
2.根據(jù)相關制度規(guī)定.首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價分為( )兩個階段。
Ⅰ.定價Ⅱ.初步詢價
Ⅲ.競價Ⅳ.累計投標詢價
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
【答案】C。解析：并購重組委員會委員審核并購重組申請文件時，有下列情形之一的，應當及時提出回避：(1)委員本人或者其親屬擔任并購重組當事人或者其聘請的專業(yè)機構(gòu)的董事(含獨立董事，下同)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的;(2)委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票，可能影響其公正履行職責的：(3)委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購重組當事人提供保薦、承銷、財務顧問、審計、評估、法律、咨詢等服務，可能妨礙其公正履行職責的;(4)委員本人或者其親屬(指并購重組委員會委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)擔任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級管理人員的公司或機構(gòu)與并購重組當事人及其聘請的專業(yè)機構(gòu)有行業(yè)競爭關系.經(jīng)認定可能影響委員公正履行職責的：(5)并購重組委員會會議召開前，委員曾與并購重組當事人及其他相關單位或個人進行過接觸，可能影響其公正履行職責的;(6)中國證監(jiān)會認定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。
3.關于公司法對轉(zhuǎn)投資的限制，下列說法中，錯誤的有( )。
Ⅰ.公司可以向任何其他企業(yè)投資
Ⅱ.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人
Ⅲ.公司不能向其他合伙企業(yè)投資
Ⅳ.公司向其他企業(yè)的投資不得超過公司凈資產(chǎn)的50%
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【答案】D。解析：合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險.
4.下列關于自營業(yè)務中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.加強員工的內(nèi)部管理.嚴禁證券從業(yè)人員買賣股票
Ⅱ.嚴格保密紀律，有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務的人員不打聽內(nèi)幕信息
Ⅲ.為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離
Ⅳ.在思想上提高認識.自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】D。解析：發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。認股書應當載明下列事項：(1)發(fā)起人認購的股份數(shù);(2)每股的票面金額和發(fā)行價格;(3)無記名股票的發(fā)行總數(shù);(4)募集資金的用途;(5)認股人的權利、義務;(6)本次募股的起止期限及逾期未募足時認股人可以撤回所認股份的說明。認股人在認股書上填寫認購股數(shù)、金額、住所，并簽名、蓋章。
5.主辦券商的主辦業(yè)務發(fā)布的關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告.包括( )。
Ⅰ.在掛牌前發(fā)布推薦報告
Ⅱ.向協(xié)會提交的推薦報告
Ⅲ.在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告
Ⅳ.經(jīng)會計師事務所所審計的年度報告
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
【答案】D。解析：取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。以上選項內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權限需提交的書面文件。
6.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的有關規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民幣5億元的凈資本
Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
Ⅳ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新類證券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢⅣ
【答案】A。解析：向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
7.關于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范，以下說法正確的有( )。
Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期問的費用，應當從集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)中列支
Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)
Ⅲ.證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行證券交易的.應當通過專用交易單元進行
Ⅳ.證券公司應當委托證券登記結(jié)算公司對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進行托管
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
【答案】B。解析：向不特定對象公開募集股份，除符合上述一般規(guī)定外，還應當符合下列規(guī)定：(1)最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%：扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比.以低者作為加權平均凈資產(chǎn)收益率的計算依據(jù);(2)除金融類企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形：(3)發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。
8.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍。并應當與( )相匹配。
Ⅰ.客戶的風險認知Ⅱ.客戶的承受能力
Ⅲ.證券公司的投資經(jīng)驗Ⅳ.證券公司的風險控制水平
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】C。解析：法人申請查詢時必須填寫證券賬戶查詢申請表.并提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件，或發(fā)證機關出具的注明注冊號的遺失證明及復印件.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。境內(nèi)法人還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件;境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書.以及授權人的有效身份證明文件復印件。
9.【答案】D。解析：贖回公告應當載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應當公告贖回結(jié)果及其影響。
49.中國證券登記結(jié)算有限責任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設立( )用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。
Ⅰ.資金集中交收賬戶Ⅱ.證券集中交收賬戶
Ⅲ.交收擔保品證券賬戶Ⅳ.專用待清償證券賬戶
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
【答案】D。解析：贖回公告應當載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后.公司應當公告贖回結(jié)果及其影響。
10.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進行資產(chǎn)交易達到規(guī)定的比例，導致上市公司的主營業(yè)務、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為。“通過其他方式進行資產(chǎn)交易”包括( )。
Ⅰ.與他人新設企業(yè)、對已設立的企業(yè)增資或者減資
Ⅱ.受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃
Ⅲ.接受附義務的資產(chǎn)贈與或者對外捐贈資產(chǎn)
Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)誠實原則認定的其他情形
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
【答案】C。解析：有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額;公司設立時的其他股東承擔連帶責任。本題中.丁在公司設立時不是出資人，不承擔補交其差額的責任。