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2019證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識基礎試題8
1.我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
答案：B
解析：我國第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。
2.( )是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。
A.主板市場
B.創(chuàng)業(yè)板市場
C.中小板市場
D.第四版市場
答案：B
解析：創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場，即第二股票交易市場，是專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。
3.我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.商業(yè)銀行
D.基金管理公司
答案：C
解析：我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。
4.以下不屬于優(yōu)先股的特征的是( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.一般有表決權
D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
答案：C
解析：優(yōu)先股的特征：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權。
5.中國證監(jiān)會按照( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.全國人大
B.國務院
C.全國人大常務委員會
D.中國人民銀行
答案：B
解析：中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱“中國證監(jiān)會”，是國務院直屬機構(gòu)，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務院授權履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。
6.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是( )。
A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.OTC交易的衍生工具
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
答案：A
解析：嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是嵌入式衍生工具。
7.以下不屬于在場內(nèi)交易上市的是( )
A.中小型企業(yè)板
B.創(chuàng)業(yè)板
C.主板
D.新三板
答案：D
解析：以下不屬于在場內(nèi)交易上市的是新三板。
8.股票市場價格的最直接影響因素是( )，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
A.供求關系
B.公司經(jīng)營狀況
C.宏觀經(jīng)濟因素
D.政治因素
答案：A
解析：股票市場價格的最直接影響因素是供求關系，其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格。
9.股票按股東享有權利的不同，可以分為( )。
A.普通股票和優(yōu)先股票
B.記名股票和無記名股票
C.有面額股票和無面額股票
D.份額股票和比例股票
答案：A
解析：股票按股東享有權利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。
10.記賬式國債的特點描述錯誤的是( )。
A.不記名，不掛失，可上市流通
B.上市后價格隨行就市
C.安全性較好
D.發(fā)行成本低
答案：A
解析：記賬式國債可以記名、掛失，安全性好;發(fā)行時間短，發(fā)行成本低，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便。
11.可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是( )。
A.發(fā)行主體和償債主體一致
B.適用的法規(guī)相似
C.發(fā)行要素相似
D.所換股份的來源一致
答案：C
解析：可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，都包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。
12.我國規(guī)定封閉式基金的收益分配( )。
A.年度收益分配的比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的80%
B.每年不得少于兩次
C.每年不得少于一次
D.每年不得少于三次
答案：C
解析：常識題，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。
13.資產(chǎn)證券化最早起源于( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.中國
答案：A
解析：資產(chǎn)證券化作為一項金融技術，最早起源于美國。
14.2003年3月10日《關于國務院機構(gòu)改革方案的決定》，批準國務院成立( )，至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。
A.中國保監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
答案：B
解析：2003年3月10日《關于國務院機構(gòu)改革方案的決定》，批準國務院成立中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國銀監(jiān)會”)。至此，中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成。
15.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于( )。
A.政府監(jiān)管部門
B.立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門
C.地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)
D.自律性組織
答案：D
解析：常識題，證券交易所是自律性組織。
16.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在( )年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：A
解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。
17.( )是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。
A.法人股
B.國家股
C.社會公眾股
D.外資股
答案：D
解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。
18.從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是( )。
A.基金交易費
B.基金銷售服務費
C.申購費
D.基金運作費
答案：B
解析：基金銷售服務費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。收取銷售服務費的基金通常不再收取申購費。
19.契約型基金籌集的資金屬于( )。
A.信托財產(chǎn)
B.自有資金
C.公司資本
D.公司負債
答案：A
解析：契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)。
20.我國《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿( )。
A.1年 B.5年
C.2年 D.3年
答案：D
解析：我國《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。
1.在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為( )
I 不可贖回優(yōu)先股 II 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
III 可贖回優(yōu)先股 IV 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
A.I、III
B.II、IV
C.I、IV
D.III、IV
答案：A
解析：可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票，這種分類的依據(jù)是在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回?？哨H回優(yōu)先股票是指在發(fā)行后一定時期，可按特定的贖買價格由發(fā)行公司收回的優(yōu)先股票;不可贖回優(yōu)先股票是指發(fā)行后根據(jù)規(guī)定不能贖回的優(yōu)先股票。
2.憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有( )
I 投資者身份 II 購買日期 III 期限
IV 統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
答案：A
解析：憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷。由于憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數(shù)分檔計付的交易方式，因此在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容。
3.下列關于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的敘述中，正確的是( )。
I 發(fā)債主體和償債主體不同 II 發(fā)行目的不同
III 交割方式不同 IV 所換股份的來源相同
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
答案：D
解析：交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處有：(1)發(fā)債主體和償債主體不同。(2)適用的法規(guī)不同。(3)發(fā)行目的不同。(4)所換股份的來源不同。(5)股權稀釋效應不同。(6)交割方式不同。(7)條款設置不同。
4.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的( )解凍。
I 資金 II 證券 III 賬戶 IV 密碼
A.I、II
B.II、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
答案：A
解析：對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍。
5.歐洲債券的特點是( )分別屬于不同的國家
I 主管部門 II 發(fā)行者 III 發(fā)行地點 IV 面值貨幣
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：歐洲債券的特點是發(fā)行者、發(fā)行地點、面值貨幣分別屬于不同的國家。
6.目前我國記賬式國債的招標方式有( )。
I“美國式”招標 II“英國式”招標 III“荷蘭式”招標 IV “混合式”招標
A.I、III、IV B.I、II、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
答案：A
解析：我國國債發(fā)行招標規(guī)則的制定借鑒了國際資本市場中的美國式、荷蘭式規(guī)則，并發(fā)展出混合式招標方式，招標標的為利率、利差、價格或數(shù)量。
7.基金的投資風險包括( )。
I 市場風險 II 法律風險 Ⅲ 巨額贖回風險 Ⅳ 利率風險
A.I、III B.I、 IV
C.I、II 、III D.I 、II、III、IV
答案：A
解析：基金的投資風險包括：市場風險 、管理能力風險 、技術風險、巨額贖回風險 。
8.基金管理人職責終止的情形包括( )。
I 被基金份額持有人大會解任
II 被依法取消基金管理資格
III 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
IV 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
A.I、IV
B.I、II
C.II、III、IV
D.I、II、III
答案：D
解析：根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責終止：(1)被依法取消基金管理資格。(2)被基金份額持有人大會解任。(3)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)。(4)基金合同約定的其他情形。
9.可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權是指( )。
I 投資者可自行選擇是否修正轉(zhuǎn)股價
II 轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權
III 轉(zhuǎn)債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率
IV 投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股
A.II、IV
B.III、IV
C.I、II、III
D.II、III、Ⅳ
答案：A
解析：可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權：一方面，投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，并為此承擔轉(zhuǎn)債利率較低的機會成本;另一方面，轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權，并為此要支付比沒有贖回條款的轉(zhuǎn)債更高的利率。
10.金融期權的主要功能包括( )。
Ⅰ套期保值功能 Ⅱ 價格發(fā)現(xiàn)功能
Ⅲ 投機功能 Ⅳ 套利功能
A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：(1)套期保值功能。根據(jù)《企業(yè)會計準則第24號——套期保值》的定義，套期保值是指企業(yè)為規(guī)避外匯風險、利率風險、商品價格風險、股票價格風險、信用風險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動。(2)價格發(fā)現(xiàn)功能。價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過集中競價形成期貨價格的功能。(3)投機功能。(4)套利功能。套利的理論基礎在于經(jīng)濟學中的一價定律，即忽略交易費用的差異，同一商品只能有一個價格。
11.對基金投資進行限制的主要目的有( )。
I 降低風險 II 避免基金操縱市場 III 發(fā)揮基金引導市場的積極作用 IV 增加基金資產(chǎn)的收益水平
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
答案：A
解析：對基金投資進行限制的主要目的有：(1)引導基金分散投資，降低風險。(2)避免基金操縱市場。(3)發(fā)揮基金引導市場的積極作用。
12.有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為( )
I股票價值 II 股票面值
III票面價值 IV 票面金額
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：C
解析：有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價值或股票面值。
13.金融期貨合約對下列哪些內(nèi)容作了統(tǒng)一規(guī)定( )。
I 交易價格 II 合約時間 III 交易時間 IV 合約規(guī)模
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：金融期貨交易中，基礎資產(chǎn)的質(zhì)量、合約時間、合約規(guī)模、交割安排、交易時間、報價方式、價格波動限制、持倉限額、保證金水平等內(nèi)容都由交易所明確規(guī)定。
14.可轉(zhuǎn)換債券的主要特征有( )。
I 轉(zhuǎn)換后體現(xiàn)的是一種債券債務關系
II 轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否贖回條款的選擇權
III 投資者可以自行決定是否進行轉(zhuǎn)股
IV 是一種附有轉(zhuǎn)股權的債券
A.I、II、III B.II、III、IV
C.III、IV D.I、II、III、IV
答案：B
解析：轉(zhuǎn)換后成了股票，是所有權關系。
15.股票發(fā)行的定價方式有( )
I 協(xié)商定價方式 II 上網(wǎng)競價方式
III 詢價方式 IV 招標定價方式
A.I、II B.I、II、III
C.I、II、IV D.I、II、III、IV
答案：B
解析：股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。
16.證券投資基金根據(jù)組織形式可以分為( )。
I 契約型基金 II 公司型基金
III 效益型基金 IV 成長型基金
A.I、II B.III、IV
C.I、II、III D.II、III、IV
答案：A
解析：證券投資基金根據(jù)組織形式可以劃分為契約型基金和公司型基金。
17.下列關于結(jié)算所和無負債結(jié)算制度的描述中，正確的有( )。
I 結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)
II 無負債每日結(jié)算制度能及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場風險
III 結(jié)算所不以獨立的公司形式組建
IV 結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV
答案：A
解析：結(jié)算所通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，故選項C說法錯誤。
18.按資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為( )。
I 境外資產(chǎn)證券化 II 國內(nèi)資產(chǎn)證券化
III 離岸資產(chǎn)證券化 IV 境內(nèi)資產(chǎn)證券化
A.I、II
B.I、IV
C.III、IV
D.II、III、IV
答案：C
解析：按資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為離岸資產(chǎn)證券化和境內(nèi)資產(chǎn)證券化。
19.下列有關基金管理費表述正確的是( )。
I 基金管理費通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計算，累計至每月月底，按月支付
II 管理費率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風險成反比
III目前我國基金大部分按照1.5%的比例計算基金管理費，債券型基金的管理費率一般低于1%，貨幣市場基金的管理費率為0.33%
IV 管理費通常直接向投資者收取
A.I、III B.I、II、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
答案：A
解析：管理費率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比;管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。
20.金融期貨與金融期權的區(qū)別表述正確的是( )
Ⅰ 基礎資產(chǎn)不同 Ⅱ 盈虧特點相同
Ⅲ 履約保證不同 Ⅳ 套期保值的作用相同
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：金融期貨與金融期權的區(qū)別：(1)基礎資產(chǎn)不同(2)交易者權利與義務的對稱性不同(3)履約保證不同(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同(5)盈虧特點不同(6)套期保值的作用與效果不同。