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2019證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識基礎(chǔ)試題9
1.2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件的( )。
A.《證券投資基金會計核心算辦法》正式實施
B.《貨幣市場基金管理暫行辦法》正式實施
C.《證券投資基金管理暫行辦法》正式實施
D.《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施
答案：D
解析：中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件的《中華人民共和國證券投資基金法》正式實施。
2.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進或賣出證券的指令被稱為( )。
A.開戶 B.申報
C.成交 D.委托
答案：D
解析：投資者需要通過證券經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進或賣出證券的指令被稱為委托。
3.由于金融機構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風(fēng)險不確定損失的實質(zhì)。這說明金融風(fēng)險具有( )。
A.隱蔽性
B.擴散性
C.不確定性
D.周期性
答案：A
解析：金融風(fēng)險的隱蔽性指由于金融機構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機時，可能因信用特點而掩蓋金融風(fēng)險不確定損失的實質(zhì)。
4.宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風(fēng)險具有( )。
A.累積性 B.隱藏性
C.或然性 D.潛在性
答案：A
解析：宏觀經(jīng)濟風(fēng)險的累積性，指的是宏觀經(jīng)濟風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。
5.關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是( )。
A.股票所代表的權(quán)利本來不存在
B.股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的
C.股票是設(shè)權(quán)證券
D.股票是證權(quán)證券
答案：D
解析：股票的性質(zhì)(1)股票是有價證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權(quán)證券。(4)股票是資本證券。(5)股票是綜合權(quán)利證券。
6.為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是( )。
A.建設(shè)國債
B.赤字國債
C.戰(zhàn)爭國債
D.特種國債
答案：D
解析：特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債。
7.一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定( )。
A.紅利率
B.股息率
C.現(xiàn)金額
D.票面金額
答案：B
解析：優(yōu)先股的股息率固定。
8.股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是( )。
A.證權(quán)證券
B.要式證券
C.資本證券
D.有價證券
答案：C
解析：股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是資本證券。
9.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于( )。
A.已上市交易的股票
B.可在場外交易的股票
C.已上市交易的債券
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種
答案：B
解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。因此，證券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前，我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
10.股東大會作出普通決議，須經(jīng)出席會議股東( )通過決議。
A.三分之一
B.三分之二
C.二分之一
D.全部
答案：B
解析：股東大會作出普通決議，須經(jīng)出席會議股東2/3通過決議。
11、發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于( )萬元。
A.500
B.1 000
C.1 500
D.2 000
參考答案：B
參考解析：發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元;或者最近1年盈利，最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。
12、根據(jù)( )我國公布的《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府(含經(jīng)省級政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府)為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項目對應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ検杖脒€本付息的政府債券。
A.2002年5月1日
B.2004年1月2日
C.2013年3月31日
D.2015年4月7日
參考答案：D
參考解析：根據(jù)2015年4月7日我國公布的《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府(含經(jīng)省級政府批準(zhǔn)自辦債券發(fā)行的計劃單列市政府)為有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以公益性項目對應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ検杖脒€本付息的政府債券。
13、( )美國的幾家銀行監(jiān)管機構(gòu)聯(lián)合公布了《關(guān)于商業(yè)貸款分類方法的新建議》，這種銀行貸款分類法采用“二維評級框架”，其中一維是借款人評級，另一維是債項評級，二者相互結(jié)合決定最終的授信額度、違約率、計提準(zhǔn)備金和貸款定價等。
A.1993年
B.2000年
C.2005年
D.2010年
參考答案：C
參考解析：2005年美國的幾家銀行監(jiān)管機構(gòu)聯(lián)合公布了《關(guān)于商業(yè)貸款分類方法的新建議》，這種銀行貸款分類法采用“二維評級框架”，其中一維是借款人評級，另一維是債項評級，二者相互結(jié)合決定最終的授信額度、違約率、計提準(zhǔn)備金和貸款定價等。
14、折價發(fā)行債券時，其發(fā)行價格與債券面值的關(guān)系為( )。
A.價格高于面值
B.價格低于面值
C.價格等于面值
D.不一定
參考答案：B
參考解析： 債券的面值和債券的實際發(fā)行價格往往是不一致的。當(dāng)債券的發(fā)行價格低于債券面值時，稱為折價發(fā)行;當(dāng)債券的發(fā)行價格等于票面價值時，稱為平價發(fā)行;當(dāng)債券的發(fā)行價格高于債券面值時，稱為溢價發(fā)行。
15、關(guān)于金融風(fēng)險的形成機理與金融穩(wěn)定機制的表述，錯誤的是( )。
A.金融體系在內(nèi)在不穩(wěn)定機制、沖擊機制的作用下，不穩(wěn)定性逐步積聚與增強，金融風(fēng)險隨之產(chǎn)生
B.在傳導(dǎo)機制作用下，金融風(fēng)險逐步縮小，對虛擬經(jīng)濟產(chǎn)生影響
C.在傳導(dǎo)機制作用下，金融風(fēng)險逐步擴散，對實質(zhì)經(jīng)濟產(chǎn)生影響
D.在穩(wěn)定機制作用下，金融風(fēng)險逐步得到控制
參考答案：B
參考解析：金融風(fēng)險的形成機理與金融穩(wěn)定機制可以簡短表述為：金融體系在內(nèi)在不穩(wěn)定機制、沖擊機制的作用下，不穩(wěn)定性逐步積聚與增強，金融風(fēng)險隨之產(chǎn)生;在傳導(dǎo)機制作用下，金融風(fēng)險逐步擴散，對實質(zhì)經(jīng)濟產(chǎn)生影響;在穩(wěn)定機制作用下，金融風(fēng)險逐步得到控制。
16、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：D
參考解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。
17、( ) 新修訂的《保險法》開始實施，標(biāo)志著國內(nèi)保險資金運用開始進入快車道。
A.2001年12月11日
B.2002年12月1日
C.2003年1月1日
D.2005年4月29日
參考答案：C
參考解析：2003年1月1日，新修訂的《保險法》開始實施。以新《保險法》實施為標(biāo)志，國內(nèi)保險資金運用開始進入快車道。
18、目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在15年左右。
19、個人從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限超過1年的，暫減按( )計入應(yīng)納稅所得額。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%
參考答案：B
參考解析：個人從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限超過1年的，暫減按25%計入應(yīng)納稅所得額。
20、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務(wù)狀況確定。
A.2
B.5
C.6
D.10
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財務(wù)狀況確定。
21、因證券期貨市場波動、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的原因致使股指期貨、國債期貨投資比例不符合規(guī)定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個交易日內(nèi)調(diào)整完畢，同時在該情形發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報告。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
參考解析：因證券期貨市場波動、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券公司之外的原因致使股指期貨、國債期貨投資比例不符合規(guī)定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢，同時在該情形發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局報告。
1.下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )
I 商業(yè)銀行 II 股份有限公司 III 證券公司 IV 政府機構(gòu)
A.I、II
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：以上都可以。
2.從數(shù)量角度看，證券買賣委托包括( )
I 市價委托 II 限價委托 III 整數(shù)委托 IV 零數(shù)委托
A.I、II
B.III、IV
C.I、III
D.II、IV
答案：B
解析：根據(jù)委托交易的數(shù)量，委托可以分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或其整數(shù)倍;后者是指客戶委托買賣證券的數(shù)量不足1個交易單位的情況。
3.可以在證券交易所掛牌交易的證券，除了股票外，還有( )。
Ⅰ 債權(quán)回購 Ⅱ 權(quán)證
Ⅲ 普通上市開放式基金 Ⅳ 債權(quán)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解析：普通上市開放式基金不能在場內(nèi)進行交易，交易型上市開放式基金可以
4.關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的是( )。
I 也稱無國籍債券
II 是一種傳統(tǒng)的國際債券
III 在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚基債券
IV 票面使用的貨幣一般可自由兌換貨幣
A.I、II、 IV
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、IV
答案：D
解析：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟體在國際資本市場上籌措資金的重要手段。歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱“無國籍債券”。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等，也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。歐洲債券和外國債券在很多方面有一定的差異。在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。在發(fā)行納稅方面外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收人也免繳所得稅。
5.優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對股份公司和投資者來說的意義有( )
I 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕利潤的分派負(fù)擔(dān)
II 優(yōu)先股股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散
III 對投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財產(chǎn)清償時也先于普通股股東，因而風(fēng)險相對較小
IV 在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大高于普通股票
A.I、II B.I、II、III
C.II、III、IV D.I、II、III、IV
答案：B
解析：在公司經(jīng)營有方盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會大大低于普通股票。
6.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有( )
I 市場利率的變化 II 籌集資金的數(shù)額
III 債券的變現(xiàn)能力 IV 資金的使用方向
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：C
解析：發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：(1)資金使用方向。(2)市場利率變化。(3)債券的變現(xiàn)能力。
7.屬于公債的有( )
I 金融債券 II 地方政府債券
III 企業(yè)債券 IV 國家債券
A.I、II
B.II、III
C.II、IV
D.III、IV
答案：C
解析：考察公債包括的內(nèi)容。
8.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類有( )
I 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
II 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
III 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
IV 為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
9.證券交易所的監(jiān)管職能不包括( ) 。
Ⅰ 對證券交易活動進行管理
Ⅱ 對會員進行管理以及對上市公司進行管理
Ⅲ 對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管
Ⅳ 維護證券市場秩序，保障其合法運行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案：B
解析：中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱“中國證監(jiān)會”，是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護證券市場秩序，保障其合法運行。
10.行業(yè)分類的依據(jù)主要是( )
I公司凈資產(chǎn) II 公司總資產(chǎn)
III 公司收入 IV 利潤的來源比重
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
答案：B
解析：此題考察行業(yè)分類。
11、中國“一行三會”的金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局中“三會”指( )。
Ⅰ 中國證券監(jiān)督管理委員會 Ⅱ 中國證券業(yè)協(xié)會
Ⅲ 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 Ⅳ 中國保險監(jiān)督管理委員會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：“一行三會”是國內(nèi)金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱。
12、股票價格指數(shù)的編制步驟有( )。
Ⅰ 選定某基期并計算基期平均股價或市值
Ⅱ 計算計算期平均股價或市值并作必要修正
Ⅲ 選擇樣本股
Ⅳ 指數(shù)化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：股價指數(shù)的編制分為四步：①選擇樣本股;②選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值;③計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正;④指數(shù)化。
? 13、國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)有( )。
Ⅰ 保護投資者 Ⅱ 穩(wěn)定市場價格
Ⅲ 保證證券市場的公平、效率和透明 Ⅳ 降低系統(tǒng)性風(fēng)險
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)包括：①保護投資者;②保證證券市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)性風(fēng)險。
14、金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)，是由設(shè)在倫敦的《金融時報》編制和公布的，這一指數(shù)包括( )。
Ⅰ 金融時報工業(yè)股票指數(shù) Ⅱ 標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)
Ⅲ 100種股票交易指數(shù) Ⅳ 綜合精算股價指數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)，是由設(shè)在倫敦的《金融時報》編制和公布的，是反映英國經(jīng)濟的”晴雨表”。這一指數(shù)包括三種：金融時報工業(yè)股票指數(shù)、100種股票交易指數(shù)、綜合精算股價指數(shù)。
15、優(yōu)先股按照在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種可分為( )。
Ⅰ 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 Ⅱ 參與優(yōu)先股
Ⅲ 不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 Ⅳ 非參與優(yōu)先股
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：優(yōu)先股按照在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。
16、我國中央銀行在國務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下履行的職能包括( )。
Ⅰ 制定和執(zhí)行貨幣政策
Ⅱ 代理國庫
Ⅲ 為國家持有和經(jīng)營管理國際儲備
Ⅳ 審批保險公司及其分支機構(gòu)、保險集團公司、保險控股公司的設(shè)立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：中央銀行是政府的銀行，是指中央銀行作為政府宏觀經(jīng)濟管理的一個部門，由政府授權(quán)對金融業(yè)實施監(jiān)督管理，對宏觀經(jīng)濟進行調(diào)控，代表政府參與國際金融事務(wù)，并為政府提供融資、國庫收支等服務(wù)。其具體職能體現(xiàn)如下：①代理國庫;②代理發(fā)行政府債券;③向政府融通資金，提供特定信貸支持;④管理、經(jīng)營國際儲備;⑤代表政府參加國際金融組織和各種國際金融活動，進行政府問的金融事務(wù)往來，與外國中央銀行進行交往，代表政府簽訂國際金融協(xié)定等;⑥制定和執(zhí)行貨幣政策;⑦實施金融監(jiān)管，維護金融穩(wěn)定;⑧提供經(jīng)濟信息服務(wù)。
17、按交易程序，金融市場可以分為( )。
Ⅰ 一級市場 Ⅱ 二級市場
Ⅲ 原生市場 Ⅳ 衍生市場
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：
按交易程序，金融市場可以分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場。流通市場也稱二級市場、次級市場。
?18、公司制定內(nèi)控措施，至少包括的有( )。
Ⅰ 建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度 Ⅱ 建立內(nèi)控報告制度
Ⅲ 建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度 Ⅳ 建立內(nèi)控責(zé)任制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：B
參考解析：公司制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：①建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度;②建立內(nèi)控報告制度;③建立內(nèi)控批準(zhǔn)制度;④建立內(nèi)控責(zé)任制度;⑤建立內(nèi)控審計檢查制度;⑥建立內(nèi)控考核評價制度;⑦建立重大風(fēng)險預(yù)警制度;⑧建立健全以總法律顧問制度為核心的公司法律顧問制度;⑨建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。
19、下列屬于新型貨幣政策工具的有( )。
Ⅰ SLO Ⅱ SLF
Ⅲ MLF Ⅳ SAC
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：新型貨幣政策工具主要包括短期流動性調(diào)節(jié)工具(SLO)、常設(shè)借貸便利(SLF)、中期借貸便利(MLF)等。
20、下列屬于短期資本流動的有( )。
Ⅰ 貿(mào)易性資本流動 Ⅱ 保值性資本流動
Ⅲ 套利性資本流動 Ⅳ 政府貸款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：短期資本流動分為貿(mào)易性資本流動、套利性資本流動、保值性資本流動以及投資性資本流動。政府貸款屬于長期資本流動中的國際貸款。