證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)方面的知識復習的怎么樣呢?小編為你精心準備了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題及答案八，希望能夠幫助到你，想知道更多相關資訊，請關注網站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習題及答案八
1、在證券經紀業(yè)務中，證券公司的收入來源于( )。
A.證券差價
B.證券分紅
C.傭金收入
D.利息收入
正確答案是：C
2、下面的行為不被禁止的有( )。
A.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作
B.將自營賬戶借給他人使用
C.證券公司使用自有資金從事自營業(yè)務
D.委托其他證券公司代為買賣證券
正確答案是：C
3、委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續(xù)，否則即為違約。
A.變更
B.交割
C.轉賬
D.托管
正確答案是：B
4、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經營證券經紀業(yè)務已滿( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：C
5、證券公司應當在每個年度結束之日起( )日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告。
A.5
B.10
C.20
D.60
正確答案是：D
6、證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
正確答案是：B
7、證券公司的()負責制定融資融券業(yè)務操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構。
A.董事會
B.業(yè)務執(zhí)行部門
C.業(yè)務決策機構
D.分支機構
正確答案是：C
8、下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是( )。
A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
C.犯罪客體是金融機構
D.主觀方面表現為無意，一般是為了獲取合法利潤
正確答案是：A
9、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔( )責任。
A.民事賠償
B.刑事
C.行政處罰
D.繳納罰款
正確答案是：A
10、( )是指在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的行為。
A.非法集資類犯罪
B.擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
C.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
正確答案是：D
1、設立有限責任公司或者股份有限公司時，申請名稱預先核準應當提交的文件包括()。
I .有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書
II. 全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
III .部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
IV .國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.I 、III、 IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：B
2、證券承銷的方式有()。
I. 代銷
II .包銷
III. 助銷
IV. 直銷
A.I、 II
B.I、 II、 III 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III
正確答案是：A
3、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是( )。
I.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
II.證券公司的控股股東
III.證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員
IV.證券公司的董事
A.I 、II、 IV
B.I 、III、 IV
C.I 、II 、III、 IV
D.III、 IV
正確答案是：C
4、證券投資咨詢人員的一般禁止性行為包括( )。
I.傳播虛假信息或者誤導投資者的信息
II.接受他人委托從事證券投資
III.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
IV.依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告
A.I、 II
B.III、 IV
C.I 、III
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
5、個人申請保薦代表人資格上交的保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函應由其( )簽字。
I. 董事長
II. 總經理
III .經理
IV. 主任
A.I 、II
B.I、III
C.I、 II、 III
D.II、 III
正確答案是：A
6、有下列( )情形的人員，不得注冊為投資主辦人。
I. 被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
II.未通過證券從業(yè)人員年檢
III.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內
IV.已取得證券從業(yè)資格
A.I 、II 、III
B.II、 III 、IV
C.I、 III 、IV
D.I 、II 、III 、IV
正確答案是：A
7、基金銷售機構應當建立完善的( )。
I. 基金份額持有人賬戶
II. 資金賬戶管理制度
III. 基金份額持有人資金的存取程序
IV. 授權審批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
正確答案是：D
8、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是( )。
I.從事內幕交易
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等
III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A.I 、II 、III、 IV
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 IV
D.I、 III、 IV
正確答案是：A
9、基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質的人員信息，公示的內容包括()。
I. 姓名
II. 從業(yè)資質證明
III. 年齡
IV. 所在營業(yè)網點
A.I、 II、 III
B.I 、II 、IV
C.I 、II 、III 、IV
D.III、 IV
正確答案是：B
10、下列與客戶密切相關的業(yè)務中，應當一人操作、一人復核，復核應當留痕的有()。
I .證券賬戶的開立
II .資金賬戶的注銷
III. 建立及變更客戶資金存管關系
IV. 客戶證券賬戶轉托管
A.I、 II、 III 、IV
B.II 、III
C.II、 III、 IV
D.I 、IV
正確答案是：A
11、個人申請保薦代表人資格應具備的條件包括( )。
I.具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷
II.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協辦人
III.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
IV.未負有數額較大到期未清償的債務
A.I、 II
B.III、 IV
C.I 、 III、 IV
D.I、 II 、III 、IV
正確答案是：D
12、監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括()。
I.證券公司的內部控制
II.證券業(yè)協會的自律管理
III.證券交易所的監(jiān)督
IV.證券監(jiān)管機構的監(jiān)管
A.I 、II
B.III、 IV
C.I、 II、 III 、IV
D.II 、III 、IV
正確答案是：C
13、下列尚未公開的信息中，()屬于內幕信息。
I.公司的董事、1/5以上監(jiān)事或經理發(fā)生變動
II.上市公司收購的有關方案
III.公司股權結構的變化
IV.公司債務擔保的重大變更
A.I 、II、 III
B.I、 IV
C.II、 III 、IV
D.I 、II 、III、 IV
正確答案是：C
14、證券公司從事財務顧問業(yè)務，應建立的制度有( )。
I.管理制度
II.內部隔離制度
III.盡職調查制度
IV.詢問制度
A.I、 II
B.I、 II 、III
C.II 、III、 IV
D.I 、III 、IV
正確答案是：B
15、在證券經紀業(yè)務中，包含的要素包括( )。
I.證券交易所
II.證券交易的對象
III.證券經紀商
IV.委托人
A.I 、II、 III、 IV
B.II、 IV
C.I、 III
D.I、 II 、III
正確答案是：A
16、中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行( )。
I.抽樣調查
II.現場檢查
III.非現場檢查
IV.全面檢查
A.I 、II、 III、 IV
B.II 、III
C.I、 II
D.II、 III 、IV
正確答案是：B
17、資產管理合同的基本事項包括()。
I .客戶資產的種類和數額
II. 投資目標和管理期限
III. 投資范圍、投資限制和投資比例
IV. 客戶資產的管理方式和管理權限
A.III、 IV
B.II、 IV
C.I、 II
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
18、證券公司參與區(qū)域性市場，應守法合規(guī)，遵守區(qū)域性市場相關管理規(guī)定和業(yè)務制度，遵循()原則，并做好風險控制工作。
I. 公開
II. 平等
III. 自愿
IV. 誠實信用
A.I 、II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、IV
正確答案是：B
19、可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金的情形有( )。
I.為客戶進行融資融券交易的結算
II.收取客戶應當歸還的資金、證券
III.收取客戶應當支付的利息、費用、稅款
IV.收取客戶應當支付的違約金
A.I 、II、 III
B.I 、II 、IV
C.III、 IV
D.I、 II、 III、 IV
正確答案是：D
20、下列關于加強證券經紀業(yè)務管理規(guī)定的說法中，正確的有( )。
I. 對證券經紀業(yè)務實施統(tǒng)一領導、分級管理
II. 防范公司與客戶之間的利益沖突
III. 切實履行反洗錢義務
IV. 防止出現損害客戶合法權益的行為
A.I 、II、 III
B.II 、III、 IV
C.I 、III
D.II 、IV
正確答案是：B