證券從業(yè)資格考試通過就可以拿從業(yè)資格證么?

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    證券從業(yè)資格考試通過就可以拿從業(yè)資格證么?
    問:證券從業(yè)資格考試通過就可以拿從業(yè)資格證么?
    答:證券從業(yè)資格考試結(jié)束十個(gè)工作日后,考生可登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)通過“考試平臺(tái)”-“考試成績(jī)查詢”窗口查詢打印成績(jī)合格證;通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的,即為資格考試合格人員,同時(shí)取得證券從業(yè)資格。
    證券從業(yè)人員資格考試是由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織的全國(guó)統(tǒng)一考試,證券資格是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書,是進(jìn)入銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團(tuán)、財(cái)經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟(jì)部門的重要參考。
    申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格、被證券從業(yè)機(jī)構(gòu)聘用、符合《辦法》第十條規(guī)定的有關(guān)品格、聲譽(yù)方面的條件;申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的,還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)國(guó)籍、大學(xué)本科以上學(xué)歷及兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷;申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具備兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。
    執(zhí)業(yè)證書通過所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)。
    協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)業(yè)申請(qǐng)之日起三十日內(nèi),向證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機(jī)構(gòu)委派,可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。
    取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。
    凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
    一、證券從業(yè)資格成績(jī)合格單
    參加證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試,成績(jī)合格后即可取得(或申請(qǐng))從業(yè)資格。
    證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試也叫入門資格考試兩個(gè)科目,《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》通過的考試成績(jī)保留,長(zhǎng)期有效。通過的科目成績(jī)可以登錄報(bào)名網(wǎng)站打印成績(jī)合格證。
    二、證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)條件
    證券從業(yè)執(zhí)業(yè)注冊(cè)應(yīng)由申請(qǐng)人通過所在機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理。由所在機(jī)構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實(shí)質(zhì)審核,由其負(fù)責(zé)解答注冊(cè)流程和注冊(cè)材料的細(xì)節(jié)問題。
    申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù),除金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:
    (一)高中以上文化程度;
    (二)年滿18周歲;
    (三)具有完全民事行為能力;
    (四)已被機(jī)構(gòu)聘用;
    (五)最近3年未受過刑事處罰;
    (六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的;
    (七)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
    (八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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