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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題6
1、在對(duì)證券發(fā)行與承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、外匯管理局
D、中國(guó)人民銀行
1、B
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查。發(fā) 現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
2、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、12
B、18
C、24
D、36
2、A
在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的 12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
3、在上市公司資產(chǎn)重組審核過(guò)程中，對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前 20 個(gè) 交易日公司股價(jià)漲跌幅超過(guò)同期大盤漲跌幅( )的，要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
3、B
對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前上市公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)(前20個(gè) 變易日公司股價(jià)漲跌幅超過(guò)同期大盤漲跌幅20%)的，要求申請(qǐng)人對(duì)其目身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。
4、王小姐想購(gòu)買某種債券，她的代理人告訴她，購(gòu)買此債券風(fēng)險(xiǎn)很大，但她執(zhí)意購(gòu)買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該( )。
A、代她購(gòu)買
B、根據(jù)實(shí)際情況變通少買
C、如果王小姐對(duì)此債券有過(guò)交易記錄就代她購(gòu)買
D、不接受她的委托
4、A
委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
5、有限責(zé)任公司經(jīng)理的職權(quán)不包括( )。
A、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議
B、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
C、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)罝方案
D、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針
5、D
有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理,由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)罝方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由莖事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑧董事會(huì)授予的其他職權(quán);⑨公司章職權(quán)另有規(guī)定的其它規(guī)定。選項(xiàng)D屬于股東會(huì)的職權(quán)。
6、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。
A、證券投資咨詢
B、證券投資顧問(wèn)
C、證券投資服務(wù)
D、證券投資經(jīng)紀(jì)
6、A
證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詞服務(wù)的活動(dòng)。
7、證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。
A、7
B、10
C、15
D、20
7、C
證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。
8、基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。
A、1%
B、2%
C、3%
D、5%
8、D
基金管理公司違反規(guī)定,擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。
9、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是( )
A、1 至 3 年的證券市場(chǎng)禁入措施
B、3 至 5 年的證券市場(chǎng)禁入措施
C、5 至 10 年的證券市場(chǎng)禁入措施
D、終身的證券市場(chǎng)禁入措施
9、A
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
10、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過(guò)( )個(gè)交易日。
A、1
B、2
C、5
D、10
10、B
當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過(guò)2個(gè)交易日。
11、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告遵循( )原則。
A、獨(dú)立、客觀、公平
B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨(dú)立、公正、審慎
11、B
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)道循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。
12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
12、C
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,收購(gòu)要約的期限屆滿,收構(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
13、我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布( )的人員。
A、證券信息
B、股票信息
C、證券研究報(bào)告
D、股票研究報(bào)告
13、C
我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。
14、發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起( )年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。
A、1
B、2
C、3
D、5
14、C
發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿,不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買 預(yù)收股份的，且該事實(shí)發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。
15、上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的( )屬于證券交易內(nèi)
幕信息。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
15、D
上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%的屬于證券交易內(nèi)幕信息。
16、下列選項(xiàng)不展于內(nèi)幕信息的是( )。
A、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的 50%
B、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%
16、A
證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影 響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息:①公司分配股利或者增資的計(jì)劃;②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;③公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 ;④公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30% ;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑥上 市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
17、在違規(guī)波露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )
A、直接行為人
B、直接負(fù)責(zé)的主管人員
C、企業(yè)
D、個(gè)人
17、B
在違規(guī)波露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
18、公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、1
B、2
C、3
D、5
18、A
股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公 司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
19、我國(guó)刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定,其責(zé)任主體不包括( )。
A、發(fā)行公司
B、專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、咨詢機(jī)構(gòu)
19、D
我囯刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定,其責(zé)任主體主要包括發(fā)行公司、專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
20、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A、70%
B、50%
C、30%
D、10%
20、B
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
21、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元
C、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上
D、公司最近 2 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
21、D
股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;③公開(kāi)發(fā)行的 股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;④公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公 開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;⑤公司最近3年無(wú)重大違法行為財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
1、在對(duì)證券發(fā)行與承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是( )。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、外匯管理局
D、中國(guó)人民銀行
1、B
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過(guò)程的監(jiān)督檢查。發(fā) 現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
2、在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的( )個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、12
B、18
C、24
D、36
2、A
在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票,在收購(gòu)行為完成后的 12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
3、在上市公司資產(chǎn)重組審核過(guò)程中，對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前 20 個(gè) 交易日公司股價(jià)漲跌幅超過(guò)同期大盤漲跌幅( )的，要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
3、B
對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前上市公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)(前20個(gè) 變易日公司股價(jià)漲跌幅超過(guò)同期大盤漲跌幅20%)的，要求申請(qǐng)人對(duì)其目身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。
4、王小姐想購(gòu)買某種債券，她的代理人告訴她，購(gòu)買此債券風(fēng)險(xiǎn)很大，但她執(zhí)意購(gòu)買，那么，王小姐的代理人應(yīng)該( )。
A、代她購(gòu)買
B、根據(jù)實(shí)際情況變通少買
C、如果王小姐對(duì)此債券有過(guò)交易記錄就代她購(gòu)買
D、不接受她的委托
4、A
委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
5、有限責(zé)任公司經(jīng)理的職權(quán)不包括( )。
A、主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議
B、組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
C、擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)罝方案
D、決定公司的經(jīng)營(yíng)方針
5、D
有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理,由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議;②組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案;公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)罝方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人;⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由莖事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員;⑧董事會(huì)授予的其他職權(quán);⑨公司章職權(quán)另有規(guī)定的其它規(guī)定。選項(xiàng)D屬于股東會(huì)的職權(quán)。
6、為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是( )。
A、證券投資咨詢
B、證券投資顧問(wèn)
C、證券投資服務(wù)
D、證券投資經(jīng)紀(jì)
6、A
證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詞服務(wù)的活動(dòng)。
7、證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。
A、7
B、10
C、15
D、20
7、C
證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正誠(chéng)信信息的申請(qǐng)。
8、基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。
A、1%
B、2%
C、3%
D、5%
8、D
基金管理公司違反規(guī)定,擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得。
9、下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是( )
A、1 至 3 年的證券市場(chǎng)禁入措施
B、3 至 5 年的證券市場(chǎng)禁入措施
C、5 至 10 年的證券市場(chǎng)禁入措施
D、終身的證券市場(chǎng)禁入措施
9、A
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第5條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)員可以采取的措施包括：3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施;5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施;終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
10、證券公司通知融資融券的客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過(guò)( )個(gè)交易日。
A、1
B、2
C、5
D、10
10、B
當(dāng)客戶維持擔(dān)保比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過(guò)2個(gè)交易日。
11、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告遵循( )原則。
A、獨(dú)立、客觀、公平
B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨(dú)立、公正、審慎
11、B
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)道循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。
12、根據(jù)證券法的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿,收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的( )以上的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A、35%
B、50%
C、75%
D、90%
12、C
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,收購(gòu)要約的期限屆滿,收構(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
13、我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布( )的人員。
A、證券信息
B、股票信息
C、證券研究報(bào)告
D、股票研究報(bào)告
13、C
我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。
14、發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿，不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買預(yù)收股份的，自該事實(shí)發(fā)生之日起( )年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。
A、1
B、2
C、3
D、5
14、C
發(fā)出收購(gòu)要約的收購(gòu)人在收購(gòu)要約期限屆滿,不按照約定支付收購(gòu)價(jià)款或者購(gòu)買 預(yù)收股份的，且該事實(shí)發(fā)生之日起3年內(nèi)不得收購(gòu)上市公司,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提交的申報(bào)文件。
15、上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的( )屬于證券交易內(nèi)
幕信息。
A、10%
B、15%
C、20%
D、30%
15、D
上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%的屬于證券交易內(nèi)幕信息。
16、下列選項(xiàng)不展于內(nèi)幕信息的是( )。
A、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的 50%
B、上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
C、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%
16、A
證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影 響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息:①公司分配股利或者增資的計(jì)劃;②公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;③公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 ;④公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30% ;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑥上 市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
17、在違規(guī)波露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )
A、直接行為人
B、直接負(fù)責(zé)的主管人員
C、企業(yè)
D、個(gè)人
17、B
在違規(guī)波露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
18、公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、1
B、2
C、3
D、5
18、A
股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公 司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
19、我國(guó)刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定,其責(zé)任主體不包括( )。
A、發(fā)行公司
B、專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、咨詢機(jī)構(gòu)
19、D
我囯刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定,其責(zé)任主體主要包括發(fā)行公司、專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
20、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A、70%
B、50%
C、30%
D、10%
20、B
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
21、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
B、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元
C、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上
D、公司最近 2 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
21、D
股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;②公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;③公開(kāi)發(fā)行的 股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;④公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公 開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上;⑤公司最近3年無(wú)重大違法行為財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。