出國(guó)留學(xué)網(wǎng)小編為你精心準(zhǔn)備了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題9，來(lái)試試自己的水平吧，希望能夠幫助到你，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題9
第 1 題：以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是()。
Ⅰ 有限責(zé)任公司
Ⅱ 股份有限公司
Ⅲ 子公司
Ⅳ 分公司
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：B
解題思路：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的教材的第一章第二節(jié)：公司的種類
第 2 題：以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為()。
I. 共益權(quán)
II. 自益權(quán)
III. 單獨(dú)股東權(quán)
IV. 少數(shù)股東權(quán)
A：I、 II、 III
B：III、 IV
C：I、 II 、III 、IV
D：II 、IV
答案：B
解題思路：以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定
第 3 題：按照《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括( )。
I. 訂立章程
II .發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份
III. 募股程序
IV. 召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)
A：I、 III、 IV
B：II、 III
C：I 、IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：D
解題思路：按照《中華人民共和囯公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份、募股程序、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、設(shè)立登記。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：股份有限公司的設(shè)立方式與程序
第 4 題：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()。
A：10%
B：15%
C：20%
D：25%
答案：D
解題思路：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的 25%。本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第二節(jié)：公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容
第 5 題：證券交易的原則不包括()。
A：公開(kāi)原則
B：最大利益化原則
C：公平原則
D：公正原則
答案：B
解題思路：證券交易的原則包括公開(kāi)、公平、公正。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：證券發(fā)行和交易的“三公”原則
第 6 題：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是()。
Ⅰ 代理委托人從事證券投資
Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅳ 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解題思路：證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則
第 7 題：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括()。
I. 國(guó)家工作人員
II. 證券交易所從業(yè)人員
III .證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員
IV .新聞傳播媒介從業(yè)人員
A：I 、II、 III、 IV
B：III、 IV
C：I、 III
D：II、 III、 IV
答案：A
解題思路：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國(guó)家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定
第 8 題：下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是()。
A：申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B：申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C：申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D：申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
答案：D
解題思路：《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：公開(kāi)發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定
第 9 題：有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn) X 股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為 10.70 元，時(shí)間是 13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為 10.75 元，時(shí)間是 13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A：甲、乙、丙、丁
B：丙、甲、乙、丁
C：丙、甲、丁、乙
D：丁、乙、甲、丙
答案：B
解題思路：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來(lái)說(shuō)順序是丙、甲、乙、丁。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié) ：證券交易的條件及方式等一般規(guī)定
第 10 題：首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在()億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A：2
B：3
C：4
D：5
答案：C
解題思路： 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：股票上市的條件、申請(qǐng)和公告
第 11 題：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()。
A：5000 萬(wàn)元
B：8000 萬(wàn)元
C：1 億元
D：2 億元
答案：A
解題思路： 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬(wàn)元。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：債權(quán)上市的條件和申請(qǐng)
第 12 題：下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是(
A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券)。
B：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
答案：D
解題思路：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。(2)非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。(3)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。(4)知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：內(nèi)幕交易行為
第 13 題：下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是()。
I .違背客戶的委托為其買賣證券
II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
IV .利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A：I、 II
B：III 、IV
C：II、 III 、IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：D
解題思路 ：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣
證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買
賣。(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
第 14 題：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是()。
I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近 3 年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近 3 年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為
II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5 000 萬(wàn)元
III.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為 10%以上
IV 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
A：I、 II、 III
B：II、 III 、IV
C：I 、III 、IV
D：I 、II、 IV
答案：C
解題思路 ：II 項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 3 000 萬(wàn)元;向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份的比例為 10%以上。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：上市公司收購(gòu)的概念和方式
第 15 題：召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加。
A：70%
B：50%
C：30%
D：10%
答案：B
解題思路 ： 中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表 50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
第 16 題：下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是( )。
I. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)
II. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷
III .非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行
IV.基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立
A：I、 II、 III
B：I、 III、 IV
C：I、 IV
D：II、 III
答案：B
解題思路： 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。(4)基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求
第 17 題：以下關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性的說(shuō)法正確的有()。
I.基金管理人依法宣告破產(chǎn)時(shí)，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)算入清算財(cái)產(chǎn)
II.基金財(cái)產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別
III.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別
IV.基金財(cái)產(chǎn)與托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別
A：I、II、III
B：II、III、IV
C：I、III、IV
D：I、II、IV
答案：B
解題思路： 基金財(cái)產(chǎn)與信托財(cái)產(chǎn)一樣，既與基金份額持有人未投資于基金的其他財(cái)產(chǎn)相區(qū)別，也與基金管理人和基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)相區(qū)別?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義
第 18 題：私募基金與公募基金的主要區(qū)別是( )。
A：一個(gè)是公開(kāi)募集基金，一個(gè)是非公開(kāi)募集基金
B：募集方式不同
C：募集對(duì)象不同
D：信息披露要求不同
答案：A
解題思路： 公募基金就是公開(kāi)募集基金，而私募基金是通過(guò)非公開(kāi)方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別?；鸸_(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：(1)募集方式不同，募集對(duì)象不同，信息披露要求不同。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第四節(jié)：基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別
第 19 題：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的()。
A：場(chǎng)所固定
B：結(jié)算統(tǒng)一
C：保證金制度
D：商品特殊
答案：C
解題思路：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第五節(jié)：期貨的概念、特征及其種類
第 20 題：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其( )相適應(yīng)。
I .內(nèi)部控制制度
II. 合規(guī)制度
III .人力資源狀況
IV. 財(cái)務(wù)狀況
A：I、 II、 III、 IV
B：I 、III、 IV
C：II 、IV
D：I 、II、 III
答案：A
解題思路：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司設(shè)立事業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定
第 21 題：對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A：15
B：30
C：45
D：60
答案：B
解題思路：對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、
解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定
第 22 題： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶()進(jìn)行審查。
I .收入狀況
II .職業(yè)狀況
III .申報(bào)的姓名或者名稱
IV. 身份的真實(shí)性
A：I、 II
B：III、 IV
C：I 、II 、III 、IV
D：I、 II 、IV
答案：B
解題思路：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開(kāi)立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第六節(jié)：證券公司為客戶開(kāi)立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定
第 23 題：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人已取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起 (
)檢查一次
A：兩年
B：半年
C：每年
D：三年
答案：C
解題思路：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人已取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起每年檢查一次。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
第 24 題：下列不可以成為基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。
A：商業(yè)銀行
B：證券公司
C：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案：D
解題思路：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
第 25 題：證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為()。
I.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
II.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
III.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
IV.證券公司負(fù)責(zé)人
A：I 、II
B：III、 IV
C：II、 III 、IV
D：I、 II 、III
答案：C
解題思路：申請(qǐng)咨詢執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢?nèi)藛T包括：(1)專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T。(2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
第 26 題：申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為()。
I. 證券投資師
II. 證券投資顧問(wèn)
III. 證券分析師
IV .證券分析顧問(wèn)
A：I 、II
B：II 、III
C：I、 II、 III 、IV
D：I 、III 、IV
答案：B
解題思路：申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求
第 27 題：證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行
審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )日內(nèi)審核完畢。
A：10
B：15
C：20
D：30
答案：D
解題思路：證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)： 證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求
第 28 題：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。
A：取得證券從業(yè)資格
B：取得證券經(jīng)紀(jì)人資格
C：具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
D：具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷
答案：B
解題思路：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)
具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)
操守，且最近 3 年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第一節(jié)：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)的有關(guān)要求
第 29 題：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)的是()。
I.從事內(nèi)幕交易
II.買賣法律明文禁止買賣的證券
III.接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等
III.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
A：I 、II 、III、 IV
B：II、 III、 IV
C：I、 II、 IV
D：I、 III、 IV
答案：A
解題思路：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，以上選項(xiàng)均為從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)，除此之外，還有下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng);損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
第 30 題：違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A：1～3
B：2～5
C：3～5
D：1～5
答案：C
解題思路：違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 3 至 5 年的證券市場(chǎng)禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 5 至10 年的證券市場(chǎng)禁人措施。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序
第 31 題：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員()等作為
考核的重要內(nèi)容。
I.行為的合規(guī)性
II.服務(wù)的效率性
III.客戶投訴情況
IV.服務(wù)的適當(dāng)性
A：I、 II 、III
B：II、 III 、IV
C：I、 III、 IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：C
解題思路：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡(jiǎn)單與客戶開(kāi)戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。
第 32 題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)()。
I.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
II.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
III.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況
IV.要求客戶無(wú)論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)
A：I、 II、 III 、IV
B：I、 II 、III
C：II、 III 、IV
D：I、 II
答案：B
解題思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定
第 33 題：辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向()進(jìn)行注冊(cè)。
A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B：中國(guó)工商局
C：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D：中國(guó)人民銀行
答案:A
解題思路：辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開(kāi)戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：銷售證券投資基金的行為規(guī)范
第 34 題：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。
A：平等
B：自愿
C：專業(yè)性
D：適當(dāng)性
答案：C
解題思路：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范
第 35 題：證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。
I.傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息
II.接受他人委托從事證券投資
III.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
IV.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告
A：I、 II
B：III、 IV
C：I 、III
D：II 、III 、IV
答案：C
解題思路：I、III 項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為，II、IV 項(xiàng)是證券投資咨詢?nèi)藛T的特定禁止行為。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性規(guī)定和法律責(zé)任
第 36 題：發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括()。
I. 在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)
II. 應(yīng)主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息
III .事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序
IV. 不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息
A：I、 II、 III
B：I、 III、 IV
C：I、 II、 III、 IV
D：II、 IV
答案：B
解題思路：發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：(1)事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的審批程序。(2)不得向證券研究報(bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無(wú)關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來(lái)一段時(shí)間的整體調(diào)研計(jì)劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報(bào)告的計(jì)劃、研究觀點(diǎn)的調(diào)整信息。(3)不得主動(dòng)尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息。(4)被動(dòng)知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)信息內(nèi)容進(jìn)行保密，并及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理部門報(bào)告本人已獲知有關(guān)信息的事實(shí)，在有關(guān)信息公開(kāi)前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報(bào)告。(5)在證券研究報(bào)告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當(dāng)保留必要的信息來(lái)源依據(jù)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：投資顧問(wèn)相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范
第 37 題： 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
I. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市
II. 上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
III. 上市公司發(fā)行舊股
IV. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形
A：I 、II、 III
B：I、 III、 IV
C：I 、II 、IV
D：II 、IV
答案：C
解題思路：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)： 1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。 2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。 3)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第二章第二節(jié)：保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施
第 38 題：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中不正確的是( )。
A：應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
B：不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
C：不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
D：按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
答案：D
解題思路：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一的管理。因此，D 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，其余三項(xiàng)說(shuō)法正確。本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定
第 39 題：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括( )。
I.不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易
II.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物
III.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
IV.不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托
A：I、 II、 III
B：II 、III 、IV
C：I、 III 、IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：D
解題思路：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)不得為客戶股票申購(gòu)和交易提供融資、融券 ，從事信用交易。(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(4)不得違背客戶的指令買賣證券或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量和時(shí)間的全權(quán)委托。(5) 不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。 (6) 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。 (7) 不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。 (8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低交易所公布的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。 (9)不得散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息。(10) 不得利用職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息。(11)不得為他人操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第一節(jié)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
第 40 題：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括( )。
Ⅰ. 誠(chéng)實(shí)信用
Ⅱ. 守法合規(guī)
Ⅲ. 忠于客戶利益
Ⅳ. 確保收益
A： Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅰ、Ⅱ
答案：C
解題思路：證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本原則包括:(1)誠(chéng)實(shí)信用(2)守法合規(guī)(3)忠于客戶利益 。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的基本關(guān)系
第 41 題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A：1
B：3
C：5
D：10
答案：C
解題思路：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有 10 名以上取得證券 、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
第 42 題：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
A：證券公司
B：證券交易所
C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案：C
解題思路：向投資者銷售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證
券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定
第 43 題：下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是( )。
I. 證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)
II. 證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
III. 證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息
IV. 允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
A：I 、II、 III
B：II 、III、 IV
C：I 、IV
D：I、 II、 III 、IV
答案：A
解題思路：證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定之一是：禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。故 D 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
第 44 題：下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A：證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備
B：應(yīng)當(dāng)宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力
C：不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息
D：證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示
答案：B
解題思路：監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。故 B 項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第二節(jié)：監(jiān)管部門對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定
第 45 題：證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于(
)人。
A：5
B：10
C：15
D：20
答案：A
解題思路：證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于 5 人。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第三節(jié)：證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形
第 46 題：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
A：包銷
B：代銷
C：經(jīng)銷
D：傳銷
答案：B
解題思路：發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 ，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷責(zé)任;采用代銷方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第四節(jié)：證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定
第 47 題：以下屬于證券公司可投資對(duì)象的是()。
I.權(quán)證
II.國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
III.開(kāi)放式基金
IV.證券公司理財(cái)產(chǎn)品
A：II 、III
B：I、 II、 IV
C：I、 III 、IV
D：I 、II 、III、 IV
答案：D
解題思路：常識(shí)題，考察證券公司的投資范圍。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第五節(jié)：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定
第 48 題：證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò)()。
A：1：5
B：5：1
C：1：10
D：10：1
答案：D
解題思路：證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò) 10：1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過(guò) 10：1。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第五節(jié)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求
第 49 題：以下屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為的有 ( )。
I.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
II.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易
III.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開(kāi)管理和操作的行為
IV.以個(gè)人名義進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
A：I 、II、 III
B：I、 II 、IV
C：II、 III、 IV
D：I、 III 、IV
答案：B
解題思路：非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券屬于禁止的內(nèi)幕交易行為;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易屬于禁止的操縱市場(chǎng)的行為;假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)屬于其他禁止的行為。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第五節(jié)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為
第 50 題：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括()。
A：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B：為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C：為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D：為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
答案：C
解題思路：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)： (1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第六節(jié)：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求
第 51 題：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券名稱應(yīng)當(dāng)是()。
A：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司名稱一托管機(jī)構(gòu)
B：證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
C：證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱一托管機(jī)構(gòu)
D：托管機(jī)構(gòu)一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱
答案：B
解題思路：常識(shí)題，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立的證券名稱是證券公司名稱一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第六節(jié)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求
第 52 題：在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
I.資產(chǎn)與收入狀況
II.負(fù)債情況
III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
IV.投資偏好
A：I、 II、 III
B：I 、III、 IV
C：II、 III 、IV
D：I、 II
答案: B
解題思路：在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第六節(jié)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求
第 53 題：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列( )行為。
I. 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
II. 挪用客戶資產(chǎn)
III. 將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
IV. 操縱市場(chǎng)
A：I、 II 、III
B：II、 III、 IV
C：I、 II、 III 、IV
D：I、 IV
答案: C
解題思路：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)挪用客戶資產(chǎn)。(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。(3) 以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶。(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益。(6)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶的利益。(7)以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。(8) 內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第六節(jié)：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定
第 54 題：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的( )。
I.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
II.決策與授權(quán)體系
III.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
IV.評(píng)估與控制體系
A：I、 II、 III
B：I、 II、 III 、IV
C：II 、IV
答案：B
解題思路：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度、決策與授權(quán)體系、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系 。本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第七節(jié)：融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
第 55 題：用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。
A：融券專用證券賬戶
B：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C：信用交易證券交收賬戶
D：信用交易資金交收賬戶
答案：A
解題思路：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第七節(jié)：融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系
第 56 題：負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的( )應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。
A：投資銀行
B：商業(yè)銀行
C：中央銀行
D：外資銀行
答案：B
解題思路：負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說(shuō)明 ，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第七節(jié)：監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定
第 57 題：以下關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是( )。
I.證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金
II.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
III.證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
IV.證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
A：I、 III
B：I、 II 、III 、IV
C：I 、II 、III
D：II、 IV
答案：B
解題思路：綜合考察證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第三章第七節(jié)：證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍
第 58 題：下列不屬于非法集資特征的是( )。
A:未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金
B:通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳
C:只承諾在一定期限內(nèi)返還本金
D:向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金
答案：C
解題思路：非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開(kāi)宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)，向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成
第 59 題：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
A:單一客體
B:復(fù)雜客體
C:簡(jiǎn)單客體
D:任何客體
答案：B
解題思路：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：非法集資類犯罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任
第 60 題：下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是( )。
A:職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
B:知情程度和態(tài)度
C:專業(yè)背景
D:個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額
答案：D
解題思路：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定
第 61 題：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是( )。
A:證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
B:證券公司
C:投資人
D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案：A
解題思路：題干所述罪責(zé)侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第二節(jié)：誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定
第 62 題：下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A:證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)
B:利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役
C:涉嫌證券交易成交額累計(jì)在 50 萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴
D:涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20 萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴
答案：D
解題思路：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30 萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第二節(jié)：利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定
第 63 題：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A:1 倍以上 5 倍以下
B:1 倍以上 3 倍以下
C:3 倍以上 5 倍以下
D:2 倍以上 5 倍以下
答案：A
解題思路：《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款。本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第二節(jié)：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定
第 64 題：?jiǎn)为?dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量( )以上，且在該期貨合約連續(xù) 20 個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量 30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。
A:10%
B:30%
C:50%
D:70%
答案：C
解題思路：?jiǎn)为?dú)或者合謀，持有或者實(shí)際控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量 50%以上，且在該期貨合約連續(xù) 20 個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量 30%以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)罪。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第二節(jié) 操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定
第 65 題：根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為( )。
A:一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
B:針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述
C:自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述
D:針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述
答案：B
解題思路：根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可以分為針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。
本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第二節(jié)：在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定