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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前練習(xí)題1
1、當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，()也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A、中國(guó)人民銀行
B、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、財(cái)政部
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】當(dāng)股票市場(chǎng)投機(jī)過(guò)度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)也會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
2、我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。
A、股東身份證明
B、股票
C、資產(chǎn)證明
D、股東名冊(cè)
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。
3、亞洲債券市場(chǎng)的發(fā)展源于人們對(duì)1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)的反思。人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()。
A、缺少發(fā)達(dá)的貨幣市場(chǎng)
B、企業(yè)過(guò)于依賴(lài)直接融資
C、企業(yè)過(guò)于依賴(lài)銀行的間接融資
D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。
4、目前道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用()方法計(jì)算的。
A、修正股價(jià)平均數(shù)
B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
D、幾何加權(quán)法
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用修正股價(jià)平均數(shù)方法計(jì)算的。
5、設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于()人民幣。
A、1億元
B、2億元
C、3億元
D、5億元
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
6、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)()核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
A、按月
B、按年
C、隨時(shí)
D、定期
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
7、通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即()一科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。
A、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》
B、《證券投資基金》
C、《證券交易》
D、《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】通過(guò)基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷(xiāo)售基礎(chǔ)知識(shí)》-科的，可直接獲得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。
8、證券賬戶(hù)卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，()查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
A、經(jīng)辦人
B、申請(qǐng)人
C、復(fù)核員
D、簽章人
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券賬戶(hù)卡掛失補(bǔ)辦時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
9、在國(guó)際債券市場(chǎng)上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令管制和約束的債券是()。
A、歐洲債券
B、外國(guó)債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】這是歐洲債券的特點(diǎn)。
10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取()監(jiān)管措施。
A、行政
B、法律
C、自律
D、經(jīng)濟(jì)
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷(xiāo)過(guò)程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
11、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。
A、2日
B、3日
C、4日
D、5日
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。
12、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常()。
A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比
B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比
C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比
D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。
13、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。
A、董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
B、董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一投資決策機(jī)構(gòu)
C、投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
D、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制設(shè)立。
14、深證成份股指數(shù)由()有代表性的上市公司作為成分股。
A、15家
B、20家
C、35家
D、40家
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】深證成份股指數(shù)由40家有代表性的上市公司作為成分股。
1、下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日Ⅱ.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)Ⅲ.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)Ⅳ.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金;向客戶(hù)融券，只能使用
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
2、下列關(guān)于非法集資類(lèi)犯罪構(gòu)成的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.犯罪主體包括自然人和單位Ⅱ.犯罪主體是法人Ⅲ.犯罪主觀方面是故意Ⅳ.犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】非法集資類(lèi)犯罪的構(gòu)成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的集資行為。
3、下列關(guān)于債券的表述正確的有()。Ⅰ.債券是一種真實(shí)資本Ⅱ.債券屬于有價(jià)證券Ⅲ.債券是債權(quán)的表現(xiàn)Ⅳ.債券有一定的票面格式
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】債券是一種虛擬資本而不是真實(shí)資本。
4、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶(hù)及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括()。Ⅰ.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行Ⅱ.證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶(hù)的交易結(jié)算資金Ⅲ.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類(lèi)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用招標(biāo)、公開(kāi)詢(xún)價(jià)等公開(kāi)方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)Ⅳ.行政清理組清理賬戶(hù)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】除Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ四項(xiàng)外，《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)保護(hù)客戶(hù)及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定還包括：除易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護(hù)客戶(hù)和債權(quán)人利益外，行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類(lèi)資產(chǎn)以外的資產(chǎn);除為保護(hù)客戶(hù)和債權(quán)人利益而支付的勞動(dòng)報(bào)酬、社會(huì)保險(xiǎn)等正常支出外，行政清理組不得對(duì)債務(wù)進(jìn)行個(gè)別清償。
5、下列關(guān)于證券公司賬戶(hù)體系的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)用于-記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)Ⅱ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)用于記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券Ⅲ.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金Ⅳ.信用交易資金交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的證券結(jié)算
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】信用交易資金交收賬戶(hù)用于客戶(hù)融資融券交易的資金結(jié)算。
6、基金上市交易公告書(shū)披露的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.募集情況與上市交易安排Ⅱ.基金托管人報(bào)告Ⅲ.基金合同摘要Ⅳ.基金持有人結(jié)構(gòu)
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】基金上市交易公告書(shū)的主要披露事項(xiàng)包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當(dāng)事人介紹、基金合同摘要、基金財(cái)務(wù)狀況、基金投資組合報(bào)告、重大事件揭示等。
7、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取)等(監(jiān)管措施。Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.出具警示函Ⅲ.責(zé)令改正Ⅳ.責(zé)令定期報(bào)告
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額50%的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
8、下列選項(xiàng)中屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
9、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。Ⅰ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券法》Ⅱ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》Ⅲ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)法人組織條例》Ⅳ.現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律包括《中華人民共和國(guó)所得稅法》
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要包括《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)刑法》等。
10、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)的規(guī)定，即()。Ⅰ.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行Ⅱ.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資Ⅲ.不得以他人名義開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)Ⅳ.證券公司不得將其自營(yíng)賬戶(hù)轉(zhuǎn)借給他人使用
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專(zhuān)家解析】真實(shí)、合法的資金和賬戶(hù)的規(guī)定是指證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資，不得以他人名義開(kāi)立多個(gè)賬戶(hù)。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶(hù)轉(zhuǎn)借給他人使用。
11、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。Ⅰ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作Ⅱ.以自營(yíng)賬戶(hù)為他人買(mǎi)賣(mài)證券Ⅲ.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券Ⅳ.以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)不得有下列行為：(1)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。(2)以自營(yíng)賬戶(hù)為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券。(3)委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券。(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他違反自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。
12、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是()。Ⅰ.《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》Ⅱ.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》Ⅲ.《上市公司信息披露管理辦法》Ⅳ.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
13、在基金宣傳推介材料中，符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是()。Ⅰ.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，預(yù)計(jì)該基金經(jīng)理能夠戰(zhàn)勝比較基準(zhǔn)3個(gè)百分點(diǎn)Ⅱ.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，表明該基金經(jīng)理的強(qiáng)項(xiàng)在于選股能力Ⅲ.根據(jù)以往基金經(jīng)理的表現(xiàn)，表明該基金經(jīng)理對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的走向有很高的預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率Ⅳ.根據(jù)以往該基金的表現(xiàn)，表明該基金經(jīng)理的強(qiáng)項(xiàng)在于波段操作
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專(zhuān)家解析】本題考查基金宣傳推介材料的禁止情形。
14、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶(hù)，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于()。Ⅰ.客戶(hù)身份核實(shí)Ⅱ.客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認(rèn)Ⅲ.是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶(hù)的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶(hù)身份核實(shí)、客戶(hù)賬戶(hù)變動(dòng)確認(rèn)、證券營(yíng)業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶(hù)操作賬戶(hù)、是否向客戶(hù)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
15、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.股票在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行轉(zhuǎn)讓Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專(zhuān)家解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：(1)首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。(2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。