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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單項(xiàng)訓(xùn)練題2
單項(xiàng)選擇題
1、證券的法律特征是指______（ ?。?BR> A、它是依法訂立的一種合約
B、它須依法審批才能發(fā)行
C、各國(guó)都制定相關(guān)的證券法律法規(guī)
D、反映的是某種法律行為的結(jié)果
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
2、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是______實(shí)際資本額（ ?。?BR> A、大于
B、等于
C、小于來源：
D、不等于
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
3、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種______（ ?。?BR> A、有價(jià)證券
B、商品證券
C、貨幣證券
D、資本證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
4、狹義的證券就指______（ ?。?BR> A、商品證券
B、貨幣證券
C、資本證券來源：
D、現(xiàn)金證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬此收益的最終源泉是______（ ?。?BR> A、買賣差價(jià)
B、利息或紅利
C、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的資產(chǎn)增值
D、虛擬資本價(jià)值
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
6、證券的風(fēng)險(xiǎn)性來源于______（ ?。?BR> A、可預(yù)測(cè)的不利變化
B、無法預(yù)測(cè)的變化
C、更高的收益可能
D、未來狀況的不確定性
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
7、世界上第一家股票交易所在______成立（ ?。?BR> A、紐約
B、阿姆斯特丹
C、倫敦
D、費(fèi)城來源：考試大
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
8、中國(guó)歷史上第一家由中國(guó)人自己創(chuàng)辦的證券市場(chǎng)所是______（ ?。?BR> A、北平證券交易所
B、上海華商證券交易所
C、青島物品證券交易所
D、天津市企業(yè)交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
9、______，國(guó)務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（ ?。?BR> A、1992年4月23日
B、1993年4月22日
C、1994年4月22日
D、1995年4月22日
標(biāo)準(zhǔn)答案：B來源：
10、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于______（ ?。?BR> A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C、證券管理機(jī)構(gòu)
D、自律性組織
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
11、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于______（ ?。?BR> A、政府組織
B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
C、自律性組織
D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
12、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動(dòng)場(chǎng)所即為______市場(chǎng)（ ?。?BR> A、直接融資
B、間接融資
C、資本
D、貨幣
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
13、資本市場(chǎng)除了保險(xiǎn)市場(chǎng)和融資租賃市場(chǎng)以外，還包括了______（ ?。?BR> A、證券市場(chǎng)和回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)
B、證券市場(chǎng)和中長(zhǎng)期信貨市場(chǎng)
C、證券市場(chǎng)和同業(yè)拆措市場(chǎng)
D、證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
14、證券市場(chǎng)對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要有：______（ ）
A、籌資、定價(jià)、資本配置
B、籌資、定價(jià)、收益
C、收益、監(jiān)督、資本配置考試大
D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
15、證券交易價(jià)格是通過______得以確定的（ ?。?BR> A、證券商與投資者協(xié)商
B、一級(jí)市場(chǎng)上的公開競(jìng)價(jià)
C、證券供求雙方共同作用
D、發(fā)行者與證券商協(xié)商
標(biāo)準(zhǔn)答案：C16、記名股票與不記名股票的差別在于______（ ）
A、股東權(quán)利
B、股東義務(wù)
C、出資方式
D、記載方式
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
17、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的______（ ?。?BR> A、票面價(jià)值
B、賬面價(jià)值來源：
C、清算價(jià)值
D、內(nèi)在價(jià)值
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
18、股票的清算價(jià)值，是指公司經(jīng)過清算后，每股所代表的______價(jià)值（ ）
A、帳面
B、實(shí)際
C、內(nèi)在
D、理論
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
19、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的______（ ）
A、產(chǎn)權(quán)
B、債權(quán)
C、物權(quán)考試大
D、所有權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
20、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為______（ ?。?BR> A、參與優(yōu)先股
B、累積優(yōu)先股
C、可贖回優(yōu)先股
D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
21、債券根據(jù)發(fā)行______分為政府債券（包括政府機(jī)構(gòu)債券）、金融債券和公司
債券（ ?。?BR> A、性質(zhì)
B、對(duì)象
C、目的
D、主體
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
22、政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國(guó)債是______（ ?。?BR> A、赤字國(guó)債
B、建設(shè)國(guó)債
C、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
D、特種國(guó)債考試大論壇
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
23、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源______（ ?。?BR> A、減少
B、增加
C、不變
D、都不是
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
24、國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是______，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌措資金（ ?。?BR> A、外國(guó)貨幣
B、國(guó)際通用貨幣
C、本國(guó)貨幣
D、本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
25、我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)______初期（ ?。?BR> A、60年代
B、70年代
C、80年代
D、90年代
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
26、未知價(jià)計(jì)算法中的未知價(jià)是指______（ ?。?BR> A、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)
B、當(dāng)日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)
C、下一交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)
D、下一個(gè)交易日證券市場(chǎng)上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是______（ ?。?BR> A、基金投資者來源：考試大
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金監(jiān)管人
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
28、貨幣市場(chǎng)基金是以______為投資對(duì)象的投資基金（ ?。?BR> A、貨幣市場(chǎng)短期證券
B、貨幣市場(chǎng)長(zhǎng)期證券
C、債券
D、股票期權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
29、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場(chǎng)股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的______為準(zhǔn)（ ）
A、開盤價(jià)
B、收盤價(jià)
C、最高價(jià)
D、最低價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
30、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由______擔(dān)任（ ）
A、證券公司
B、信托投資公司
C、保險(xiǎn)公司
D、基金管理公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
31、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由_____管理和運(yùn)作（ ?。?BR> A、基金托管人
B、基金承銷公司
C、基金管理人
D、基金投資顧問
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是______（ ?。?BR> A、歐式期權(quán)
B、美式期權(quán)
C、看張期權(quán)
D、看跌期權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的______（ ?。?BR> A、買方
B、賣方來源：考試大
C、雙方
D、第三方
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
34、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是____（ ?。?BR> A、紐約證券交易
B、芝加哥期貨交易所
C、國(guó)際貨幣市場(chǎng)
D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
35、1982年2月率先開辦堪薩價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)志著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是______（ ?。?BR> A、芝加哥商業(yè)交易所
B、芝加哥期貨交易所
C、紐約證券交易所考試大
D、美國(guó)堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
36、存托憑證指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表______證券的可轉(zhuǎn)讓憑證（ ）
A、債權(quán)
B、外國(guó)公司
C、跨國(guó)公司
D、基金組合
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
37、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的______（ ）
A、長(zhǎng)期看漲期權(quán)
B、長(zhǎng)期看跌期權(quán)
C、短期看漲期權(quán)
D、短期看跌期權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
38、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的______（ ?。?BR> A、長(zhǎng)期看漲期權(quán)
B、長(zhǎng)期看跌期權(quán)
C、短期看漲期權(quán)
D、短期跌期權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
39、《證券法》中的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要就是指______（ ?。?BR> A、銀行
B、證券公司
C、保險(xiǎn)公司
D、財(cái)務(wù)公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
40、以下不是證券發(fā)行主體的是______（ ?。?BR> A、政府
B、企業(yè)
C、居民
D、金融機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
41、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是______（ ?。?BR> A、制定和修改證券交易所章程
B、選舉和罷免會(huì)員理事
C、審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D、審定對(duì)會(huì)員的接納
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
42、以下不是證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是______（ ?。?BR> A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
B、選舉和罷免會(huì)員理事
C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D、審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
43、以下哪一個(gè)機(jī)種不是會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)______（ ）
A、會(huì)員大會(huì)
B、董事會(huì)
C、理事會(huì)
D、監(jiān)察委員會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
44、以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是______（ ）
A、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C、修正股價(jià)平均數(shù)
D、綜合股價(jià)平均數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
45、我們平時(shí)常說的道一瓊斯指數(shù)是指它的______（ ）
A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
B、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)
C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)
D、股價(jià)綜合平均數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
46、以貨幣形式支付的股息，稱之為______（ ）
A、現(xiàn)金股息
B、股票股息
C、財(cái)產(chǎn)股息
D、負(fù)債股息
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為______（ ）
A、股票股息
B、財(cái)產(chǎn)股息
C、負(fù)債股息
D、建業(yè)股息
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
48、投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價(jià)格將股票買出，此種情況應(yīng)計(jì)算______（ ?。?BR> A、股利收益率
B、獲利率
C、持有期收益率
D、拆股后的持有期收益率
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
49、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是______（ ）
A、直接收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、贖回收益率
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
50、在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)的補(bǔ)償______（ ?。?BR> A、信用風(fēng)險(xiǎn)
B、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
51、經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的______（ ?。?BR> A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C、證券承銷業(yè)務(wù)
D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
52、證券公司的性質(zhì)不應(yīng)是______（ ?。?BR> A、有限責(zé)任公司
B、無限責(zé)任公司
C、股份有限公司
D、我國(guó)《公司法》中所指公司
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
53、專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為______（ ?。?BR> A、中央登記結(jié)算公司
B、地方登記結(jié)算公司
C、交易所
D、交易中心
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
54、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱為______（ ）
A、中央登記結(jié)算公司
B、地方登記結(jié)算公司
C、交易所
D、交易中心
標(biāo)準(zhǔn)答案：B
55、信息披露制度是證券市場(chǎng)貫徹______的具體體現(xiàn)（ ?。?BR> A、公開原則
B、公平原則
C、公正原則
D、保護(hù)投資者原則
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
56、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下面哪一項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)______（ ?。?BR> A、制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案
B、制定公司的基本管理制度
C、執(zhí)行股東大會(huì)的決議
D、對(duì)公司發(fā)行債券作出決議
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
57、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是______（ ?。?BR> A、總經(jīng)理
B、監(jiān)事長(zhǎng)
C、董事長(zhǎng)
D、副董事長(zhǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案：C
58、為加強(qiáng)證券市場(chǎng)的規(guī)范和監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，1997年3月3日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制定并頒布了______（ ）
A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》
B、《關(guān)于嚴(yán)禁國(guó)有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》
C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》
D、《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》
標(biāo)準(zhǔn)答案：D
59、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取______的組織形式（ ）
A、會(huì)員制
B、公司制
C、基金會(huì)
D、事業(yè)單位
標(biāo)準(zhǔn)答案：A
60、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自動(dòng)失效，取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)達(dá)，若要重新成為證券從業(yè)人員，需要重新申請(qǐng)______（ ?。?BR> A、8個(gè)月24個(gè)月
B、24個(gè)月18個(gè)月
C、18個(gè)月18個(gè)月
D、24個(gè)月24個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案：C