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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前練習(xí)題12
1、證券法不適用于()。
A、A股
B、B股
C、H股
D、B股和H股
正確答案： C
【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的證券法不是，適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。
2、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。
A、獨立、客觀、公平
B、獨立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨立、公正、審慎
正確答案： B
【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨立、客觀、公正、審慎的原則。
3、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循()原則。
A、獨立、客觀、公平
B、獨立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨立、公正、審慎
正確答案： B
【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)遵循獨立、客觀、公正、謹(jǐn)慎的原則。
4、證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中囯證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。
A、1
B、2
C、3
D、4
正確答案： B
【專家解析】證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交更新資枓。
5、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括()。
A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B、提供期貨行情信息
C、代理客戶進行期貨交易
D、提供交易設(shè)施
正確答案： C
【專家解析】證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
6、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A、客戶
B、證券公司
C、客戶的配偶
D、其他證券公司
正確答案： A
【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
7、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)報送月度報告。
A、1
B、3
C、5
D、7
正確答案： D
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)報送月度報告。
8、證券經(jīng)紀(jì)人可以是()。
A、自然人
B、機構(gòu)
C、團體
D、以上均正確
正確答案： A
【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)人是自然人，不能是機構(gòu)或團體。
9、證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于()個工作日。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案： B
【專家解析】證券營業(yè)部負責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。
10、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
A、5
B、10
C、15
D、20
正確答案： C
【專家解析】中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。
11、基金份額凈值是指()。
A、基金資產(chǎn)總值/基金總份額
B、基金資產(chǎn)凈值/基金總份額
C、基金負債總值/基金總份額
D、基金負債凈值/基金總份額
正確答案： B
【專家解析】此題考查基金份額凈值的定義。
12、根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是()。
A、1年以內(nèi)(含l年)的銀行定期存款、大額存單
B、剩余期限在450天以內(nèi)(含450天)的債券
C、期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
D、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券
正確答案： B
【專家解析】剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券才是目前我國貨幣市場基金能投資的金融工具之一。
13、證券公司應(yīng)當(dāng)至少()向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
正確答案： C
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。
14、科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊資本的最低限額為()。
A、10萬元
B、20萬元
C、30萬元
D、50萬元
正確答案： A
【專家解析】有限責(zé)任公司注冊資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司，注冊資本的最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司，注冊資本的最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
15、資產(chǎn)證券化的融資方式，發(fā)行證券的基礎(chǔ)是特定的()。
A、證券組合
B、國家證券
C、資產(chǎn)池
D、公司證券
正確答案： C
【專家解析】資產(chǎn)證券化以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
16、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險由()。
A、客戶自行承擔(dān)
B、證券公司承擔(dān)
C、客戶和證券公司共同承擔(dān)
D、客戶和證券公司按比例承擔(dān)
正確答案： A
【專家解析】券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
17、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括()。
A、存款準(zhǔn)備金制度
B、發(fā)行國債
C、調(diào)節(jié)稅率
D、國家預(yù)算
正確答案： A
【專家解析】此題考察貨幣政策的工具。調(diào)節(jié)稅率、發(fā)行國債和國家預(yù)算屬于財政政策。
18、證券交易通常都必須遵循()。
A、公開、公平、誠實信用原則
B、公開、真實、公正原則
C、公開、公平、公正原則
D、公平、真實、誠實信用
正確答案： C
【專家解析】我國《證券法》規(guī)定，證券交易遵循公開、公平、公正的原則。
19、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或者拘役。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
正確答案： D
【專家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
20、我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的()列入公司法定公積金。
A、[0.1]
B、[0.15]
C、[0.2]
D、[0.5]
正確答案： A
【專家解析】我國《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。
21、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須實繳貨幣資本。
A、3000萬元
B、5000萬元
C、1億元
D、2億元
正確答案： C
【專家解析】我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于1億元人民幣，且必須實繳貨幣資本。
22、下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是()。
A、法人申請查詢
B、自然人申請查詢
C、經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人
D、收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存
正確答案： D
【專家解析】證券賬戶注冊資料的查詢包括：(1)自然人申請查詢。(2)法人申請查詢。(3)經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。(4)復(fù)核員實時復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實時辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。
23、借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券是()。
A、外國證券
B、歐洲債券
C、亞洲債券
D、熊貓債券
正確答案： B
【專家解析】歐洲債券借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。
24、有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)是()。
A、股東會
B、董事會
C、監(jiān)事會
D、理事會
正確答案： B
【專家解析】股東會是有限責(zé)任公司的權(quán)力機關(guān);董事會是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán);監(jiān)事會為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機關(guān)，專司監(jiān)督職能。
25、證券公司的()或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正。
A、凈資產(chǎn)
B、凈資本
C、利潤率
D、凈收益
正確答案： B
【專家解析】證券公司的凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正。
1、下列關(guān)于詢價制度的說法中，正確的是()。Ⅰ.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價Ⅱ.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價Ⅲ.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購Ⅳ.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
A、Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。
2、根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以()。Ⅰ.了解基金經(jīng)理的全部投資信息Ⅱ.判斷該基金的風(fēng)險狀況Ⅲ.決定是否繼續(xù)持有基金Ⅳ.判斷基金投資是否符合基金合同的約定
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績和風(fēng)險狀況等信息，現(xiàn)有基金份額持有人可以評價基金經(jīng)理的管理水平，了解基金投資手否符合基金合同的承諾，從而判定該基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有。
3、基金客戶服務(wù)中售前服務(wù)包括()。Ⅰ.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點Ⅱ.開展投資者風(fēng)險教育Ⅲ.推介符合適應(yīng)性原則的基金Ⅳ.介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律知識
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正確答案： C
【專家解析】售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務(wù)。主要包括：介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識。普及基金相關(guān)法律法規(guī);介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點;開展投資者風(fēng)險教育。
4、屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是()。Ⅰ.確定基金交易價格Ⅱ.基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)Ⅲ.基金份額發(fā)售、交易安排Ⅳ.基金財產(chǎn)清算方式
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】本題考查基金合同的內(nèi)容。
5、證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，()應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負責(zé)。Ⅰ.投資品種的研究Ⅱ.投資組合的制定和決策Ⅲ.投資方式的審批Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： C
【專家解析】證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé);投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負責(zé)。
6、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有()。Ⅰ.融券專用證券賬戶Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.信用交易證券交收賬戶Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： A
【專家解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
7、下列屬于現(xiàn)金替代類型的是()。Ⅰ.可以現(xiàn)金替代Ⅱ.選擇現(xiàn)金替代Ⅲ.禁止現(xiàn)金替代Ⅳ.必須現(xiàn)金替代
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】現(xiàn)金替代分為三種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代。
8、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員，()。Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款Ⅱ.給予警告Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機關(guān)處理Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接負責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
9、以下關(guān)于上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是()。Ⅰ.可以在場內(nèi)進行交易Ⅱ.不可以跨市場轉(zhuǎn)托管Ⅲ.可以在場外市場進行申購贖回Ⅳ.可以在場內(nèi)進行申購贖回
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】LOF所具有的轉(zhuǎn)托管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。
10、上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有()。Ⅰ.T日Ⅱ.T+3日Ⅲ.T-1日Ⅳ.T+6日
A、Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ
正確答案： A
【專家解析】上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。
11、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是()。Ⅰ.兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。Ⅱ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。Ⅲ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查Ⅳ.證監(jiān)會認定的其他情形.
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】發(fā)生信息披露違法行為而認定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認定的其他情形。
12、下列關(guān)于證券投資基金特點的陳述，正確的是()。Ⅰ.獨立托管Ⅱ.風(fēng)險固定Ⅲ.集合理財Ⅳ.組合投資
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券投資的特點包括：①集合理財、專業(yè)管理;②組合投資、分散風(fēng)險;③利益共享、風(fēng)險共擔(dān);④嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明;⑤獨立托管、保障安全。
13、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報告扉頁作出的提示包括()。Ⅰ.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則Ⅱ.投資風(fēng)險Ⅲ.年度報告中注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示Ⅳ.基金管理人和基金持有人的披露責(zé)任
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在年度報告的扉頁就以下方面做出提示：①管理人和托管人的披露責(zé)任;②管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則;③投資風(fēng)險提示;④年度報告中注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示。
14、以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，不正確的是()。Ⅰ.價格的形成以基金份額凈值為基礎(chǔ)Ⅱ.每月公布一次基金資產(chǎn)凈值Ⅲ.基金的發(fā)行和存續(xù)規(guī)模是固定的Ⅳ.基金有固定的存續(xù)期限
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】開放式基金規(guī)模不固定，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金份額會隨之增加或減少。開放式基金在開始辦理申購或贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開放申購和贖回后，應(yīng)于每個開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計凈值。
15、ETF申購清單和贖回清單包括()。Ⅰ.證券代碼及數(shù)量Ⅱ.現(xiàn)金替代標(biāo)志Ⅲ.贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱Ⅳ.基金份額凈值
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】申購清單和贖回清單主要包括最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容。
16、下列選項中屬于基金注冊登記機構(gòu)主要職責(zé)的是()。Ⅰ.發(fā)放紅利Ⅱ.建立并管理投資者基金份額賬戶Ⅲ.建立并保管基金投資者名冊Ⅳ.安全保管基金財產(chǎn)
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】基金注冊登記的主要職責(zé)包括：①建立并管理投資者基金份額賬戶;②負責(zé)基金份額登記，確認基金交易;③發(fā)放紅利;④建立并保管基金投資者名冊;⑤基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
17、關(guān)于基金份額認購的收費模式的表述，不正確的是()。Ⅰ.存在前端收費和后端收費兩種模式Ⅱ.后端收費模式是指在認購基金份額時就支付費用Ⅲ.前端收費模式是指在認購基金份額時不收費Ⅳ.前端收費的認購費率一般會隨著基金持有時間的延長而遞減
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： A
【專家解析】前端收費是指認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的收費模式。后端收費的認購費率一般設(shè)計為隨著基金份額持有時間的延長而遞減，持有至一段時間后費率可降為零。
18、下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某Ⅲ.A公司的實際控制人丙某Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
19、構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括()。Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員Ⅳ.銀行工作人員
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正確答案： D
【專家解析】題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。
20、下列選項中，屬于基金管理人義務(wù)的是()。Ⅰ.負責(zé)基金投資于證券的清算交割Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益Ⅲ.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上Ⅳ.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。(4)編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
21、下列選項中，屬于衍生金融工具的是()。Ⅰ.遠期合約Ⅱ.期貨合約Ⅲ.股票Ⅳ.互換協(xié)議
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： C
【專家解析】衍生金融工具包括遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等，其種類仍在不斷增加。衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險的作用。
22、證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有()。Ⅰ.具有不同的功能和要素Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬Ⅲ.是否取得投資顧問資格Ⅳ.收費不會有融合
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】暫無解析。
23、證券投資基金對我國證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，表述不正確的是()。Ⅰ.有利于維護非流通股股東利益Ⅱ.有利于推動市場價值判斷體系的形成Ⅲ.有助于形成以個人投資者為主的投資Ⅳ.推動股指持續(xù)上升
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案： B
【專家解析】證券投資基金發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢，推動市場價值判斷體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機。
24、證券市場的監(jiān)管機構(gòu)包括()。Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅱ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.行業(yè)協(xié)會
A、Ⅰ.Ⅱ.
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正確答案： D
【專家解析】我國證券市場經(jīng)過多年的發(fā)展，逐步形成了五位一體的監(jiān)管體系，即以國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會和證券投資者保護基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
25、中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括()。Ⅰ證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度Ⅱ定期巡視Ⅲ信息披露Ⅳ檢查制度
A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ
正確答案： B
【專家解析】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度。(2)信息披露。(3)檢查制度。