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2019年證券從業(yè)資格考試證券投資顧問考前沖刺試題3
1.若一項假設(shè)規(guī)定顯著性水平為a=0.05，下面的表述正確的是( )。
A.接受Ho時的可靠性為95%
B.接受H1時的可靠性為95%
C.Ho為假時被接受的概率為5%
D.H1為真時被拒絕的概率為5%
參考答案：B
參考解析：顯著性水平a為第Ⅰ類錯誤的發(fā)生概率。當原假設(shè)為真時拒絕原假設(shè)，所犯的錯誤即為第一類錯誤，即Ho為真時拒絕Ho，接受H1的概率為5%，接受Ho的概率為95%。
2.異常現(xiàn)象更多的時候出現(xiàn)在( )之中。
A.弱式有效市場
B.半強式有效市場
C.強式有效市場
D.有效市場
參考答案：B
3.指數(shù)化投資策略是( )的代表。
A.戰(zhàn)術(shù)性投資策略
B.戰(zhàn)略性投資策略
C.被動型投資策略
D.主動型投資策略
參考答案：C
4.反映每股普通股所代表的賬面權(quán)益的財務(wù)指標是( )。
A.凈資產(chǎn)倍率
B.每股凈收益
C.市盈率
D.每股凈資產(chǎn)
參考答案：D
5.證券公司應(yīng)在每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會報送流動性風險監(jiān)管指標報表。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：B
6.按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當提前( )個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。
A.5
B.3
C.7
D.2
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十五條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。
7.根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)時收費環(huán)節(jié)的說法不正確的是( )。
A.證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當以公司賬戶收取
B.可以按照服務(wù)期限，客戶資產(chǎn)規(guī)模收取投資顧問服務(wù)費用
C.不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問服務(wù)費用
D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當按照公平、合理、自愿的原則與客戶協(xié)商并書面約定收費方式
參考答案：C
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用。
8.關(guān)于營運能力分析，下列說法正確的是( )。
A.存貨周轉(zhuǎn)速度越快，存貨的占用水平越高，流動性越弱
B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，說明公司的營運資金會過多地滯留在應(yīng)收賬款上，影響正常的資金周轉(zhuǎn)
C.流動資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率反映流動資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)速度。周轉(zhuǎn)速度快，會相對節(jié)約流動資產(chǎn)，等于相對擴大資產(chǎn)投入，增強公司盈利能力
D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率反映資產(chǎn)總額的周轉(zhuǎn)速度。周轉(zhuǎn)越慢，反映銷售能力越強。公司可以通過薄利多銷的方法，加速資產(chǎn)的周轉(zhuǎn)，帶來利潤絕對額的增加
參考答案：C
參考解析：A項，存貨周轉(zhuǎn)速度越快，存貨占用水平越低，流動性越強，存貨轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、應(yīng)收賬款等的速度越快。B項，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，說明應(yīng)收賬款的收回越快;否則，公司的營運資金會過多地滯留在應(yīng)收賬款上，影響正常的資金周轉(zhuǎn)。D項，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率反映資產(chǎn)總額的周轉(zhuǎn)速度，周轉(zhuǎn)越快，反映銷售能力越強。
9.( )假定投資組合中各種風險因素的變化服從特定的分布(通常為正態(tài)分布)，然后通過歷史數(shù)據(jù)分析和估計該風險因素收益分布方差—協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。
A.歷史模擬法
B.方差—協(xié)方差法
C.壓力測試法
D.蒙特卡洛模擬法
參考答案：B
10.下列關(guān)于β系數(shù)說法正確的是( )。
A.β系數(shù)的值越大，其承擔的系統(tǒng)風險越小
B.β系數(shù)是衡量證券系統(tǒng)風險水平的指數(shù)
C.β系數(shù)的值在0～1之間
D.β系數(shù)是證券總風險大小的度量
參考答案：B
參考解析：β系數(shù)衡量的是證券的系統(tǒng)風險，β值越大，證券的系統(tǒng)風險越大;β系數(shù)的絕對值在0～1之間，當證券的收益率與市場組合收益率負相關(guān)時，β系數(shù)為負數(shù)。
11.假定汪先生當前投資某項目，期限為3年，第一年年初投資100000元，第二年年初又追加投資50000元，年收益率為10%，那么他在3年內(nèi)每年末至少收回( )元才是盈利的。
A.33339
B.43333
C.58489
D.44386
參考答案：C
參考解析：普通年金A=PV÷{(1/r)×[1-1/(1+r)t]}=[100000+50000÷(1+10%)]÷{(1/0.1)×[1-1/(1+0.1)3]}≈58489(元)。
12.所有者權(quán)益變動表中，屬于“利潤分配”科目項上內(nèi)容的是( )。
A.資本公積轉(zhuǎn)增資本(或股本)
B.一般風險準備彌補虧損
C.提取一般風險準備
D.所有者投入資本
參考答案：C
參考解析：AB兩項都屬于“所有者權(quán)益內(nèi)部結(jié)轉(zhuǎn)”科目;D項屬于“所有者投入和減少的資本”科目。
13.下列關(guān)于收益率曲線特點的描述，錯誤的是( )。
A.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性
B.收益率曲線一般向上傾斜
C.當利率整體水平較高時，收益率曲線會呈現(xiàn)向下傾斜的形狀
D.短期債券傾向于比長期的有相同質(zhì)量的債券提供更高的收益率
參考答案：D
14.老張是下崗工人，兒子正在上大學，且上有父母需要贍養(yǎng)，收入來源是妻子的工資收入2000元。他今年購買了財產(chǎn)保險，由于保險金額較高，且期限較長，其需支付的保險費高達每月1000元。老張的保險規(guī)劃主要違背了( )。
A.轉(zhuǎn)移風險原則
B.量力而行原則
C.適應(yīng)性原則
D.合理避稅原則
參考答案：B
15.套利定價模型中的假設(shè)條件比資本資產(chǎn)定價模型中的假設(shè)條件( )。
A.多
B.少
C.相同
D.不可比
參考答案：B
1.一般而言，客戶的風險特征是進行理財顧問服務(wù)要考慮的重要因素之一，主要由( )等構(gòu)成。
Ⅰ 風險偏好Ⅱ 風險認知度
Ⅲ 個人性格Ⅳ 實際風險承受能力
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：客戶的風險特征由以下三個方面構(gòu)成：①風險偏好，反映客戶主觀上對風險的態(tài)度;②風險認知度，反映客戶主觀上對風險的基本度量;③實際風險承受能力，反映風險客觀上對客戶的影響程度。
2.市場風險資本要求涵蓋的風險范圍包括( )。
Ⅰ 全部的外匯風險Ⅱ 全部的商品風險
Ⅲ 交易賬戶中的股票風險Ⅳ 交易賬戶中的利率風險
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
3.在現(xiàn)金、消費和債務(wù)管理中，家庭緊急預備金的儲存形式包括( )。
Ⅰ 短期定期存款Ⅱ 活期存款Ⅲ 貨幣市場基金Ⅳ 利用貸款額度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
4.假設(shè)檢驗的基本思想是( )。
Ⅰ 先對總體的參數(shù)或分布函數(shù)的表達式做出某種假設(shè)，然后找出一個在假設(shè)成立條件下出現(xiàn)可能性甚小的(條件)小概率事件
Ⅱ 如果試驗或抽樣的結(jié)果使該小概率事件出現(xiàn)了，這與小概率原理相違背，表明原來的假設(shè)有問題，應(yīng)予以否定，即拒絕這個假設(shè)
Ⅲ 若該小概率事件在一次試驗或抽樣中并未出現(xiàn)，就沒有理由否定這個假設(shè)，表明試驗或抽樣結(jié)果支持這個假設(shè)，這時稱假設(shè)和實驗結(jié)果是相容的，或者說可以接受原來的假設(shè)
Ⅳ 如果試驗或抽樣的結(jié)果使該小概率事件出現(xiàn)了，則不能否認這個假設(shè)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
5.某3年期債券麥考利久期為2.3年，債券目前價格為105.00元，市場利率為9%。假設(shè)市場利率突然上升1%，則按照久期公式計算，該債券價格( )。
Ⅰ 下降2.11%Ⅱ 下降2.50%Ⅲ 下降2.22元Ⅳ 下降2.625元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
6.β系數(shù)的應(yīng)用主要有以下( )等方面。
Ⅰ 證券的選擇Ⅱ 風險控制
Ⅲ 確定債券的久期和凸性Ⅳ 投資組合績效評價
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
7.設(shè)計市場風險限額體系時應(yīng)綜合考慮的因素包括( )。
Ⅰ 自身業(yè)務(wù)性質(zhì)，規(guī)模和復雜程度Ⅱ 內(nèi)部控制水平
Ⅲ 壓力測試結(jié)果Ⅳ 能夠承擔的市場風險水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
8.下列關(guān)于有效市場理論的表述，正確的有( )。
Ⅰ 如果有效市場理論成立，則應(yīng)采取積極的投資管理策略，從相關(guān)信息中獲利
Ⅱ 有效市場理論認為，證券在任一時點的價格均對所有相關(guān)信息做出了反應(yīng)，而新信息是不可預測的，因此，股票價格的變化也就不可預測
Ⅲ 如果有效市場理論成立，則應(yīng)采取消極的投資管理策略，積極的投資管理策略只是浪費時間和精力
Ⅳ 有效市場理論認為，證券在任一時點的價格均對所有相關(guān)信息做出了反應(yīng)，因此，股票價格的變化也可以預測
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：有效市場假設(shè)理論認為，證券在任一時點的價格均對所有相關(guān)信息作出了反應(yīng)。股票價格的任何變化只會由新信息引起，由于新信息是不可預測的，因此股票價格的變化也就是隨機變動的。如果認為市場是有效的，那么就沒有必要浪費時間和精力進行積極的投資管理，而應(yīng)采取消極的投資管理策略。
9.可能會降低企業(yè)的資產(chǎn)負債率的公司行為有( )。
Ⅰ 公司配股行為Ⅱ 公司增發(fā)新股行為
Ⅲ 公司發(fā)行債券行為Ⅳ 公司向銀行貸款行為
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
0.按照策略適用期限的不同，證券投資策略分為( )。
Ⅰ 主動型策略Ⅱ 戰(zhàn)略性投資策略
Ⅲ 戰(zhàn)術(shù)性投資策略Ⅳ 股票投資策略
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
11.根據(jù)技術(shù)分析的形態(tài)理論，股價形態(tài)包括( )。
Ⅰ 四邊形形態(tài)Ⅱ 直角三角形形態(tài)
Ⅲ 雙重頂(底)形態(tài)Ⅳ 頭肩頂(底)形態(tài)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)股價移動的規(guī)律，可以把股價曲線的形態(tài)分成兩大類型：①持續(xù)整理形態(tài)，主要有三角形、矩形、旗形和楔形;②反轉(zhuǎn)突破形態(tài)，主要有頭肩形態(tài)、雙重頂(底)形態(tài)、圓弧頂(底)形態(tài)、喇叭形以及V形反轉(zhuǎn)形態(tài)等多種形態(tài)。
12.現(xiàn)金管理是對現(xiàn)金和流動資產(chǎn)的日常管理，其目的在于( )。
Ⅰ 滿足日常支出的需求Ⅱ 滿足財富積累的需求
Ⅲ 滿足應(yīng)急資金的需求Ⅳ 滿足未來消費的需求
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
13.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦( )等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。
Ⅰ 講座Ⅱ 報告會Ⅲ 分析會Ⅳ 網(wǎng)上推介會
A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.Ⅰ Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
14.在稅收規(guī)劃中，了解客戶的基本情況和要求包括( )。
Ⅰ 婚姻狀況Ⅱ 子女及其他贍養(yǎng)人員
Ⅲ 對風險的態(tài)度Ⅳ 要求增加短期所得還是長期資本增值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
15.證券分析師在上市公司分析過程中需要關(guān)注( )。
Ⅰ 上市公司本身
Ⅱ 其他上市公司
Ⅲ 與上市公司之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的非上市公司
Ⅳ 與上市公司之間存在收購行為的非上市公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C