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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識提分試題1
第1題：混合基金的風(fēng)險( )股票基金，預(yù)期收益則要( )債券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
答案：A
第2題：基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于( )人民幣。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
答案：A
第3題：如果可轉(zhuǎn)換公司債券的面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，當(dāng)前公司股票的市場為18元，則轉(zhuǎn)換比例為( )。
A.20
B.18
C.55.56
D.50
答案：D
第4題：下列不屬于銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)的是( )。
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行
C.中國銀行業(yè)協(xié)會
D.國家外匯管理局
答案：C
第6題：最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。
A.美國
B.英國
C.日本
D.德國
答案：A
第7題：下列屬于非證券金融市場分類的是( )。
A.股權(quán)投資市場
B.信托市場
C.融資租賃市場
D.主板市場
答案：D
第8題：下列關(guān)于外國債券的論述中，正確的是( )。
A.在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券
B.在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券
C.外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
D.債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家
答案：D
第9題：我國混合資本債券的基本特征不正確的是( )。
A.期限在20年以上，發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
B.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息
C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、先于股權(quán)資本
D.混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息
答案：A
第10題：根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行專門開展基金托管業(yè)務(wù)的基金托管部擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員，不少于( )人，并且有基金從業(yè)資格。
A.5
B.8
C.13
D.15
答案：A
【單選】
1.關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是( )。
①直接信用控制以行政命令或其他方式作出
②直接信用控制涉及總量和流量兩個方面
③道義勸告和窗口指導(dǎo)屬于間接信用控制
④流動性比率不是直接信用控制
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
1.【答案】A
【解析】直接信用控制的手段包括利率最高限額、信用分配、流動性比率、直接干預(yù)及開辦特種存款等。④流動性比率不是直接信用控制說法不正確。
2.以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是( )。
A.短期流動性調(diào)節(jié)工具
B.常用借貸便利
C.抵押補充貸款
D.利率最高配額
2.【答案】D
【解析】創(chuàng)新型貨幣政策工具包括短期流動性調(diào)節(jié)工具、常用借貸便利、抵押補充貸款、中期借款便利以及臨時性流動性便利等。選項D利率最高配額屬于選擇性貨幣政策工具。
3.以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機制的一般過程，說法正確的是( )。
A.貨幣政策工具→中介目標(biāo)→操作目標(biāo)→最終目標(biāo)
B.貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)
C.最終目標(biāo)→貨幣政策工具→中介目標(biāo)→操作目標(biāo)
D.最終目標(biāo)→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→貨幣政策工具
3.【答案】B
【解析】貨幣政策傳導(dǎo)機制的一般過程是：貨幣政策工具→操作目標(biāo)→中介目標(biāo)→最終目標(biāo)。
4.下列關(guān)于利率傳導(dǎo)機制說法正確的是( )。
①利率為核心變量
②基礎(chǔ)貨幣和貨幣乘數(shù)決定了對貨幣供應(yīng)量的影響
③利率對收入的影響是直接的
④基本思路的頭和尾分別為貨幣供應(yīng)量和總產(chǎn)出，是同方向變動
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
4.【答案】B
【解析】利率的傳導(dǎo)機制，利率為核心變量。貨幣政策對收入水平的大小取決于：貨幣政策對貨幣供應(yīng)量的影響、利率對投資水平的影響、投資水平對收入的影響。利率對收入的影響是間接的。③表述錯誤。
5.信用傳導(dǎo)機制涉及的變量不包括( )。
A.股價
B.凈值
C.貸款
D.匯率
5.【答案】D
【解析】匯率屬于匯率傳導(dǎo)機制的變量。
6.屬于信用傳導(dǎo)機制和資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制共同變量的是( )。
①凈值
②托賓q
③股價
④投資
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③
6.【答案】C
【解析】凈值屬于信用傳導(dǎo)機制，托賓q屬于資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機制。③④是兩者都包括。
7.當(dāng)托賓q的值大于1時，下列說法正確的是( )。
①企業(yè)的市場價值小于重置成本
②企業(yè)的市場價值大于重置成本
③此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票
④此時企業(yè)難以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③
7.【答案】B
【解析】當(dāng)托賓q的值大于1時，企業(yè)的市場價值大于重置成本，此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票，并買到較多的新的投資品，這會導(dǎo)致投資增加，最終會提高社會總需求和總產(chǎn)出。
8.資本市場的多層次性體現(xiàn)在( )。
①投資結(jié)者構(gòu)的多層次性
②中介機構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性
③交易定價的多樣性
④交割清算方式的多樣性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
8.【答案】D
【解析】以上四個選項均體現(xiàn)了資本市場的多層次性。
9.資本市場劃分為場內(nèi)市場和場外市場，是按照( )作出的劃分。
A.交易品種的不同
B.市場功能的不同
C.組織形式和交易活動是否集中
D.是否規(guī)范化
9.【答案】C
【解析】資本市場按照組織形式和交易活動是否集中劃分為場內(nèi)市場和場外市場。
10.以下關(guān)于主板市場的說法，正確的是( )。
①主板市場是獨立于中小板市場之外的市場
②主板市場對發(fā)行人具有高標(biāo)準(zhǔn)要求
③主板市場是主要的場外市場
④在主板市場上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)
A.①②
B.②④
C.③④
D.①③
10.【答案】B
【解析】主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。主板市場屬于場內(nèi)市場，它包括中小板市場。因此，①③不正確。
11.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“兩個不變”指( )。
①中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同
②中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件
③中小企業(yè)板塊必須符合主板市場信息披露要求
④中小企業(yè)板塊上市的企業(yè)必須是成熟企業(yè)
A.①②③
B.②④③
C.③④
D.①③
11.【答案】A
【解析】中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“兩個不變”指中小企業(yè)板塊運行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板相同;中小企業(yè)板塊必須符合主板市場發(fā)行上市條件和信息披露要求。
12.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”包括( )。
①運行獨立
②檢查獨立
③代碼獨立
④指數(shù)獨立
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
12.【答案】D
【解析】中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中，“四個獨立”指運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立和指數(shù)獨立。②檢查獨立表述錯誤，應(yīng)改為“監(jiān)察獨立”。
13.下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的是( )。
A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格的特點
B.由于具有高風(fēng)險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格
C.高科技企業(yè)更易于在主板上市
D.主板市場上市條件比較低
13.【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)板市場又稱為二板市場，是為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場，相比于主板市場，創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險、監(jiān)管嚴(yán)格以及明顯的高科技產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向，在創(chuàng)業(yè)板市場上市的企業(yè)規(guī)模較小，上市條件相對較低。主板市場是一個國家或地區(qū)證券發(fā)行、上市交易的主要場所。對發(fā)行人的營業(yè)期限、股本大小、盈利水平等方面的要求標(biāo)準(zhǔn)較高，上市的企業(yè)多為成熟企業(yè)。
14.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括( )。
①承擔(dān)風(fēng)險資本的推出窗口作用
②優(yōu)化資源配置
③促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級
④投機活動
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
14.【答案】A
【解析】創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要體現(xiàn)在兩個方面：一是在風(fēng)險投資機制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險資本的推出窗口作用;二是作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等作用。
15.我國創(chuàng)業(yè)板市場是在( )正式啟動。
A.上交所
B.深交所
C.同時上交所和深交所
D.港交所
15.【答案】B
【解析】我國創(chuàng)業(yè)板市場于2009年10月23日在深圳證券交易所正式啟動。
16.下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法正確的是( )。
①主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)
②設(shè)立創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個層次
③屬于場外交易市場
④可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
16.【答案】B
【解析】2015年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布的《場外證券業(yè)務(wù)備案管理方法》中明確指出，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不屬于場外交易市場。③錯誤。
17.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采用( )。
①協(xié)議方式
②做市方式
③競價方式
④合同方式
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
17.【答案】A
【解析】在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中股票轉(zhuǎn)讓可采叫協(xié)議方式、做市方式、競價方式和其他中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓方式。
18.掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有( )家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.【答案】B
【解析】掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。
19.場外交易市場的功能不包括( )。
A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境
B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所
C.逐步向場內(nèi)市場功能靠攏
D.提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道
19.【答案】C
【解析】A、B、D均是場外市場的功能，場外市場不是對場內(nèi)市場的替代，C說法錯誤。
20.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時間間隔不得少于( )個交易日。
A.3
B.4
C.5
D.10
20.【答案】C
【解析】區(qū)域性股票市場具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入統(tǒng)一證券的時間間隔不得少于5個交易日。
21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過( )人。
A.100
B.150
C.185
D.200
21.【答案】D
【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過200人。
22.區(qū)域性股票市場的監(jiān)管實施者是( )。
A.省級人民政府
B.地方人民代表大會
C.中央銀行各地支行
D.原中國銀監(jiān)會
22.【答案】A
【解析】區(qū)域性股票市場由所在地省級人民政府按規(guī)定實施監(jiān)管并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險處置責(zé)任。
23..以下關(guān)于券商柜臺市場說法正確的是( )。
①證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品
②證券公司可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品
③投資者可以自己獨立開立產(chǎn)品賬戶
④證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
23.【答案】D
【解析】證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，證券公司不可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，②錯誤;投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)為其開立產(chǎn)品賬戶，③表述錯誤;證券公司開展托管業(yè)務(wù)應(yīng)有相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。
24.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的管理機構(gòu)是( )。
A.原中國銀監(jiān)會
B.中央銀行
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.原中國保監(jiān)會
24.【答案】C
【解析】基本記憶類題。中國證券業(yè)協(xié)會是機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的管理機構(gòu)。
25.報價系統(tǒng)的理念是( )。
①多元
②公平
③開放
④競爭
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
25.【答案】D
【解析】報價系統(tǒng)秉承“多元、開放、競爭、包容”的理念。
26.報價系統(tǒng)的主要特點包括( )。
①參與人制度
②一體化市場
③移動互聯(lián)市場
④市場中的市場
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
26.【答案】D
【解析】以上四點均是報價系統(tǒng)的主要特點。
27.在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金指( )。
A.區(qū)域性股權(quán)市場
B.券商柜臺市場
C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)
D.私募基金市場
27.【答案】D
【解析】題干是私募基金市場的概念，考生應(yīng)基本理解各類市場的概念。
28.多層次資本市場的意義包括( )。
①有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資
②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險
③有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型
④有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
28.【答案】D
【解析】多層次資本市場的意義包括：有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險;有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長的社會財富管理需求，改善民生，促進(jìn)社會和諧;有利于提高我國經(jīng)濟(jì)金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。
29.國際經(jīng)驗表明，增強經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措之一是保持一個平衡，這個平衡是( )。
①直接融資
②間接融資
③銀行貸款
④民間融資
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
29.【答案】A
【解析】國際經(jīng)驗表明，直接融資和間接融資平衡發(fā)展是增強經(jīng)濟(jì)金融結(jié)構(gòu)彈性的重要舉措。