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2018年證劵從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(kù)(3)
一、選擇題
1.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)就證券上市的條件，申請(qǐng)和批準(zhǔn)程序等事項(xiàng)制定具體的規(guī)則，這一職能體現(xiàn)了證券交易所對(duì)( )的管理。
A.證券交易所會(huì)員
B.證券登記結(jié)算
C.上市公司
D.證券交易活動(dòng)
2.下列關(guān)于證券交易所對(duì)證券交易市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn).可對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
B.應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告
C.應(yīng)對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督
D.應(yīng)對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
3.對(duì)于所有供公眾認(rèn)購(gòu)或出售給公眾的證券，發(fā)行人、董事、保薦機(jī)構(gòu)及包銷商(如有)必須采納( )，將上述證券分配給所有認(rèn)購(gòu)或申請(qǐng)證券的人士。
A.公正準(zhǔn)則
B.公平準(zhǔn)則
C.公正原則
D.公平原則
4.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，如果最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元，發(fā)行人應(yīng)符合的會(huì)計(jì)指標(biāo)要求是( )。
A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元
B.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元
C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元
D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣1000萬(wàn)元
5.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立( )，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
A.上市公告書
B.上市協(xié)議書
C.上市章程
D.上市推薦書
6.證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為( )記載于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息記錄中。
A.警示信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.處罰信息
D.基本信息
7.證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是( )。
A.由國(guó)務(wù)院指定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
8.上市公司董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定1名( )代行董事會(huì)秘書的職責(zé)。并報(bào)交易所備案。
A.董事或高級(jí)管理人員
B.監(jiān)事或高級(jí)管理人員
C.董事或監(jiān)事
D.財(cái)務(wù)總監(jiān)或監(jiān)事
9.根據(jù)有關(guān)規(guī)定.開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的( )。
A.1%
B.2%
C.5%
D.8%
10.在基金管理公司組織架構(gòu)中，( )擁有對(duì)管理基金的投資事務(wù)的決策權(quán)。
A.基金持有人大會(huì)
B.董事會(huì)
C.投資部
D.投資決策委員會(huì)