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2018年證劵從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(kù)(4)
一、選擇題
1.首次公開發(fā)行股票時(shí)，主板公司招股說(shuō)明書不必披露( )。
A.發(fā)行人有關(guān)信息和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人等的情況
B.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟情況
C.對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng).未來(lái)發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重大影響的合同內(nèi)容
D.發(fā)行人非控股股東作為一方當(dāng)事人的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)
2.經(jīng)各級(jí)人民政府批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目。分別由其國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( )。
A.備案
B.核準(zhǔn)
C.登記
D.審查
3.發(fā)審委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不能超過( )屆。
A.2
B.3
C.4
D.5
4.根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī)，基金管理公司的主要股東指( )。
A.出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高的股東
B.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本25%的股東
C.出資額不低于基金管理公司注冊(cè)資本50%的股東
D.出資額占基金公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東
5.主板發(fā)審委委員包括( )名中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)人員。
A.2
B.3
C.5
D.7
6.持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi).保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告后( )內(nèi)在指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第35條所涉及事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見。
A.10個(gè)工作日
B.15個(gè)工作日
C.10日
D.15日
7.可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值和股票波動(dòng)率之間的關(guān)系是( )。
A.正向關(guān)系
B.反向關(guān)系
C.無(wú)關(guān)
D.線性關(guān)系
8.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)( )。
A.擔(dān)保人
B.經(jīng)紀(jì)人
C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D.債券受托管理人
9.我國(guó)銀行開展信貸資產(chǎn)證券化的過程中，沒有對(duì)( )的繳納作出明確規(guī)定。
A.印花稅
B.營(yíng)業(yè)稅
C.增值稅
D.所得稅
10.公開發(fā)行債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于本息支付日前( )日內(nèi).就有關(guān)事宜在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公告3次。
A.20
B.10
C.15
D.20