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2018年證劵從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(kù)(8)
一、選擇題
1.對(duì)證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù).中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以( )。
A.核準(zhǔn)
B.備案
C.注冊(cè)
D.關(guān)注
2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券( )超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.凈資產(chǎn)
B.票面總值
C.募集股數(shù)
D.募集金額
3.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的.可以由上市公司( )。
A.代銷(xiāo)
B.包銷(xiāo)
C.注銷(xiāo)
D.自銷(xiāo)
4.( )可以受托經(jīng)營(yíng)資金信托、有價(jià)證券信托和作為投資基金或者基金管理公司的發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)。
A.信托投資公司
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.主權(quán)財(cái)富基金
D.金融租賃公司
5.監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向( )負(fù)責(zé)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.股東會(huì)
C.總經(jīng)理
D.董事會(huì)
6.2005年9月，( )發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)投資付匯額度10%以?xún)?nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)，投資對(duì)象限于在紐約、倫敦、法蘭克福、東京、新加坡和中國(guó)香港證券交易所上市的中國(guó)企業(yè)股票。
A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
7.遵循( )原則。制定了解客戶(hù)的制度和流程，對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，并向客戶(hù)揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn).將合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)。
A?？蛻?hù)適當(dāng)性
B.客戶(hù)公平性
C.客戶(hù)公開(kāi)性
D.客戶(hù)公正性
8.2005年9月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布( )，我國(guó)的股權(quán)分置改革進(jìn)入全面鋪開(kāi)階段。
A.《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》
B.《關(guān)于中國(guó)上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》
C.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
D.《上市公司股權(quán)分置改革暫行管理辦法》
9.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)可以有下列( )行為。
A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
B.拒絕以自營(yíng)賬戶(hù)為他人買(mǎi)賣(mài)證券
C.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券
D.以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
10.上市公司的半年報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起( )內(nèi)披露。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.4個(gè)月