出國留學(xué)網(wǎng)小編為你精心準(zhǔn)備了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺試題1，來試試自己的水平吧，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺試題1
1.申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫( )。
A.通報(bào)批評(píng);公開譴責(zé)
B.通報(bào)批評(píng);公開譴責(zé);認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
C.通報(bào)批評(píng);公開譴責(zé);限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)
D.通報(bào)批評(píng);公開譴責(zé);責(zé)令整改
2.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是( )。
A.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款
B.尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額 1%以上 5%以下的罰款
C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款
D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照
3.在信息披露義務(wù)人信息披露違法的責(zé)任認(rèn)定中，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有( )。
Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為
Ⅱ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅳ.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4.下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是( )。
A.單處或者并處警告、1 萬元以上 10 萬元以下的罰款
B.單處或者并處警告、3 萬元以上 10 萬元以下的罰款
C.單處或者并處警告、5 萬元以上 20 萬元以下的罰款
D.單處或者并處警告、3 萬元以上 30 萬元以下的罰款
5.對(duì)于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是( )。
A.責(zé)令改正，給予警告
B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.處以違法所得 1 倍以上 10 倍以下的罰款
D.沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款
6.證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括( )。
A.處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款
C.沒收違法所得
D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
7.證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，除以 1 萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.3
B.5
C.10
D.30
8.根據(jù)《證券法》第一百人十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，處以( )的罰款。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |