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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)精選試題(5)
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、
錯選均不得分)
1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計劃推廣的對象的說法，錯誤的是( )。
A.合格投資者累計不得超過200人
B.指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力的個人
C.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
D.家庭金融資產(chǎn)合計不低于1000萬元人民幣
2.除另有約定外，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開( )日前通知全體股東。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入( )規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。
A.證券交易所
B.證監(jiān)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.商務(wù)部
4.下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是( )。
A.董事會會議，可以他人代為出席
B.股東大會選舉董事，實行累積投票制
C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過
D.股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會一
5.各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時產(chǎn)生的保證金的說法，錯誤的是( )。
A.證券公司向客戶融資融券時，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金
B.保證金可以用證券充抵
C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔(dān)保物
D.保證金應(yīng)當(dāng)存人證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記人該客戶授信賬戶
7.下列選項中，不正確的是( )。
A.股東大會選舉董事，實行累積投票制
B.股份有限公司，可以不在公司名稱中標(biāo)明股份有限公司和股份公司字樣
C.有限責(zé)任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意
D.基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
8·下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)的是( )。
A.新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事
B.新進(jìn)入上市公司的高級管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進(jìn)入上市公司的實際控制人的主要負(fù)責(zé)人
9.證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標(biāo)的證券的融資余額(融券余量)達(dá)到該證券上市可流通市值的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
10.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.為股票的發(fā)行出具審計報告的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，買賣該種股票的，應(yīng)處以的罰款金額為( )。
A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.買賣股票金額1倍以上3倍以下
D.買賣股票等值以下
12.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括( )。
A.直投基金認(rèn)繳承諾書
B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險揭示書
C.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
D.集合資產(chǎn)管理合同文本
13.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中，說法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊的變更登記
C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
14.在境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用( )。
A.《保險法》
B.《擔(dān)保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資咨詢業(yè)務(wù)管理
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
D.證券監(jiān)督管理
16.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A.虛假出資金額5%以上10%以下
B.虛假出資金額10%以上15%以下
C.虛假出資金額5%以上15%以下
D.虛假出資金額1%以上15%以下
17.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支
B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動
C.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)
D.當(dāng)客戶不能按約定補足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉維持擔(dān)保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉
18.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用( )。
A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》
D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
19.證券公司減少注冊資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.國資委
B.中國人民銀行
C.證監(jiān)會
D.銀監(jiān)會
20.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
21.下列選項中。說法正確的是( )。
A.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行
B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更
C.我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營
D.證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式
22.下列選項中，說法正確的是( )。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易
B.子公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)
C.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，應(yīng)責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.公司未彌補的虧損達(dá)實收股本總額1/4時.股東大會應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會
23.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)由( )統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。
A.證券交易所
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
24.證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括( )。
A.撤銷證券從業(yè)資格
B.處以5萬元的罰款
C.處以9萬元的罰款
D.一律給予行政處分
25.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向協(xié)會報告。
A.10
B.15
C.20
D.30
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