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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)精選試題(7)
[選擇題]
1、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份到達( )時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
正確答案是：B
解析
通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。
2、證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在()進行執(zhí)業(yè)注冊。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證監(jiān)會派出機構
D.證券公司
正確答案是：B
解析
證券公司客戶資產管理業(yè)務投資主辦人應當在中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。
3、收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以( )的罰款
A.10萬元以上30萬元以下
B.5萬元以上10萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下
D.15萬元以上30萬元以下
正確答案是：A
解析
收購人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款
4、余額包銷是證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由( )認購，并按約定的時間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價款的承銷方式
A.證券公司
B.期貨公司
C.商業(yè)銀行
D.客戶
正確答案是：A
解析
余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由證券公司負責認購，并按約定的時間向發(fā)行人支付全部發(fā)行價款的承銷方式。
5、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是( )。
A.侵害的客體是復雜客體
B.主體為特殊主體
C.在主觀方面必須出于故意
D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益
正確答案是：D
解析
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。
6、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管( )年。
A.5
B.10
C.20
D.30
正確答案是：C
解析
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。
7、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
正確答案是：C
解析
取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
8、股份有限公司的特征不包括()。
A.公司的設立可以采取發(fā)起設立方式也可以采取募集設立方式設立程序
B.發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的30%
C.募集設立的公司在其設立過程中必須召開創(chuàng)立大會
D.必須設立董事會
正確答案是：B
解析
發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。
9、有限責任公司是以其全部資產對其債務承擔責任，股東( )對公司承擔有限責任。
A. 以其所認繳的出資額為限
B.所持股份的金額
C.所持股份的金額和全部資本
D.所擁有的全部資產
正確答案是：A
解析
有限責任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設立，股東以其所認繳的出資額為限對公司承擔有限責任，公司以其全部資產對其債務承擔責任的公司。
10、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下
正確答案是：A
解析
期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。
11、虛假陳述和信息誤導的行為人不包括( )
A.國家工作人員
B.新聞傳播媒介從業(yè)人員
C.證券交易所工作人員
D.銀行從業(yè)人員
正確答案是：D
解析
虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員。
12、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經紀人已取得證券經紀人證書之日起 ( )檢查一次。
A.兩年
B.半年
C.每年
D.三年
正確答案是：C
解析
中國證券業(yè)協(xié)會對證券經紀人已取得證券經紀人證書之日起每年檢查一次。
13、公司股東決定合并公司通知債券人必須經過( )以上的代表表決通過
A.1/3
B.2/3
C.全票
D.5%
正確答案是：B
解析
根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，在有限責任公司，必須經代表2/3以上有表決權的股東通過;在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
14、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不超過()日。
A.60
B.360
C.90
D.180
正確答案是：C
解析
我國證券法規(guī)定，證券的代銷、包銷期最長不得超過90日
15、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )以下的罰款。
A.1萬元以上5萬元以下
B.3萬元以上5萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上10萬元以下
正確答案是：B
解析
證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。
16、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A.3～5
B.3～10
C.5～10
D.2～5
正確答案是：A
解析
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁人措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。
17、上市公司或其關聯(lián)公司持有證券經營機構( )以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
正確答案是：A
解析
當上市公司或其關聯(lián)公司持有證券公司10%以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
18、下列不屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是()。
A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
D.根據自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化
正確答案是：B
解析
A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規(guī)定的內容。
19、按照規(guī)定，下列論述不正確的是()。
A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B.上市公司向原股東配置售股份應當采用包銷方式發(fā)行
C.證券承銷采取代銷或包銷方式
D.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應當由承銷團承銷
正確答案是：B
解析
我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定,上市公司向原股東配售股份應當采用代銷方式發(fā)行
20、證券公司從事證券資產管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按()寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
A.周
B.月
C.季度
D.年
正確答案是：B
解析
證券公司從事證券資產管理業(yè)務融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定編制對賬單，按月寄送客戶，證券公司與客戶就對賬單送交時間或者方式另有約定的從其約定。
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