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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)精選試題(9)
擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任
1.關(guān)于擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征的說法正確的有( )。
Ⅰ.涉及人數(shù)較少、規(guī)模較小 Ⅱ.手段隱蔽
Ⅲ.蔓延速度快 Ⅳ.欺騙性強
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。非法證券活動具有手段隱蔽、欺騙性強、蔓延速度快、易反復(fù)等特點，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。
2.當(dāng)前，非法證券活動的主要形式有( )。
Ⅰ.編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”
Ⅱ.非法中介機構(gòu)以“投資咨詢機構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票
Ⅲ.不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財
Ⅳ.證券公司欺騙客戶非法買賣未上市或者已經(jīng)退市的股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。當(dāng)前，非法證券活動的主要形式為：(1)編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”。(2)非法中介機構(gòu)以“投資咨詢機構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機關(guān)批準，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。(3)不法分子以證券投資為名，以高額回報為誘餌，詐騙群眾錢財。
3.向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)( )核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā) 行股票。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.國務(wù)院
『正確答案』A
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
4.公開發(fā)行股票應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會( )。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
A.審批 B.核準 C.備案 D.注冊
『正確答案』B
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。未經(jīng)核準擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
5.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計不得超過( )人。
A.100 B.200 C.300 D.400
『正確答案』B
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計不得超過200人。
6.以下關(guān)于股票發(fā)行的說法正確的有( )。
Ⅰ.股票承銷、經(jīng)紀(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立的證券機構(gòu)經(jīng)營，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，其他任何機構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)
Ⅱ.向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過100人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準
Ⅲ.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行
Ⅳ.嚴禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的，為公開發(fā)行，應(yīng)依法報經(jīng)中國證監(jiān)會核準。
7.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%以上5%以下
B.3%以上5%以下
C.1%以上10%以下
D.3%以上10%以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
8.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.2萬元以上20萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上50萬元以下
『正確答案』C
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
9.根據(jù)《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
A.3 B.5
C.7 D.9
『正確答案』B
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
10.根據(jù)《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
『正確答案』C
『答案解析』本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的法律責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑法》對“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標準及其法律責(zé)任
1.關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述正確的有( )。
Ⅰ.本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益
Ⅱ.本罪的主體主要是個人
Ⅲ.本罪在主觀上無論故意，還是過失都構(gòu)成本罪
Ⅳ.本罪行為人的罪過實質(zhì)是詐欺募股或詐欺發(fā)行債券
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。本罪在主觀上只能依故意構(gòu)成，過失不構(gòu)成本罪。
2.《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括( )。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
A.Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成?！蹲C券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。
3.欺詐客戶行為給客戶造成損失的，( )應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.交易所
B.行為人所在證券公司
C.行為人
D.證券業(yè)協(xié)會
『正確答案』C
『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
4.《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列( )情形之一的，應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在300萬元以上的
Ⅱ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
Ⅲ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
Ⅳ.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的刑事立案追訴標準?！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
5.《中華人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )。
Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額1%以上10%以下罰金
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國刑法》第一百六十條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標準及其法律責(zé)任
1.下列關(guān)于非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成，說法正確的有( )。
Ⅰ.犯罪主體為單位
Ⅱ.犯罪主觀方面是故意
Ⅲ.犯罪客體是國家金融管理秩序
Ⅳ.犯罪客觀表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成。非法集資類犯罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位。
2.以下不屬于非法金融業(yè)務(wù)活動的是( )。
A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款
B.未經(jīng)依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資
C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣
D.制造、販賣假幣金額較小
『正確答案』D
『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成?！斗欠ń鹑跈C構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱非法金融業(yè)務(wù)活動，是指未經(jīng)中國人民銀行批準，擅自從事的下列活動：(1)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。(2)未經(jīng)依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資。(3)非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣。(4)中國人民銀行認定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動。
3.( )是指未經(jīng)中國人民銀行批準，向社會不特定對象吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動。
A.變相吸收公眾存款
B.非法吸收公眾存款
C.非法集資
D.變相集資
『正確答案』B
『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成。非法吸收公眾存款，是指未經(jīng)中國人民銀行批準，向社會不特定對象吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動。
4.《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，應(yīng)予立案追訴的情形包括( )。
Ⅰ.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的
Ⅱ.個人集資詐騙，數(shù)額在20萬元以上的
Ⅲ.單位集資詐騙，數(shù)額在30萬元以上的
Ⅳ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的立案追訴標準?！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的。(2)單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的。
5.根據(jù)《中華人民共和國刑法》對集資詐騙罪的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處( )。
Ⅰ.3年以上7年以下有期徒刑
Ⅱ.5年以上10年以下有期徒刑
Ⅲ.并處5萬元以上50萬元以下罰金
Ⅳ.并處3萬元以上30萬元以下罰金
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的法律責(zé)任。根據(jù)《中華人民共和國刑法》對集資詐騙罪的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。
6.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在( )萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在( )萬元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。
A.10;100
B.20;200
C.20;100
D.10;200
『正確答案』C
『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的法律責(zé)任。非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：(1)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。(2)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的。(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的。(4)造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。
7.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象( )人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象( )人以上的。
A.20;100
B.30;150
C.20;150
D.30;100
『正確答案』B
『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的法律責(zé)任。非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：(1)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。(2)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的。(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的。(4)造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。
8.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在( )萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在( )萬元以上的。
A.10;50
B.20;50
C.10;100
D.20;100
『正確答案』A
『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的法律責(zé)任。非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任：(1)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬元以上的。(2)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象30人以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的。(3)個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的。(4)造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果的。
9.非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，能夠及時清退所吸收資金的( )。
A.處以3年以下有期徒刑
B.處以罰金
C.可以免予刑事處罰
D.處以管制或者拘禁
『正確答案』C
『答案解析』本題考查非法集資類犯罪的法律責(zé)任。非法吸收或者變相吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，能夠及時清退所吸收資金，可以免予刑事處罰;情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理。
違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認定
1.關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定說法正確的是( )。
Ⅰ.發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任，但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務(wù)，沒有過錯的除外
Ⅱ.信息披露違法行為的責(zé)任人員可以提交公司章程，載明職責(zé)分工和職責(zé)履行情況的材料，相關(guān)會議紀要或者會議記錄以及其他證據(jù)來證明自身沒有過錯
Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員
Ⅳ.有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，在認定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時，應(yīng)當(dāng)認定信息披露義務(wù)人控股股東、實際控制人的信息披露違法責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定。根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認定規(guī)則》的規(guī)定，本題四個選項的敘述都是正確的。
2.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從( )方面考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定。
Ⅰ.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用
Ⅱ.知情程度和態(tài)度
Ⅲ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
Ⅳ.工作經(jīng)歷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定。信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認定的情況。
3.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定中，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。
Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為
Ⅱ.不配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
Ⅲ.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告
Ⅳ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定。認定從輕或者減輕處罰的考慮情形：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
4.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定中，認定為不予行政處罰的考慮情形不包括( )。
A.當(dāng)事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的
B.受他人脅迫參與信息披露違法行為
C.對公司信息披露違法行為不負有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的
D.當(dāng)事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的
『正確答案』B
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定。認定為不予行政處罰的考慮情形：(1)當(dāng)事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。(2)當(dāng)事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的。(3)對公司信息披露違法行為不負有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的。(4)其他需要考慮的情形。
5.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定中，認定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的有( )。
Ⅰ.不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法
Ⅱ.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查
Ⅲ.1次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分
Ⅳ.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定。下列情形認定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。(3)2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
6.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)( )。
Ⅰ.責(zé)令改正，給予警告
Ⅱ.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記過
Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認定?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任
1.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)( )作出決議。
A.董事會 B.監(jiān)事會
C.股東大會 D.證監(jiān)會
『正確答案』C
『答案解析』本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。
2.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，應(yīng)( )。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.予以警告
Ⅲ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
Ⅳ.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認定
1.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的敘述正確的是( )。
Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為
Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構(gòu)成本罪
Ⅲ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛假信息的內(nèi)容，同時都有可能誘使相關(guān)投資者在不知真相的情況下進行證券、期貨交易，從而遭受經(jīng)濟損失
Ⅳ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都是有關(guān)妨害證券、期貨信息真實公開的行為
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認定。本題中的四項說法都是正確的。
2.《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列( )情形之一的，應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在3萬元以上的
Ⅱ.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的
Ⅲ.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在3萬元以上的
Ⅳ.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的追溯標準?！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的。(2)造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的。(3)致使交易價格和交易量異常波動的。(4)其他造成嚴重后果的情形。
3.根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處( )。
Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役
Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅲ.并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅳ.并處或者單處3萬元以上30萬元以下罰金
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的處罰。根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
4.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。
A.3 B.5 C.7 D.9
『正確答案』B
『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的處罰。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
5.證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，處( )。
Ⅰ.處1年以上5年以下有期徒刑
Ⅱ.處5年以上10年以下有期徒刑
Ⅲ.并處1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的處罰。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
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