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2018證券從業(yè)資格基本法律法規(guī)考前突破題及答案(2)
一、選擇題(共50題，每/.1、Ⅰ 1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求。不選、錯(cuò)選均不得分。
1.下列選項(xiàng)中.可以作為合伙企業(yè)中普通合伙人的是( )。
A.上市公司
B.有限責(zé)任公司
C.國(guó)有獨(dú)資公司
D.國(guó)有企業(yè)
2.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書及其摘要披露后10日內(nèi).將正式印刷的招股說(shuō)明書全文文本( )，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。
A.一式兩份
B.一式三份
C.一式四份
D.一式五份
3.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人( )的權(quán)利。
A.1次贖回
B.2次回售
C.2次贖回
D.1次回售
4.依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理的是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
5.在香港創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行的新申請(qǐng)人.其申報(bào)會(huì)計(jì)師最近期報(bào)告的財(cái)政期間不得早于上市文件刊發(fā)日期前( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.9
D.12
6.通常，基金管理公司內(nèi)部制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策的機(jī)構(gòu)是( )。
A.投資決策委員會(huì)
B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.董事會(huì)
D.基金份額持有人大會(huì)
7.以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是( )。
A.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司不得選任高級(jí)管理人員，但可以決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員.且需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B.未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員
C.基金行業(yè)高級(jí)管理人員的選任或者改任.應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
D.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免.不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
8.基金( )通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處.在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。
A.份額持有人
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
9.監(jiān)事會(huì)和連續(xù)日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司以上股份的股東擁有補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。( )
A.30：5%
B.60;5%
C.90;10%
D.365;10%
10.從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算中心
11.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的
B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
12.下列屬于自益權(quán)的是( )。
A.股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)
B.提起訴訟權(quán)
C.公司事務(wù)的知情權(quán)
D.股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
13.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。
A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)
B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
D.查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料
14.下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
15.期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國(guó)家機(jī)關(guān)
16.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
17.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在( )年內(nèi)不得參加資格考試。
A.1
B.2
C.3
D.4
18.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
19.在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金.
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
20.開(kāi)放式基金在基金合同生效后每( )個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書。
A.4
B.5
C.6
D.7
21.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，我國(guó)封閉式基金的存續(xù)期大多在( )年左右。
A.5
B.10
C.15
D.20
22.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.1年
23.犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得罰金。( )
A.2;1倍以上3倍以下
B.5;1倍以上5倍以下
C.3：2倍以上4倍以下
D.5;3倍以上10倍以下
24.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)( )。
A.每年不得多于一次
B.每年不得少于一次
C.收益分配比例不得低于年度已實(shí)現(xiàn)收益的80%
D.收益分配比例不得低于年底已實(shí)現(xiàn)收益的20%
25.屬于基金信息披露形式原則的是( )。
A.完整性
B.易解性
C.準(zhǔn)確性
D.公平披露
26.基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括( )。
A.基金運(yùn)作方式
B.基金收益分配原則
C.基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
D.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容
27.基金上市交易公告書的編制主體是( )。
A.基金管理人
B.基金托管人與基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查.做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。
A.9
B.6
C.3
D.1
29.( )對(duì)基金交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
30.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于( )年。
A.1
B.5
C.10
D.20
31.在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。
A.明確揭示研究業(yè)務(wù)和投資決策業(yè)務(wù)可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施
D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度
32.為了保障廣大投資者的利益。防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等情況發(fā)生，證券投資基金一般都要由( )來(lái)保管基金資產(chǎn)。
A.基金管理人
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
33.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn).擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
34.基金托管人每( )需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送一次其對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)督報(bào)告。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.半年
D.周
35.下列選項(xiàng)中，不屬于信息披露的原則的是( )。
A.真實(shí)性原則
B.準(zhǔn)確性原則
C.準(zhǔn)時(shí)性原則
D.完整性原則
36.金融債券存續(xù)期間.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每年前向投資者披露年度報(bào)告且應(yīng)當(dāng)于每年前披露債券跟蹤信用評(píng)級(jí)報(bào)告。( )
A.6月30日：9月30日
B.6月30日：12月31日
C.4月30日;9月30日
D.4月30日;7月31日
37.收購(gòu)期限屆滿后( )日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu).抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。
A.7
B.10
C.14
D.15
38.上市公司購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到( )以上構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。
A.80%
B.70%
C.50%
D.30%
39.( )應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。
A.證監(jiān)會(huì)
B.主承銷商
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
40.當(dāng)代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì).而管理人和托管人都不召集的時(shí)候.代表基金份額以上的持有人有權(quán)自行召集。( )
A.10%;5%
B.5%;10%
C.10%;10%
D.30%;30%
41.單獨(dú)或者合并持有公司表決權(quán)股份總數(shù)( )以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)時(shí).應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。
A.5%
B.10%
C.3%
D.49%
42.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)招股說(shuō)明書驗(yàn)證，并在驗(yàn)證文件與( )之間建立索引關(guān)系。
A.發(fā)行保薦工作報(bào)告
B.工作底稿
C.發(fā)行保薦書
D.盡職調(diào)查報(bào)告
43.根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金托管銀行進(jìn)行離任審計(jì)?( )
A.基金管理公司督察長(zhǎng)離任
B.基金托管部門高級(jí)管理人員離任
C.基金管理公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理離任
D.基金經(jīng)理離任
44.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照( )的規(guī)定。受理基金銷售業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)并進(jìn)行審查，作出決定。
A.《證券投資基金法》
B.《行政許可法》
C.《基金銷售辦法》
D.《基金運(yùn)作辦法》
45.( )依法對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組行為進(jìn)行監(jiān)管。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.財(cái)政部
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
46.招股說(shuō)明書結(jié)尾應(yīng)列明備查文件，備查文件不包括( )。
A.證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的文件
B.公司章程(草案)
C.發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
D.財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告
47.封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到( )人以上。
A.50
B.100
C.200
D.300
48.對(duì)上市公司公開(kāi)發(fā)行新股進(jìn)行核查的內(nèi)核小組通常由( )名專業(yè)人士組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨(dú)立性。
A.5～10
B.5～15
C.8～15
D.8～1O
49.證券公司如欲經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù).注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.5億
B.2億
C.1億
D.5000萬(wàn)
50.下列關(guān)于公司作為股份有限公司發(fā)起人的表述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.公司向其他企業(yè)投資.依據(jù)公司章程的規(guī)定.由董事會(huì)決定
B.公司章程對(duì)投資總額及單項(xiàng)的投資的數(shù)額有限額規(guī)定的.不得超過(guò)規(guī)定的限額
C.除法律另有規(guī)定外.公司不得成為對(duì)投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人
D.公司可以向其他企業(yè)投資
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