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2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)匯總【四】
考點(diǎn)證券公司分類監(jiān)管
(一)證券公司分類監(jiān)管的概念
證券公司分類監(jiān)管制度：
證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度，對(duì)促進(jìn)證券公司加強(qiáng)合規(guī)管理、提升風(fēng)險(xiǎn)控制能力、培育核心競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)揮了正向激勵(lì)作用。
(二)證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法
1、評(píng)價(jià)方法
首先設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為100分。
在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定證券公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。
分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。
風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露六類評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)證券公司對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)等管理能力。
市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、綜合實(shí)力、創(chuàng)新能力等方面的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的行政處罰措施、監(jiān)管措施及證券期貨行業(yè)自律組織紀(jì)律處分、自律監(jiān)管措施等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【二】
考點(diǎn)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理
(一)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理基本規(guī)定
1、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系
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