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2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)匯總【十一】
考點(diǎn)：存托憑證與滬倫通
(一)存托憑證
1、存托憑證定義
存托憑證(Depositary Receipt, DR)：由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券。
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)參與存托憑證發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
2、發(fā)行人條件
(1)《證券法》第13條關(guān)于股票公開(kāi)發(fā)行的基本條件;
(2)為依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的公司，公司的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛;
(3)最近3年內(nèi)實(shí)際控制人未發(fā)生變更，且控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛;
(4)境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近3年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為;
(5)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范、內(nèi)部控制制度健全;
(6)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)信譽(yù)良好，符合公司注冊(cè)地法律規(guī)定的任職要求，近期無(wú)重大違法失信記錄;
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
3、信息披露
境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人具有股東投票權(quán)差異、企業(yè)協(xié)議控制架構(gòu)或者類似特殊安排的，應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)等公開(kāi)發(fā)行文件顯要位置充分、詳細(xì)披露相關(guān)情況， 特別是風(fēng)險(xiǎn)、公司治理等信息，并以專章說(shuō)明依法落實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益規(guī)定的各項(xiàng)措施。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)匯總【二】
考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)及其防范
(一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因 而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。
按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
管理風(fēng)險(xiǎn)
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
1、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要情形：
(1)為客戶開(kāi)立賬戶時(shí)不按規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;
(2)在與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同之前未按規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書(shū)面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn);
(3)客戶開(kāi)立賬戶時(shí)未按規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好;
(4)違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶;
(5)將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用;
(6)不按規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金，違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券;
(7)客戶資金不足而接受其買入委托，或客戶證券不足而接受其賣出委托;
(8)向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng);
(9)向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷;
(10)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中違反規(guī)定委托或招聘不具有受托資格的單位或個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng);
(11)不按規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息査詢制度、客戶回訪和投訴處理制度等。無(wú)法對(duì)營(yíng)銷人員在客戶開(kāi)發(fā)、客戶招攬過(guò)程中的違規(guī)行為進(jìn)行有效管理?？蛻粼跔I(yíng)業(yè)時(shí)間不能隨時(shí)查詢其賬戶及交易信息和公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人及證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí) 業(yè)信息;
(12)違反規(guī)定在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外辦理客戶賬戶管理相關(guān)業(yè)務(wù);
(13)在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù);
(14)超出中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍從事相關(guān)產(chǎn)品的營(yíng)銷活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù);
(15)與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)匯總【三】
考點(diǎn)：監(jiān)管措施和法律責(zé)任
(一)法律責(zé)任
1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法予以處罰，具體詳見(jiàn)該條例“第一章證券市場(chǎng)基本 法律法規(guī)”中“第七節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例”的相關(guān)內(nèi)容。
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定
證券公司及證券營(yíng)業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將視情況依法釆取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進(jìn)行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人依法予以處罰，具體詳見(jiàn)本書(shū)“第二章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范”“第 五節(jié)從業(yè)人員管理”的相關(guān)內(nèi)容。
(二)監(jiān)管措施
1、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》的有關(guān)規(guī)定
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織對(duì)證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢査。對(duì)違反該規(guī)定的證券公司，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重對(duì)其釆取談話提醒、警示、責(zé)令 整改等自律管理措施并記入其誠(chéng)信檔案;造成嚴(yán)重后果的，視情況對(duì)其釆取行業(yè) 內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫?；蛉∠麉f(xié)會(huì)授予的業(yè)務(wù)資格、暫停部分會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分并記入其誠(chéng)信檔案。
2、中國(guó)結(jié)算發(fā)布的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》 的有關(guān)規(guī)定
對(duì)違反該規(guī)則的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，中國(guó)結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書(shū)面警示、約見(jiàn)談話、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停或終止開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu) 或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格;終止開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)的開(kāi)戶代理業(yè)務(wù)資格、提請(qǐng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)釆取相關(guān)監(jiān)管措施等自律管理措施，并根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及中國(guó)結(jié)算的有關(guān)規(guī)定記入誠(chéng)信檔案。
3、上海、深圳證券交易所分部發(fā)布的《上海證券交易會(huì)員管理規(guī)則》《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定
對(duì)于會(huì)員違反上海、深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，上海、深圳證券交易所有權(quán)釆取責(zé)令改正的自律措施，并視情節(jié)輕重單處或者并處在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)、 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)、暫?；蛘呦拗平灰?、取消交易權(quán)限、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分措施。
上海、深圳證券交易所釆取上述紀(jì)律處分時(shí)，可視情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)。
例題
【1】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】D
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)匯總【四】
考點(diǎn)：法律法規(guī)概述
(一)法律、行政法規(guī)
《證券法》“第六章 證券公司”“第八章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)”對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)作了原則性規(guī)定;
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》“第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制”“第一節(jié) 一般規(guī)定”對(duì)證券公司證券投 資咨詢業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。
《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員的資格管理、證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)范、罰則進(jìn)行了規(guī)定。
(二)部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》
《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》
《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》
《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》
《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)匯總【五】
考點(diǎn)：證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系
(一)證券投資咨詢、證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念
1、證券投資咨詢
從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員以下列形式為證券投資人或客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù);
(2)舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等;
(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電 視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù);
(4)通過(guò)電話傳真電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)提供證券投資咨詢服務(wù);
(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。
2、證券投資顧問(wèn)
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活 動(dòng)。
投資建議服務(wù)內(nèi)容包括：
投資的品種選擇
投資組合
理財(cái)規(guī)劃建議
3、發(fā)布證券研究報(bào)告
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析，形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，制作證券研究報(bào)告，并向客戶發(fā)布的行為。
證券研究報(bào)告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究 報(bào)告、投資策略報(bào)告等。
證券研究報(bào)告可以采用書(shū)面或電子文件形式。