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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)考前機(jī)考押題7
第1題、2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是()。
A、ADR
B、CDOs
C、CDS
D、ABS
正確答案： C
【專家解析】2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換(CDS)。
第2題、可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的()。
A、普通股票
B、債券
C、優(yōu)先股
D、另一種證券
正確答案： D
【專家解析】考察可轉(zhuǎn)換債券的定義?？赊D(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。
第3題、證券金融公司根據(jù)()的決定設(shè)立。
A、國務(wù)院
B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D、證券交易所
正確答案： A
【專家解析】證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立。中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)國務(wù)院的決定，履行審批程序。
第4題、全國銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。
A、中國人民銀行
B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C、證監(jiān)會(huì)
D、銀監(jiān)會(huì)
正確答案： A
【專家解析】交易中心是中國人民銀行直屬事業(yè)單位。
第5題、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。
A、[10%]
B、[20%]
C、[30%]
D、[50%]
正確答案： C
【專家解析】因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。
第6題、財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()。
A、1 年
B、5 年
C、10 年
D、20 年
正確答案： C
【專家解析】財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
第7題、銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向()投資者。
A、散戶
B、個(gè)人投資者
C、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)
D、企業(yè)
正確答案： C
【專家解析】銀行間債券市場發(fā)行的記帳式國債，主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
第8題、中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金()。
A、增加
B、減少
C、不變
D、不確定
正確答案： B
【專家解析】中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，則商業(yè)銀行可貸資金減少。
第9題、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，投資風(fēng)險(xiǎn)由()。
A、客戶自行承擔(dān)
B、證券公司承擔(dān)
C、客戶和證券公司共同承擔(dān)
D、客戶和證券公司按比例承擔(dān)
正確答案： A
【專家解析】券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
第10題、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)
D、股東大會(huì)
正確答案： A
【專家解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。
第11題、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是()。
A、保管基金資產(chǎn)
B、保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
D、執(zhí)行基金管理人的投資指令
正確答案： C
【專家解析】基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。
第12題、投資適當(dāng)性的要求就是()。
A、全面收集客戶的投資信息
B、根據(jù)客戶投資要求推薦客戶滿意的產(chǎn)品
C、推薦投資者購買風(fēng)險(xiǎn)適度的產(chǎn)品
D、適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
正確答案： D
【專家解析】投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”。
第13題、科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()。
A、10萬元
B、20萬元
C、30萬元
D、50萬元
正確答案： A
【專家解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司，注冊(cè)資本的最低限額為人民幣10萬元。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。
第14題、世界上第一個(gè)股票交易所，應(yīng)該是()。
A、阿姆斯特丹股票交易所
B、費(fèi)城證券交易所
C、芝加哥證券交易所
D、紐約證券交易所
正確答案： A
【專家解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
第15題、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A、日
B、月
C、季
D、年
正確答案： C
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第16題、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
B、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
C、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
D、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息
正確答案： C
【專家解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。
第17題、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。
A、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B、《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C、《關(guān)于證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
正確答案： D
【專家解析】A、B、C三項(xiàng)屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
第18題、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。
A、6個(gè)月
B、12個(gè)月
C、24個(gè)月
D、36個(gè)月
正確答案： B
【專家解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個(gè)月。
第19題、證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為()記載于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息記錄中。
A、基本信息
B、獎(jiǎng)勵(lì)信息
C、警示信息
D、處罰處分信息
正確答案： C
【專家解析】證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實(shí)后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息記錄中。
第20題、將證券市場劃分為一級(jí)市場和二級(jí)市場的依據(jù)是()。
A、品種結(jié)構(gòu)
B、上市公司規(guī)模
C、層次結(jié)構(gòu)
D、交易場所結(jié)構(gòu)
正確答案： C
【專家解析】證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)，可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級(jí)市場)和交易市場(二級(jí)市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。
第21題、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。
A、客戶信用資金臺(tái)賬
B、融券專用證券賬戶
C、客戶信用證券賬戶
D、客戶信用資金賬戶
正確答案： B
【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。
第22題、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。
A、1個(gè)
B、5個(gè)
C、10個(gè)
D、20個(gè)
正確答案： B
【專家解析】財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。
第23題、目前我國證券投資基金主要投資于()。
A、實(shí)業(yè)
B、未上市企業(yè)股權(quán)
C、國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的證券
D、商品期貨
正確答案： C
【專家解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
第24題、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A、15個(gè)
B、20個(gè)
C、30個(gè)
D、45個(gè)
正確答案： D
【專家解析】中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
第25題、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是()。
A、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C、《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
正確答案： D
【專家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。D項(xiàng)屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
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