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2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)卷2
一、單項(xiàng)選擇題
1、證券從業(yè)資格考試的類型不包括( )。
A、一般從業(yè)資格考試
B、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試
C、管理類資格考試
D、特殊從業(yè)資格考試
2、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試又叫做( )。
A、入門資格考試
B、職稱資格考試
C、專業(yè)資格考試
D、管理資質(zhì)測(cè)試
3、專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，以( )為主，通過專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。
A、應(yīng)知
B、應(yīng)會(huì)
C、應(yīng)做
D、合規(guī)
4、證券從業(yè)資格中，入門資格考試合格成績( )有效。
A、1年
B、2年
C、3年
D、長期
5、協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )內(nèi)審核完畢。
A、7日
B、10日
C、15日
D、30日
6、《資格管理辦法》第十三條規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
7、被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
8、申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)( )以上的經(jīng)歷。
A、1年
B、2年
C、3年
D、0年
9、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷有關(guān)人員的原注冊(cè)登記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。
A、5
B、10
C、15
D、20
10、對(duì)于首次申請(qǐng)證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，初始密碼共有( )。
A、4位
B、6位
C、8位
D、12位
11、根據(jù)《證券投資顧問和證券分析師注冊(cè)登記程序及要求》，證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，( )內(nèi)審核完畢。
A、15日
B、30日
C、60日
D、90日
12、中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A、15
B、25
C、35
D、45
13、保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為( )個(gè)工作日。
A、2
B、5
C、10
D、15
14、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。
A、1
B、2
C、3
D、5
15、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿( )，不得注冊(cè)為投資主辦人。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
16、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
17、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件是最近( )未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
A、12個(gè)月
B、24個(gè)月
C、36個(gè)月
D、3年
18、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為( )。
A、1年
B、3年
C、5年
D、長期有效
19、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取( )年的證券市場(chǎng)禁入措施。
A、1至3
B、3至5
C、5至10
D、終身
20、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于( )個(gè)小時(shí)。
A、20
B、40
C、60
D、80
21、基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)( )備案。
A、國務(wù)院證券管理委員會(huì)
B、中國證監(jiān)會(huì)
C、中國銀監(jiān)會(huì)
D、證券交易所
22、基金管理人應(yīng)當(dāng)自與基金銷售機(jī)構(gòu)簽訂銷售協(xié)議之日起( )日內(nèi)，將銷售協(xié)議報(bào)送其主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
A、3
B、5
C、7
D、10
23、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)上，將證券研究報(bào)告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護(hù)證券研究報(bào)告制作發(fā)布的( )。
A、及時(shí)性
B、準(zhǔn)確性
C、獨(dú)立型
D、客觀性
24、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評(píng)級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起( )個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。
A、3
B、5
C、6
D、12
25、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起( )個(gè)工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明原因。
A、3
B、5
C、7
D、10
26、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定( )名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。
A、1
B、2
C、3
D、4
27、保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn);已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格。對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起( )個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。
A、3
B、6
C、12
D、15
28、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后( )日內(nèi)完成注冊(cè)。
A、10
B、20
C、30
D、40
29、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第十條規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備最近( )個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
A、12
B、24
C、36
D、48
30、財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A、3
B、5
C、7
D、10
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