《2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)卷3》由本網(wǎng)站小編整理而出!希望給您帶來(lái)幫助，更多相關(guān)證券從業(yè)資格考試的資訊敬請(qǐng)關(guān)注本網(wǎng)站更新!祝您前程似錦!
2018年證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)卷3
一、單項(xiàng)選擇題
1、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的( )關(guān)系。
A、委托
B、代理
C、從屬
D、制約
2、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
3、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
A、3個(gè)月
B、6個(gè)月
C、1年
D、2年
4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對(duì)手方，按照( )的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。
A、貨銀對(duì)付
B、現(xiàn)金交易
C、定期支付
D、信用支付
5、下列不屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中的禁止行為的是( )。
A、侵占、損害客戶的合法權(quán)益
B、在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券
C、為客戶介紹相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
D、泄露客戶資料
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
A、檢查制度
B、信息披露
C、定期巡視
D、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
7、( )的功能是向客戶提供證券估值和投資評(píng)級(jí)等投資分析意見(jiàn)，是證券公司維護(hù)客戶、幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的重要手段。
A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、證券研究報(bào)告
C、證券投資咨詢
D、證券投資顧問(wèn)
8、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括( )。
A、年度業(yè)務(wù)報(bào)
B、公司章程
C、企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D、由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和地方證管辦(證監(jiān)會(huì))的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，尚不構(gòu)成犯罪的，依法( )。
A、給予行政處罰
B、給予行政處分
C、追究刑事責(zé)任
D、給予經(jīng)濟(jì)處罰
10、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持( )原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證。
A、公正
B、客觀
C、審慎
D、獨(dú)立
11、為了防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括( )。
A、建立跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時(shí)采取維權(quán)措施
B、加強(qiáng)投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告
C、通過(guò)公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權(quán)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告有關(guān)情況，提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的本公司證券研究報(bào)告
D、加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)，提示客戶不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人
12、因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)( )的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
A、20%
B、30%
C、40%
D、50%
13、財(cái)務(wù)顧問(wèn)不再符合《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。
A、1
B、3
C、5
D、7
14、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是( )。
A、《中華人民共和國(guó)證券法》
B、《證券公司治理準(zhǔn)則》
C、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
D、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
15、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定( )名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書(shū)，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門(mén)和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。
A、1
B、2
C、3
D、5
16、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
17、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A、決策的自主性
B、交易過(guò)程的高效性
C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D、收益的不確定性
18、證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A、30%
B、50%
C、100%
D、500%
19、按照我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券的是( )。
A、債券
B、股票
C、開(kāi)放式基金
D、短期融資券
20、下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是( )。
A、加強(qiáng)監(jiān)管
B、責(zé)任到人
C、法律制裁
D、嚴(yán)格把關(guān)
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |