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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題2
一.單選題。
(1) ( )事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。
A: 相對(duì)記載
B: 任意記載
C: 絕對(duì)記載
D: 協(xié)商記人
答案:A
解析: 相對(duì)記載事項(xiàng)非經(jīng)載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A: 規(guī)模失控、決策失誤
B: 變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C: 操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易
D: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)
答案:D
解析:
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。
(3) 根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷方式不包括( )。
A: 分銷
B: 投標(biāo)承購(gòu)
C: 代銷
D: 贊助推銷
答案:A
解析:
根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷可分為包銷、投標(biāo)承購(gòu)、代銷、贊助推銷四種方式。
(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( )關(guān)系，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析:
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A: 10%
B: 15%
C: 50%
D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。
(6)股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司的( )。
A: 資本公積金
B: 任意公積金
C: 股本溢價(jià)
D: 法定公積金
答案:A
解析:
股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。
(7) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自硬件設(shè)備和( )。
A: 內(nèi)部
B: 外部
C: 技術(shù)
D: 軟件
答案:D
解析: 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面。
(8)下列選項(xiàng)中不屬于證券公司承銷證券時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件進(jìn)行核查內(nèi)容的是( )。
A: 準(zhǔn)確性
B: 完整性
C: 真實(shí)性
D: 合理性
答案:D
解析:
證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查。
(9) 上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A: 2/3
B: 3/4
C: 1/2
D: 1/3
答案:A
解析:
上市公司股東大會(huì)就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
(10) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A: 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng)
B: 證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對(duì)于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施
C: 證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查
D: 證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)
答案:B
解析:
證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對(duì)公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動(dòng);已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動(dòng)，并采取糾正措施。
(11)我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布( )的人員。
A: 證券信息
B: 股票信息
C: 證券研究報(bào)告
D: 股票研究報(bào)告
答案:C
解析:
我國(guó)的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記的從事發(fā)布證券研究報(bào)告的人員。
(12)通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。發(fā)出要約的收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)。
下列不屬于收購(gòu)報(bào)告書(shū)須載明事項(xiàng)的是( )。
A: 收購(gòu)方式
B: 收購(gòu)目的
C: 收購(gòu)期限
D: 收購(gòu)價(jià)格
答案:A
解析:
我國(guó)《證券法》第89條規(guī)定，依照前條規(guī)定發(fā)出收購(gòu)要約，收購(gòu)人必須公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并載明下列事項(xiàng)：①收購(gòu)人的名稱、住所;②收購(gòu)人關(guān)于收購(gòu)的決定;③被收購(gòu)的上市公司名稱;④收購(gòu)目的;⑤收購(gòu)股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額;⑥收購(gòu)期限、收購(gòu)價(jià)格;⑦收購(gòu)所需資金額及資金保證;⑧公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)時(shí)持有被收購(gòu)公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。
(13) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A: 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案屬于證券交易內(nèi)幕信息
B: 上市公司分配股利或者增資的計(jì)劃屬于證券交易內(nèi)幕信息
C: 上市公司的高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任的信息屬于證券交易內(nèi)幕信息
D: 上市公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%的為證券交易內(nèi)幕信息
答案:D
解析:公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%的為證券交易內(nèi)幕信息。
(14) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A: 機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)
B:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后5日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告
C: 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
D:協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
答案:B
解析:
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
(15)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施不包括( )。
A: 詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明
B: 進(jìn)入證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查
C: 封存所有與檢查事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料
D: 檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料
答案:C
解析:
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：①詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明;②進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;
③查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料.
(16) 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A: 1;10
B: 3;10
C: 5;20
D: 5;50
答案:A
解析:
公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
(17) 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施的是( )。
A: 建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度
B: 建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
C: 對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管
D: 強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
答案:A
解析: 選項(xiàng)A屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。
(18) 《中華人民共和國(guó)證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在( )。
A: 保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B: 擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)有企業(yè)改革服務(wù)
C: 打擊各種金融犯罪，保證國(guó)有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D: 為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
答案:A
解析:
《中華人民共和國(guó)證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。
(19) 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:B
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(20)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于( )人。
A: 10
B: 20
C: 1
D: 5
答案:D
解析:
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(21)2003年12月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A: 法律風(fēng)險(xiǎn)
B: 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C: 道德風(fēng)險(xiǎn)
D: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
答案:D
解析:
《證券公司內(nèi)部控制指引》對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制提出的要求之一就是證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。
(22)限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A: 10%
B: 15%
C: 20%
D: 25%
答案:C
解析:
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
(23) ( )規(guī)定，證券交易所如果不履行其監(jiān)管職責(zé)，則在證券交易所會(huì)員、上市公司發(fā)生違反法律、法規(guī)或違反交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為時(shí)，國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)追究證券交易所及其有關(guān)高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人的責(zé)任。
A: 《證券法》
B: 《證券交易所管理辦法》
C: 《行政法》
D: 《民法》
答案:B
解析:
《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所如果不履行其監(jiān)管職責(zé)，則在證券交易所會(huì)員、上市公司發(fā)生違反法律、法規(guī)或違反交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為時(shí)，國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)追究證券交易所及其有關(guān)高級(jí)管理人員和直接責(zé)任人的責(zé)任。
(24) 申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件不包括( )。
A: 上市報(bào)告書(shū)
B: 申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議
C: 公司章程
D: 公司稅務(wù)登記證
答案:D
解析:
申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：①上市報(bào)告書(shū);②申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議;③公司章程;④公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;⑤依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;⑥法律意見(jiàn)書(shū)和上市保薦書(shū);⑦最近一次的招股說(shuō)明書(shū);⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
(25)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)( )個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至( )個(gè)交易日。
A: 7：15
B: 10;20
C: 15;30
D: 30;60
答案:C
解析:
在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)’務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。
(26)下列關(guān)于不得擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A: 無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力
B:因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年
C:擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾2年
D:擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年
答案:C
解析:
選項(xiàng)A、B、D均正確。選項(xiàng)C中，擔(dān)任破產(chǎn)清算公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年，不得擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
(27) 股份有限公司發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)該記載的事項(xiàng)不包括( )。
A: 股票數(shù)量
B: 股票編號(hào)
C: 股票發(fā)行日期
D: 股票發(fā)行價(jià)格
答案:D
解析: 發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期。
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