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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題7
一、單選題。
（1）從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。證券業(yè)協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。
A： 5
B： 7
C： 10
D： 15
答案：C
解析：
從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。協(xié)會(huì)將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)。
（2） （ ）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
A： 客戶信用資金賬戶
B： 客戶信用證券賬戶
C： 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D： 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
答案：A
解析：
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。
（3） 國(guó)內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是（ ）。
A： 5%
B： 7%
C： 10%
D： 15%
答案：A
解析： 國(guó)內(nèi)期貨交易只需要支付5%保證金即可獲得未來交易的權(quán)利。
（4） 投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（ ）后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。
A： 3%
B： 4%
C： 5%
D： 6%
答案：C
解析：
投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達(dá)到或者超過5%的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。
（5） 下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A：融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C： 融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D： 信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
答案：D
解析：
信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算。因此，D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
（6）以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份超過30%，收購(gòu)人擬按規(guī)定申請(qǐng)豁免的，應(yīng)當(dāng)在上市公司股東達(dá)成收購(gòu)協(xié)議之日起（ ）編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書。
A： 3日內(nèi)
B： 5日內(nèi)
C： 10日內(nèi)
D： 15日內(nèi)
答案：A
解析：
以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司股份超過30%，收購(gòu)人擬按規(guī)定申請(qǐng)豁免的。應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購(gòu)協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購(gòu)報(bào)告書，提交豁免申請(qǐng)及其他相關(guān)文件（其他相關(guān)文件與協(xié)議收購(gòu)中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件相同），委托財(cái)務(wù)顧問向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，通知被收購(gòu)公司，并公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書摘要。
（7） 在對(duì)證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是（ ）。
A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B： 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C： 外匯管理局
D： 中國(guó)人民銀行
答案：B
解析：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織對(duì)推介、定價(jià)、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以采取自律監(jiān)管措施。
（8） 在招股說明書中隱瞞重要事實(shí)而發(fā)行股票的，發(fā)行數(shù)額在（ ）萬元以上的應(yīng)予立案追訴。
A： 100
B： 500
C： 1000
D： 3000
答案：B
解析：
在招股說明書、認(rèn)股書、公司、
企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。
（9） 下列不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是（ ）。
A： 控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
B： 確定運(yùn)作原則
C： 控制運(yùn)作成本
D： 專人負(fù)責(zé)清算
答案：C
解析：
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括：①控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)；②確定運(yùn)作原則；③建立運(yùn)作流程；④專人負(fù)責(zé)清算。
（10）公司最基本的活動(dòng)是（ ）。
A： 生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)
B： 運(yùn)營(yíng)管理
C： 市場(chǎng)營(yíng)銷
D： 公司經(jīng)營(yíng)
答案：D
解析：公司經(jīng)營(yíng)是公司最基本的活動(dòng)。
（11） 下列關(guān)于期貨公司的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A： 期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度
B： 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照期貨公司商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證
C： 期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)
D： 期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
答案：D
解析： 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，故選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。
（12） （ ）負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
A： 董事會(huì)
B： 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C： 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D： 分支機(jī)構(gòu)
答案：C
解析：
業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
（13） 下列關(guān)于公司清算的說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A：公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由公司登記機(jī)關(guān)予以警告，沒收違法所得
B：清算組不依照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正
C：清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，沒收違法所得并可以處以違法所得3倍以上10倍以下的罰款
D：公司在進(jìn)行清算時(shí)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款
答案：C
解析：
清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，故選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤。
（14）在上市公司控股股東和實(shí)際控制人在轉(zhuǎn)讓其對(duì)公司的控制權(quán)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不會(huì)責(zé)令改正、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)活動(dòng)的情形是（ ）。
A： 未清償其對(duì)公司的負(fù)債
B： 未解除公司為其提供的擔(dān)保
C： 未解除其對(duì)公司提供的擔(dān)保
D： 未對(duì)其損害公司利益的其他情形作出糾正的
答案：C
解析：
上市公司控股股東和實(shí)際控制人在轉(zhuǎn)讓其對(duì)公司的控制權(quán)時(shí)，未清償其對(duì)公司的負(fù)債，未解除公司為其提供的擔(dān)保，或者未對(duì)其損害公司利益的其他情形作出糾正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、責(zé)令暫?；蛘咄Ｖ故召?gòu)活動(dòng)。
（15） 下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是（ ）。
A： 對(duì)于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
B： 違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的
C：對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的
D： 公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生困難的
答案：D
解析：
有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；②對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；③違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。
（16）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括（ ）。
A： 證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
B： 定期巡視
C： 信息披露
D： 檢查制度
答案：B
解析：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下3方面：①證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度；②信息披露；③檢查制度。
（17） 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ）。
A： 經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
B： 公司治理健全，內(nèi)部控制有效
C： 財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
D： 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)
答案：C
解析：
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：①經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年；②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；④財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)；⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛；⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年未發(fā)生公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試；⑧有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)；⑨證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
（18）對(duì)于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。
A： 7
B： 10
C： 15
D： 20
答案：D
解析：
對(duì)于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，對(duì)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)于受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)審核完畢；對(duì)不符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)駁回申請(qǐng)并說明理由。
（19）以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的（ ）作為履約保證金，存人證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。
A： 20%
B： 30%
C： 40%
D： 50%
答案：A
解析：
以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的20%作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。
（20） 下列行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是（ ）。
A： 在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買、出售資產(chǎn)
B： 與他人新設(shè)企業(yè)、對(duì)已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資
C：按照經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為
D： 受托經(jīng)營(yíng)、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營(yíng)、租賃
答案：C
解析：
《重組管理辦法》適用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外購(gòu)買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易達(dá)到規(guī)定的比例，導(dǎo)致上市公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、收入發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為（以下簡(jiǎn)稱重大資產(chǎn)重組）。上市公司按照經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的行為，不適用《重組管理辦法》。
（21） 下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（ ）。
A： 公開
B： 公平
C： 平等
D： 誠(chéng)實(shí)信用
答案：A
解析：
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
（22） 不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組審計(jì)報(bào)告關(guān)注事項(xiàng)的是（ ）。
A： 標(biāo)的資產(chǎn)是否提供最近2年經(jīng)審計(jì)的標(biāo)的資產(chǎn)財(cái)務(wù)報(bào)告
B： 審計(jì)機(jī)構(gòu)是否具備證券、期貨從業(yè)資格
C： 對(duì)于有保留意見的審計(jì)報(bào)告，保留事項(xiàng)所造成的影響是否已消除
D： 是否對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)最近2年收入的穩(wěn)定性作出說明
答案：D
解析：
上市公司重大資產(chǎn)重組審計(jì)報(bào)告關(guān)注事項(xiàng)包括：①標(biāo)的資產(chǎn)是否提供最近2年經(jīng)審計(jì)的標(biāo)的資產(chǎn)財(cái)務(wù)報(bào)告；②審計(jì)機(jī)構(gòu)是否具備證券、期貨從業(yè)資格；③非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告：對(duì)于有保留意見的審計(jì)報(bào)告，關(guān)注保留事項(xiàng)所造成的影響是否已消除；對(duì)于以帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見的審計(jì)報(bào)告，關(guān)注強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)可能給上市公司帶來的影響。
（23） 收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的（ ），應(yīng)當(dāng)向該公司所有股東發(fā)出全面要約。
A： 30%
B： 40%
C： 50%
D： 60%
答案：A
解析：
收購(gòu)人擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%的，應(yīng)當(dāng)向該公司所有股東發(fā)出全面要約。
（24） 最高人民法院于（ ）公布《關(guān)于非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》。
A： 2008年12月20日
B： 2010年12月13日
C： 2013年6月30日
D： 2015年1月5日
答案：B
解析：
最高人民法院于2010年12月13日公布《關(guān)于非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》。
（25）公司經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須符合法律規(guī)定體現(xiàn)的公司經(jīng)營(yíng)原則是（ ）。
A： 合法經(jīng)營(yíng)原則
B： 依法接受國(guó)家宏觀調(diào)控原則
C： 自負(fù)盈虧原則
D： 自主經(jīng)營(yíng)原則
答案：A
解析：合法經(jīng)營(yíng)原則要求公司的所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行，具有合法性，包括經(jīng)營(yíng)對(duì)象、經(jīng)營(yíng)方法、經(jīng)營(yíng)渠道等必須是符合法律規(guī)定的。
（26） 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解的客戶的基本情況不包括（ ）。
A： 財(cái)產(chǎn)與收入狀況
B： 風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C： 投資偏好
D： 性格脾氣
答案：D
解析：
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況。
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