你準備好考試了么？小編為大家提供“2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題三”供廣大考生參考，希望幫到您！小編將會不斷的更新內(nèi)容，請關注我們網(wǎng)站的更新哦！
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題三
證券公司業(yè)務規(guī)范
證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)
1.證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)不包括（?。?BR> A.融資融券方面的法律法規(guī)
B.證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)
C.證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)
D.證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：一是證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)；二是證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)；三是融資融券方面的法律法規(guī)。
2.下列屬于融資融券方面的法律法規(guī)有（?。?。
Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
Ⅲ.《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》
Ⅳ.《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業(yè)務實施細則》
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務的主要法律法規(guī)。融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》和《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業(yè)務實施細則》等。
證券經(jīng)紀業(yè)務的概述
1.證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務稱為（?。?BR> A.證券自營業(yè)務
B.證券承銷與保薦業(yè)務
C.證券經(jīng)紀業(yè)務
D.證券投資咨詢業(yè)務
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的概念。證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務。
2.證券經(jīng)紀業(yè)務的種類主要有（ ）。
A.投資者自行買賣和證券公司代理買賣
B.柜臺代理買賣和證券公司代理買賣
C.投資者自行買賣和證券交易所代理買賣
D.柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的種類。證券經(jīng)紀業(yè)務的種類：（1）柜臺代理買賣；（2）證券交易所代理買賣。
3.證券經(jīng)紀業(yè)務的要素主要包括（?。?。
Ⅰ.委托人 ?、?證券經(jīng)紀商
Ⅲ.證券交易所 ?、?證券交易的對象
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的要素。證券經(jīng)紀業(yè)務的要素主要包括（1）委托人；（2）證券經(jīng)紀商；（3）證券交易所；（4）證券交易的對象。
4.證券經(jīng)紀商的作用主要包括（ ）。
Ⅰ.提供信息服務 ?、?承擔交易風險
Ⅲ.防止股價波動 Ⅳ.充當證券買賣的媒介
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀商的作用。證券經(jīng)紀商的作用：（1）充當證券買賣的媒介；（2）提供信息服務。
5.（ ）是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權益的基本法律文書。
A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《客戶須知》
C.《風險揭示書》
D.《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議》
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀關系的確立?！蹲C券交易委托代理協(xié)議書》是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權益的基本法律文書。
6.經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的（ ）關系。
A.委托 B.代理
C.從屬 D.制約
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務。經(jīng)紀關系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的代理關系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關系。
7.在委托買賣證券的過程中，委托人的權利主要包括（?。?。
Ⅰ.選擇經(jīng)紀商的權利
Ⅱ.對證券交易過程的知情權
Ⅲ.了解交易風險，明確買賣方式
Ⅳ.對自己購買的證券享有持有權和處置權
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查委托人的權利與義務。委托人的權利：（1）選擇經(jīng)紀商的權利；（2）要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權利；（3）對自己購買的證券享有持有權和處置權；（4）對證券交易過程的知情權；（5）尋求司法保護權；（6）享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務的權利。
8.在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，享有的權利不包括（?。?BR> A.不接受全權委托
B.按規(guī)定收取服務費用
C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
D.對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?BR> 『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀商的權利與義務。證券經(jīng)紀商權利：（1）有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權利；（2）有按規(guī)定收取服務費用的權利，如交易傭金等；（3）對違約或損害經(jīng)紀商自身權益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋嗬?。選項A屬于證券經(jīng)紀商的義務。
9.在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀商作為受托人，履行的義務有（?。?。
Ⅰ.堅持客戶適當性管理原則
Ⅱ.堅持為客戶保密制度
Ⅲ.必須忠實辦理受托業(yè)務
Ⅳ.如實記錄客戶資金和證券的變化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀商的權利與義務。證券經(jīng)紀商的義務：（1）在客戶辦理開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀商應指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面形式向其揭示投資風險，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風險；（2）按規(guī)定與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴格遵守協(xié)議約定；（3）堅持客戶適當性管理原則；（4）必須忠實辦理受托業(yè)務；（5）堅持為客戶保密制度；（6）如實記錄客戶資金和證券的變化；（7）不接受全權委托。
建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定
1.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，下列做法中錯誤的是（?。?。
A.不得提供虛假、誤導性信息
B.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
C.按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
D.應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
『正確答案』C
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
2.證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，具體包括（?。?。
Ⅰ.建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整
Ⅱ.建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務
Ⅲ.與客戶權益變動相關業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制
Ⅳ.建立健全客戶賬戶管理制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。具體包括：（1）建立健全客戶賬戶管理制度。（2）建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。（3）建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全。（4）建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。（5）建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。（6）建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。
3.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每（ ）年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估。
A.1
B.2
C.3
D.4
『正確答案』B
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券公司應當根據(jù)客戶財務與收入狀況、證券專業(yè)知識、證券投資經(jīng)驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。
4.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（?。?。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
『正確答案』B
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。
5.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應當包括但不限于（ ）。
Ⅰ.客戶身份核實
Ⅱ.客戶賬戶變動確認
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險
Ⅳ.是否存在全權委托行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%，回訪內(nèi)容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等情況。
6.證券經(jīng)紀業(yè)務中，客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于（ ）年。
A.1 B.2
C.3 D.4
『正確答案』C
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。
7.證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（ ）等作為考核的重要內(nèi)容。
Ⅰ.客戶投訴情況
Ⅱ.服務的效率性
Ⅲ.行為的合規(guī)性
Ⅳ.服務的適當性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，不應簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。
8.對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任的是（?。?BR> A.證券公司監(jiān)事
B.證券公司董事
C.證券營業(yè)部負責人
D.證券公司合規(guī)負責人
『正確答案』C
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任。
9.證券營業(yè)部負責人應當每（?。┠曛辽購娭齐x崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于（?。﹤€工作日。
A.3，10 B.5，15
C.2，20 D.1，10
『正確答案』A
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
10.證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少（?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。
A.3個月 B.6個月
C.1年 D.2年
『正確答案』D
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定。證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應當進行內(nèi)部責任追究，并報當?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的賬戶管理
1.賬戶管理的內(nèi)容主要包括（ ）。
Ⅰ.賬戶的開立、信息變更、注銷
Ⅱ.客戶賬戶檔案管理
Ⅲ.證券賬戶的合并、掛失補辦
Ⅳ.賬戶信息比對與報送
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的賬戶管理。賬戶管理的內(nèi)容主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷；證券賬戶的合并、掛失補辦；不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理；賬戶信息比對與報送；客戶賬戶檔案管理等。
2.賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應每（ ）年一次對個人客戶信息進行全面核查。
A.1 B.2 C.3 D.5
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的賬戶管理。賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應每三年一次對自然人客戶信息進行全面核查，每年對法人客戶信息進行全面核查。
3.企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起（?。┤諆?nèi)申請證券賬戶注銷。
A.10 B.15
C.20 D.30
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結束之日起15日內(nèi)申請證券賬戶注銷。
4.證券公司應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的（?。﹤€交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。
A.1 B.2
C.3 D.4
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的賬戶管理。證券公司應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算后的2個交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的三方存管
證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關系的事項報送（ ）。
A.證監(jiān)會
B.國務院相關管理機構
C.證券登記結算機構
D.審計署
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應當將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關系的事項報送證券登記結算機構。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的交易委托與清算
1.下列關于委托買賣的說法，錯誤的是（?。?BR> A.針對柜臺委托和非柜臺委托的不同形式分別進行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改
B.客戶委托買賣時應使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標明的各項內(nèi)容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當面簽署姓名
C.傳真委托屬于非柜臺委托
D.證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系；無法聯(lián)系時，則以證券代碼為準輸入委托指令代理客戶買賣股票
『正確答案』D
『答案解析』本題考查委托買賣。選項D錯誤，證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系；無法聯(lián)系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。
2.下列屬于非柜臺委托的有（?。?BR> Ⅰ.網(wǎng)上委托
Ⅱ.自助及電話自動委托
Ⅲ.電話轉(zhuǎn)委托
Ⅳ.人工電話或傳真委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查非柜臺委托。非柜臺委托包括：（1）人工電話或傳真委托；（2）自助及電話自動委托；（3）網(wǎng)上委托。
3.證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的，應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則作為結算參與人的共同對手方，按照（?。┑脑瓌t，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。
A.貨銀對付
B.現(xiàn)金交易
C.定期支付
D.信用支付
『正確答案』A
『答案解析』本題考查清算交割。證券登記結算機構采取多邊凈額結算方式的，應當根據(jù)業(yè)務規(guī)則作為結算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結算參與人為結算單位辦理清算交收。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務中的風險防范和交收違約處理
1.為了加強證券登記結算業(yè)務的風險防范和控制，證券登記結算機構應該采取的措施有（ ）。
Ⅰ.制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度
Ⅱ.對結算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程
Ⅲ.建立完善的技術系統(tǒng)，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范
Ⅳ.建立完善的結算參與人和結算銀行準入標準和風險評估體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查風險防范和控制措施。證券登記結算機構應當采取下列措施，加強證券登記結算業(yè)務的風險防范和控制：（1）制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度。（2）建立完善的技術系統(tǒng)，制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規(guī)范。（3）建立完善的結算參與人和結算銀行準入標準和風險評估體系。（4）對結算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程。
2.證券登記結算機構收取的違約金應當計入（ ）。
A.證券交易所交易基金
B.證券投資基金
C.證券結算風險基金
D.證券交易所風險基金
『正確答案』C
『答案解析』本題考查集中交收的違約處理。結算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結算機構可以按照有關規(guī)定收取違約金。證券登記結算機構收取的違約金應當計入證券結算風險基金。
證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為
1.下列不屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中的禁止行為的是（?。?。
A.侵占、損害客戶的合法權益
B.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
C.為客戶介紹相關的風險
D.泄露客戶資料
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。根據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為：（1）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。（2）侵占、損害客戶的合法權益。（3）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。（4）以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。（6）在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。（7）編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。（8）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。（9）貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。（11）泄露客戶資料。
2.下列屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中的禁止行為的有（?。?BR> Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅱ.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
Ⅲ.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
Ⅳ.散布、泄露或利用內(nèi)幕信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。根據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為：（1）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。（2）侵占、損害客戶的合法權益。（3）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。（4）以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。（6）在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。（7）編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。（8）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。（9）貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。（11）泄露客戶資料。
監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施
1.（ ）是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.國務院證券管理委員會
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。
2.（?。┦亲C券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.國務院證券管理委員會
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。
3.關于監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施，說法正確的有（?。?。
Ⅰ.證券公司應當建立內(nèi)部稽核制度，加強對所屬營業(yè)部業(yè)務經(jīng)營的稽核監(jiān)督、檢查
Ⅱ.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當在其業(yè)務規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務做出詳細規(guī)定，并實施一定的監(jiān)管
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會應教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，并監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，也應按照規(guī)定給予紀律處分
Ⅳ.證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施。證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |