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2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)試題(4)
B.5%以上10%以下 A.1%以上5%以下 【例題·單選題】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額的（ ）罰款。
C.1%以上10%以下
D.1%以上15%以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》第一百八十八條規(guī)定，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。
【例題·多選題】《證券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列（?。p害客戶利益的欺詐行為。
A.違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券
B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
C.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
D.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查《中華人民共和國(guó)證券法》的相關(guān)規(guī)定?！蹲C券法》第七十九條規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：
（1）違背客戶的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券。
（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件。
（3）挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金。
（4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶的名義買(mǎi)賣(mài)證券。
（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
（6）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。
（7）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
【例題·多選題】《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二〉》第四十九條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列（?。┣樾蔚?，應(yīng)予立案追訴。
A.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的
B.單位集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的
C.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的
D.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的
『正確答案』AD
『答案解析』本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二〉》第四十九條規(guī)定?！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二〉》第四十九條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
（1）個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的。
（2）單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的。
【例題·單選題】下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小的因素的是（?。?。
A.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況
B.知情程度和態(tài)度
C.專業(yè)背景
D.個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額
『正確答案』D
『答案解析』本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。第十九條規(guī)定，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：
（1）在信息披露違法行為發(fā)生過(guò)程中所起的作用。
（2）知情程度和態(tài)度。
（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。
（4）專業(yè)背景。
（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。
【例題·單選題】《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（?。?BR> A.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
『正確答案』B
『答案解析』本題考查《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》第一百九十三條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
【例題·單選題】《中華人民共和國(guó)證券法》第十五條規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)（ ）作出決議。
A.股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.經(jīng)理機(jī)構(gòu)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國(guó)證券法》第十五條規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。
【例題·單選題】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的（?。?BR> A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
B.處10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金
『正確答案』A
『答案解析』本題考查誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。
【例題·多選題】某期貨交易所的從業(yè)人員李某利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息，并從事與該信息相關(guān)的期貨交易活動(dòng)，李某涉嫌下列（?。┣樾蔚模瑧?yīng)予立案追訴。
A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的
B.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
C.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的
D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定?！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，
違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：
（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的。
（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的。
（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的。
（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。
（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
【例題·單選題】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得（?。┑牧P款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.2倍以上5倍以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，
或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。
【例題·多選題】《中華人民共和國(guó)證券法》中的重大事件指的是（ ）。
A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
C.公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施
D.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查《中華人民共和國(guó)證券法》中的重大事件。下列情況為重大事件：
（1）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化。
（2）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定。
（3）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響。
（4）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。
（5）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。
（6）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化。
（7）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。
（8）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
（9）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定。
（10）涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效。
（11）公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。
（12）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
【例題·多選題】根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的規(guī)定，有下列（?。┣樾蔚?，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。
A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十二條對(duì)操縱證券、期貨市場(chǎng)罪的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：
（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。
（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。
（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。
（4）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。
【例題·多選題】《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十七條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，涉嫌下列（ ）情形的，應(yīng)予立案追訴。
A.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的
B.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的
C.雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的
D.致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定?！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十七條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，涉嫌下列情形之一的，
應(yīng)予立案追訴：
（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬(wàn)元以上的。
（2）造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬(wàn)元以上的。
（3）致使交易價(jià)格和交易量異常波動(dòng)的。
（4）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的。
（5）其他造成嚴(yán)重后果的情形。
【例題·單選題】下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說(shuō)法中，正確的是（?。?BR> A.銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪
B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
C.犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)
D.主觀方面表現(xiàn)為無(wú)意，一般是為了獲取合法利潤(rùn)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。