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2020一級建造師《水利水電工程》考點(diǎn)預(yù)習(xí)匯總【一】
考點(diǎn)：水利工程施工招標(biāo)與投標(biāo)管理要求
一、 施工招標(biāo)的主要管理要求
(一)招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)
1.符合下列具體范圍并達(dá)到規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)之一的水利工程施工必須招標(biāo)。
(1)關(guān)系社會公共利益、公共安全的防洪、排澇、灌溉、水力發(fā)電、引(供)水、灘涂治理、水土保持、水資源保護(hù)等水利工程建設(shè)項(xiàng)目;
(2)使用國有投資或者國家融資的水利工程建設(shè)項(xiàng)目;
(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的水利工程建設(shè)項(xiàng)目。
2.規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)
(1)施工單項(xiàng)合同估算價在200萬元人民幣以上的;
(2)單項(xiàng)合同估算價低于200萬元人民幣，但項(xiàng)目總投資額在3000萬元人民幣以上。
(二)招標(biāo)方式
1.水利工程施工招標(biāo)方式分為公開招標(biāo)和邀請招標(biāo)。
公開招標(biāo) | 1．國家重點(diǎn)水利項(xiàng)目； 2．地方重點(diǎn)水利項(xiàng)目； 3．全部使用國有資金投資的水利項(xiàng)目； 4．國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的水利項(xiàng)目 |
邀請招標(biāo) | 1．技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或者受自然環(huán)境限制，只有少量潛在投標(biāo)人； 2．采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占項(xiàng)目合同金額的比例過大 |
注：邀請招標(biāo)由招標(biāo)人申請有關(guān)行政監(jiān)督部門作出認(rèn)定。
2.不招標(biāo)(但須經(jīng)行政監(jiān)督部門批準(zhǔn))
(1)需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù);
(2)采購人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供;
(3)已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供;
(4)需要向原中標(biāo)人采購工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求;
(5)涉及國家安全、秘密、搶險救災(zāi)或者屬于扶貧資金實(shí)行以工代賑、需要使用農(nóng)民工的;
(6)國家規(guī)定的其他特殊情形。
(二)資格審查
資格審查方式分為資格預(yù)審和資格后審。資格預(yù)審是指在投標(biāo)前對潛在投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查，資格后審是指開標(biāo)后對投標(biāo)人進(jìn)行的資格審查。進(jìn)行資格預(yù)審的一般不再進(jìn)行資格后審。
【例題·多選】根據(jù)《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》(國家八部委局第30號令)，下列項(xiàng)目經(jīng)行政監(jiān)督部門批準(zhǔn)后，可不進(jìn)行招標(biāo)的是( )。
A.涉及國家安全的
B.技術(shù)復(fù)雜的
C.國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的水利項(xiàng)目
D.采購人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供
E.需要采用不可替代的專利
【答案】ADE
【解析】不招標(biāo)(但須經(jīng)行政監(jiān)督部門批準(zhǔn))的情形：
(1)需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù);
(2)采購人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供;
(3)已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供;
(4)需要向原中標(biāo)人采購工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求;
(5)涉及國家安全、秘密、搶險救災(zāi)或者屬于扶貧資金實(shí)行以工代賑、需要使用農(nóng)民工的;
(6)國家規(guī)定的其他特殊情形。
二、 施工投標(biāo)的主要管理要求
(一)投標(biāo)人回避
1.為招標(biāo)人不具有獨(dú)立法人資格的附屬機(jī)構(gòu)(單位);
2.為招標(biāo)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備提供設(shè)計(jì)或咨詢服務(wù)的，但設(shè)計(jì)施工總承包的除外;
3.為招標(biāo)項(xiàng)目的監(jiān)理人;
4.為招標(biāo)項(xiàng)目的代建人;
5.為招標(biāo)項(xiàng)目提供招標(biāo)代理服務(wù)的;
6.在最近三年內(nèi)有騙取中標(biāo)或嚴(yán)重違約或重大工程質(zhì)量問題的。
根據(jù)水利部相關(guān)規(guī)定，在一定區(qū)域、一定時間存在不良行為記錄被有關(guān)部門限制準(zhǔn)入或經(jīng)查詢有行賄記錄的投標(biāo)人不得在水利工程中投標(biāo)。
(二)投標(biāo)人資質(zhì)
1.投標(biāo)人資質(zhì)劃分
資質(zhì)等級分類 | 總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包 |
施工總承包資質(zhì)企業(yè) | 可以從事資質(zhì)證書許可范圍內(nèi)的相應(yīng)工程總承包、工程項(xiàng)目管理等業(yè)務(wù) |
專業(yè)承包資質(zhì)企業(yè) | 可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程和發(fā)包人依法發(fā)包的專業(yè)工程 |
勞務(wù)分包資質(zhì)企業(yè) | 承接施工總承包企業(yè)或?qū)I(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè) |
2.資質(zhì)等級及承包范圍
(1)施工總承包企業(yè)資質(zhì)等級的劃分和承包范圍
①水利水電工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)等級分為特級、一級、二級、三級，資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于建造師數(shù)量的要求：
特級：注冊一級建造師50人以上;
三級：水利水電工程專業(yè)注冊建造師不少于8人;
其他等級企業(yè)沒有數(shù)量要求。
②資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中，相應(yīng)承包工程范圍。
特級 | 可承擔(dān)水利水電工程的施工總承包、工程總承包和項(xiàng)目管理業(yè)務(wù) |
一級 | 可承擔(dān)各等級水利水電工程的施工 |
二級 | 可承擔(dān)中型以下水利水電工程和建筑物級別3級以下水工建筑物的施工，但規(guī)模限制在以下范圍內(nèi)：壩高70m以下、水電站總裝機(jī)容量150MW以下、水工隧洞洞徑小于8m（或斷面積相等的其他型式）且長度小于1000m、堤防級別2級以下 |
三級 | 可承擔(dān)單項(xiàng)合同額6000萬元以下的下列水利水電工程的施工： ?。?）型以下和建筑物級別4級以下水工建筑物的施工總承包，但限制在以下范圍內(nèi)：壩高40m以下、水電站總裝機(jī)容量20MW以下、泵站總裝機(jī)容量800kW以下、水工隧洞洞徑小于6m（或斷面積相等的其他型式）且長度小于500m、堤防級別3級以下 |
(2)施工專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)等級的劃分和承包范圍
水利水電工程施工專業(yè)承包企業(yè)資質(zhì)劃分為水工金屬結(jié)構(gòu)制作與安裝工程、水利水電機(jī)電安裝工程、河湖整治工程3個專業(yè)。每個專業(yè)等級分為一級、二級、三級。
河湖整治工程資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于建造師數(shù)量的要求是：
(1)三級水利水電工程專業(yè)注冊建造師不少于5人;
(2)其他等級企業(yè)沒有數(shù)量要求。
河湖整治工程資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中相應(yīng)承包工程范圍是：
(16年案例)
(1)一級企業(yè)可承擔(dān)各類河道、水庫、湖泊以及沿海相應(yīng)工程的河勢控導(dǎo)、險工處理、疏浚與吹填、清淤、填塘固基工程的施工;
(2)二級企業(yè)可承擔(dān)堤防工程級別2級以下堤防相應(yīng)的河道、湖泊的河勢控導(dǎo)、險工處理、疏浚與吹填、填塘固基工程的施工;
(3)三級企業(yè)可承擔(dān)堤防工程級別3級以下堤防相應(yīng)的河湖疏浚整治工程及吹填工程的施工。
2020一級建造師《水利水電工程》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【二】
考點(diǎn)： 水利工程施工招標(biāo)條件與程序
一、施工招標(biāo)條件
1.初步設(shè)計(jì)已經(jīng)批準(zhǔn);
2.建設(shè)資金來源已落實(shí)，年度投資計(jì)劃已經(jīng)安排;
3.監(jiān)理單位已確定;
4.具有能滿足招標(biāo)要求的設(shè)計(jì)文件，已與設(shè)計(jì)單位簽訂適應(yīng)施工進(jìn)度要求的圖紙交付合同或協(xié)議;
5.有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目永久征地、臨時征地和移民搬遷的實(shí)施、安置工作已經(jīng)落實(shí)或已有明確安排。
二、施工招標(biāo)程序
1.編制招標(biāo)文件
招標(biāo)文件一般包括招標(biāo)公告、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、工程量清單、招標(biāo)圖紙、合同技術(shù)條款和投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。其中，投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法和通用合同條款應(yīng)全文引用《水利水電工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》(2009年版)。
2.發(fā)布招標(biāo)公告
(1)采用公開招標(biāo)方式的項(xiàng)目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在《中國日報》、《中國經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報》、《中國建設(shè)報》、中國采購與招標(biāo)網(wǎng)等四個媒介之一發(fā)布招標(biāo)公告。(三報一網(wǎng))
(2)招標(biāo)文件的發(fā)售期不得少于5日。
(3)采用邀請招標(biāo)方式的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向3個以上有投標(biāo)資格的法人或其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書。
3.組織踏勘現(xiàn)場和投標(biāo)預(yù)備會
招標(biāo)人可以組織投標(biāo)人踏勘項(xiàng)目現(xiàn)場，向其介紹工程場地和相關(guān)環(huán)境的有關(guān)情況。投標(biāo)人可自主參加踏勘現(xiàn)場和投標(biāo)預(yù)備會。依據(jù)招標(biāo)人介紹情況作出的判斷和決策，由投標(biāo)人自行負(fù)責(zé)。招標(biāo)人不得單獨(dú)或者分別組織部分投標(biāo)人進(jìn)行現(xiàn)場踏勘。
4.澄清和修改招標(biāo)文件
5.處理招標(biāo)文件異議(17年案例)
6.編制標(biāo)底和最高投標(biāo)限價
(1)招標(biāo)人可以自行決定是否編制標(biāo)底。一個招標(biāo)項(xiàng)目只能有一個標(biāo)底。
(2)招標(biāo)項(xiàng)目設(shè)有標(biāo)底的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在開標(biāo)時公布。標(biāo)底只能作為評標(biāo)的參考，不得以投標(biāo)報價是否接近標(biāo)底作為中標(biāo)條件，也不得以投標(biāo)報價超過標(biāo)底上下浮動范圍作為否決投標(biāo)的條件。
(3)招標(biāo)人設(shè)有最高投標(biāo)限價的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確最高投標(biāo)限價或者最高投標(biāo)限價的計(jì)算方法。招標(biāo)人不得規(guī)定最低投標(biāo)限價。
7.確定中標(biāo)人
(1)招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)確定排名第一的中標(biāo)候選人為中標(biāo)人。
(2)當(dāng)招標(biāo)人確定的中標(biāo)人與評標(biāo)委員會推薦的中標(biāo)候選人順序不一致時，應(yīng)當(dāng)有充足的理由，并按項(xiàng)目管理權(quán)限報水行政主管部門備案。
(3)在確定中標(biāo)人之前，招標(biāo)人不得與投標(biāo)人就投標(biāo)價格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判。
8.重新招標(biāo)(16年單選)
有下列情形之一的，招標(biāo)人將重新招標(biāo)：
(1)投標(biāo)截止時間止，投標(biāo)人少于3個的;
(2)經(jīng)評標(biāo)委員會評審后否決所有投標(biāo)的;
(3)評標(biāo)委員會否決不合格投標(biāo)或者界定為廢標(biāo)后因有效投標(biāo)不足3個使得投標(biāo)明顯缺乏競爭，評標(biāo)委員會決定否決全部投標(biāo)的;
(4)同意延長投標(biāo)有效期的投標(biāo)人少于3個的;
(5)中標(biāo)候選人均未與招標(biāo)人簽訂合同的。
重新招標(biāo)后，仍出現(xiàn)前述規(guī)定情形之一的，屬于必須審批的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)行政監(jiān)督部門批準(zhǔn)后可不再進(jìn)行招標(biāo)。
【例題·單選】已經(jīng)通過審批的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，重新招標(biāo)時投標(biāo)人仍少于3個的，經(jīng)( )批準(zhǔn)后可不再進(jìn)行招標(biāo)?！?016】
A.地方人民政府
B.水行政主管部門
C.行政監(jiān)督部門
D.項(xiàng)目主管部門
【答案】C
【解析】有下列情形之一的，招標(biāo)人員將進(jìn)行重新招標(biāo)：①投標(biāo)時間截止，投標(biāo)人數(shù)少于3個的;②經(jīng)過評標(biāo)委員會評審后否決所有投標(biāo)的，投標(biāo)人將重新投標(biāo);③評標(biāo)委員會否決不合格投標(biāo)或者界定為廢標(biāo)后因有效投標(biāo)不足3個使投標(biāo)明顯缺乏競爭，評標(biāo)委員會決定否決全部投標(biāo)的;④同意延長投標(biāo)有效期的投標(biāo)人少于3個的;⑤中標(biāo)候選人均未與招標(biāo)人簽訂合同的。重新招標(biāo)后，仍然出現(xiàn)前述規(guī)定情形之一的，屬于必須審批的水利工程建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)行政監(jiān)督部門批準(zhǔn)后可不再進(jìn)行招標(biāo)。
2020一級建造師《水利水電工程》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【三】
考點(diǎn)：水利工程施工投標(biāo)條件與程序
一、施工投標(biāo)條件
1.投標(biāo)人應(yīng)具備與擬承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目施工相適應(yīng)的資質(zhì)、財務(wù)狀況、信譽(yù)等資格條件。(14年案例、13年單選)
資質(zhì) | （1）包括資質(zhì)證書有效性和資質(zhì)符合性兩個方面的內(nèi)容。 （2）資質(zhì)符合性要求必須滿足類別、專業(yè)、級別和承包范圍。 |
財務(wù) 狀況 | （1）財務(wù)狀況包括注冊資本金、凈資產(chǎn)、利潤、流動資金投入等方面。 （2）投標(biāo)人應(yīng)填報“近3年財務(wù)狀況表”，并附財務(wù)會計(jì)報表。 |
投標(biāo)人業(yè)績 | （1）指類似工程業(yè)績。業(yè)績的類似性包括功能、結(jié)構(gòu)、規(guī)模、造價等方面。 （2）投標(biāo)人應(yīng)填報“近5年完成的類似項(xiàng)目情況表”。并附中標(biāo)通知書和（或）合同協(xié)議書、工程接收證書（工程竣工驗(yàn)收證書）、合同工程完工證書的復(fù)印件。 |
信譽(yù) | （1）信用等級分為AAA級-很好、AA級-好、A級-較好、BBB級-一般和CCC級-較差三等五級。水利建設(shè)市場主體信用評價實(shí)行一票否決制，凡發(fā)生嚴(yán)重失信行為的，其信用等級一律為CCC級；3年內(nèi)不受理其升級申請。 （2）良好行為記錄信息發(fā)布期限為3年。不良行為記錄信息發(fā)布期限不少于6個月。 |
【注：財務(wù)會計(jì)報表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表、利潤表和財務(wù)情況說明書的復(fù)印件】
嚴(yán)重失信行為：
(1)出借、借用資質(zhì)證書進(jìn)行投標(biāo)或承接工程的;
(2)圍標(biāo)、串標(biāo)的;
(3)轉(zhuǎn)包或違法分包所承攬工程的;
(4)有行賄、受賄違法記錄的;
(5)對重(特)大質(zhì)量事故、生產(chǎn)安全事故負(fù)有直接責(zé)任的;
(6)公開信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的。
不良行為：
(1)超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的;
(2)未取得資質(zhì)證書承攬工程的;
(3)以欺騙手段取得資質(zhì)證書承攬工程的;
(4)允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的;
(5)相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，以向招標(biāo)人或者評標(biāo)委員會成員行賄的手段謀取中標(biāo)的;
(6)投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騸取中標(biāo)的;
(7)中標(biāo)人將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給他人的，將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別轉(zhuǎn)讓給他人的，違反本法規(guī)定將中標(biāo)項(xiàng)目的部分主體、關(guān)鍵性工作分包給他人的，或者分包人再次分包的;
(8)非因不可抗力原因，中標(biāo)人不按照與招標(biāo)人訂立的合同履行義務(wù)。
嚴(yán)重失信行為與不良行為：
【失信是相互，不良是獲取結(jié)果】
行為 | 資質(zhì) | 招投標(biāo) | 其他 |
嚴(yán)重失信 | 出借、借用；轉(zhuǎn)包或違法分包 | 圍標(biāo)、串標(biāo) | 行賄、受賄，重（特）大事故負(fù)有直接責(zé)任，弄虛作假 |
不良 | 超越、未取得、以欺騙手段取得；轉(zhuǎn)包或違法分包 | 謀取中標(biāo)、騙取中標(biāo)，中標(biāo)人不履行義務(wù) |
【例題·單選】水利建設(shè)市場主體信用等級中的BBB級表示信用( )?！?013】
A.好
B.較好
C.一般
D.差
【答案】C
【解析】AAA級表示為信用很好，AA級表示信用好，A級表示為信用較好，BBB級表示為信用一般，CCC級表示為信用差。
【例題·多選】根據(jù)《關(guān)于印發(fā)水利建設(shè)市場主體信用評價管理暫行辦法的通知》(水建管[2015]377號)，下列行為中，屬于嚴(yán)重失信行為的有( )。
A.未取得資質(zhì)證書承攬工程
B.串標(biāo)
C.轉(zhuǎn)包所承攬工程
D.有行賄違法記錄
E.超越本單位資質(zhì)承攬工程
【答案】BCD
二、施工投標(biāo)的主要程序
1.編制投標(biāo)文件
投標(biāo)文件應(yīng)按招標(biāo)文件要求編制，未響應(yīng)招標(biāo)文件實(shí)質(zhì)性要求的作無效標(biāo)處理。格式要求：
(1)投標(biāo)文件簽字蓋章要求是：投標(biāo)文件正本除封面、封底、目錄、分隔頁外的其他每一頁必須加蓋投標(biāo)人單位章并由投標(biāo)人的法定代表人或其委托代理人簽字。
(2)投標(biāo)文件份數(shù)要求是正本1份，副本4份。
(12年案例)
(3)投標(biāo)文件用A4紙(圖表頁除外)裝訂成冊，編制目錄和頁碼，并不得采用活頁夾裝訂。
2.遵守投標(biāo)有效期約束
水利工程施工招標(biāo)投標(biāo)有效期一般為56天。在有效期內(nèi)，投標(biāo)人不得要求撤銷或修改其投標(biāo)文件。
出現(xiàn)特殊情況需要延長投標(biāo)有效期的，招標(biāo)人以書面形式通知所有投標(biāo)人延長投標(biāo)有效期。投標(biāo)人拒絕延長的，其投標(biāo)失效，但投標(biāo)人有權(quán)收回其投標(biāo)保證金。
3.遞交投標(biāo)保證金
投標(biāo)人在遞交投標(biāo)文件的同時，應(yīng)遞交投標(biāo)保證金，并作為其投標(biāo)文件的組成部分。
(1)以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標(biāo)保證金應(yīng)當(dāng)從其基本賬戶轉(zhuǎn)出。
(2)聯(lián)合體投標(biāo)的，其投標(biāo)保證金由牽頭人遞交，并應(yīng)符合招標(biāo)文件的規(guī)定。
(3)投標(biāo)人不按要求提交投標(biāo)保證金的，其投標(biāo)文件作無效標(biāo)處理。
(4)招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同后5日內(nèi)，向未中標(biāo)的投標(biāo)人和中標(biāo)人退還投標(biāo)保證金及相應(yīng)利息。
(5)投標(biāo)保證金與投標(biāo)有效期一致。投標(biāo)人在規(guī)定的投標(biāo)有效期內(nèi)撤銷或修改其投標(biāo)文件，或中標(biāo)人在收到中標(biāo)通知書后，無正當(dāng)理由拒簽合同協(xié)議書或未按招標(biāo)文件規(guī)定提交履約擔(dān)保的，投標(biāo)保證金將不予退還。
4.參加開標(biāo)會
投標(biāo)人對開標(biāo)過程有異議的，應(yīng)在開標(biāo)現(xiàn)場提出。未提出開標(biāo)異議的，不再對開標(biāo)程序提出訴訟。
5.按評標(biāo)委員會要求澄清和補(bǔ)正投標(biāo)文件
評標(biāo)過程中，評標(biāo)委員會可以書面形式要求投標(biāo)人對所提交的投標(biāo)文件進(jìn)行書面澄清或說明，或者對細(xì)微偏差進(jìn)行補(bǔ)正時。
(1)投標(biāo)人不得主動提出澄清、說明或補(bǔ)正。
(2)澄清、說明和補(bǔ)正不得改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容(算術(shù)性錯誤修正的除外)。
(3)投標(biāo)人的書面澄清、說明和補(bǔ)正屬于投標(biāo)文件的組成部分。
(4)評標(biāo)委員會對投標(biāo)人提交的澄清、說明或補(bǔ)正仍有疑問時，可要求投標(biāo)人進(jìn)一步澄清、說明或補(bǔ)正的，投標(biāo)人應(yīng)予配合。
6.評標(biāo)公示期
招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自收到評標(biāo)報告之日起3日內(nèi)公示中標(biāo)候選人，公示期不得少于3日。
對依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的評標(biāo)結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)候選人公示期間提出。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自收到異議之日起3日內(nèi)作出答復(fù);作出答復(fù)前，應(yīng)當(dāng)暫停招標(biāo)投標(biāo)活動。
2020一級建造師《水利水電工程》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【四】
考點(diǎn)：水利水電工程項(xiàng)目法人分包管理職責(zé)
一、轉(zhuǎn)包和違法分包的法律法規(guī)限制
國家有關(guān)法律法規(guī)是禁止轉(zhuǎn)包，雖然不禁止分包，但對分包的管理有關(guān)主管部門是有具體規(guī)定的，如果分包行為違反具體規(guī)定，則是違法分包。
二、《水利建設(shè)工程施工分包管理規(guī)定》(水建管[2005] 304號)對項(xiàng)目法人分包管理職責(zé)的要求
(15年案例)
1.水利部負(fù)責(zé)全國水利建設(shè)工程施工分包的監(jiān)督管理工作。
2.各流域機(jī)構(gòu)和各級水行政主管部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)有管轄權(quán)的水利建設(shè)工程施工分包的監(jiān)督管理工作。
3.水利建設(shè)工程的主要建筑物的主體結(jié)構(gòu)不得進(jìn)行工程分包。
主要建筑物是指失事以后將造成下游災(zāi)害或嚴(yán)重影響工程功能和效益的建筑物，如堤壩、泄洪建筑物、輸水建筑物、電站廠房和泵站等。
主要建筑物的主體結(jié)構(gòu)，由項(xiàng)目法人要求設(shè)計(jì)單位在設(shè)計(jì)文件或招標(biāo)文件中明確。
4.在合同實(shí)施過程中，有下列情況之一的，項(xiàng)目法人可向承包人推薦分包人：
(1)由于重大設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致施工方案重大變化，致使承包人不具備相應(yīng)的施工能力;
(2)由于承包人原因，導(dǎo)致施工工期拖延，承包人無力在合同規(guī)定的期限內(nèi)完成合同任務(wù);
(3)項(xiàng)目有特殊技術(shù)要求、特殊工藝或涉及專利權(quán)保護(hù)的。
處理方法：
(1)如承包人同意，則應(yīng)由承包人與分包人簽訂分包合同，并對該推薦分包人的行為負(fù)全部責(zé)任。
(2)如承包人拒絕，則可由承包人自行選擇分包人，但需經(jīng)項(xiàng)目法人書面認(rèn)可。
5.項(xiàng)目法人一般不得直接指定分包人。
但在合同實(shí)施過程中，如承包人無力在合同規(guī)定的期限內(nèi)完成合同中的應(yīng)急防汛、搶險等危及公共安全和工程安全的項(xiàng)目，項(xiàng)目法人經(jīng)項(xiàng)目的上級主管部門同意，可根據(jù)工程技術(shù)、進(jìn)度的要求，對該應(yīng)急防汛、搶險等項(xiàng)目的部分工程指定分包人。
由指定分包人造成的與其分包工作有關(guān)的一切索賠、訴訟和損失賠償由指定分包人直接對項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)，承包人不對此承擔(dān)責(zé)任。職責(zé)劃分可由承包人與項(xiàng)目法人簽訂協(xié)議明確。
6.發(fā)包人或其委托的監(jiān)理單位要對承包人和分包人簽訂的分包合同的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
【例題·案例題節(jié)選】
【2015】某新建水庫工程由混凝土面板堆石壩、溢洪道、引水發(fā)電系統(tǒng)等主要建筑物組成。承包人甲中標(biāo)承擔(dān)該水庫工程的施工任務(wù)，施工過程中發(fā)生如下事件：
事件一：由于異常惡劣天氣原因，工程開工時間比原計(jì)劃推遲，綜合考慮汛前形勢和承包人甲的施工能力，項(xiàng)目法人直接指定圍堰工程由分包人乙實(shí)施。承包人甲同時提出將混凝土面板澆筑分包給分包人丙實(shí)施的要求，經(jīng)雙方協(xié)商，項(xiàng)目法人同意了承包人甲提出的要求，并簽訂協(xié)議，協(xié)議中要求承包人甲對兩個分包人的行為向項(xiàng)目法人負(fù)全部責(zé)任。
【問題】
根據(jù)《水利建設(shè)工程施工分包管理規(guī)定》(水建管[2005]304號)，指出事件一中項(xiàng)目法人行為的不妥之處，并說明理由。
【參考答案】
不妥1：對圍堰工程的分包，項(xiàng)目法人直接指定分包人。理由：對于指定分包，必須經(jīng)項(xiàng)目的上級主管部門同意方可指定分包人。
不妥2：項(xiàng)目法人同意承包人甲提出的要求(或同意混凝土面板澆筑分包給分包人丙實(shí)施)。理由：混凝土面板作為主要建筑物的主體結(jié)構(gòu)，不得進(jìn)行工程分包。
不妥3：協(xié)議中要求承包人甲對兩個分包人的行為向項(xiàng)目法人負(fù)全部責(zé)任。理由：指定分包人乙直接對項(xiàng)目法人負(fù)責(zé);混凝土面板澆筑為違法分包。
2020一級建造師《水利水電工程》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【五】
考點(diǎn)：水利水電工程承包單位分包管理職責(zé)
一、法律、法規(guī)對轉(zhuǎn)包、分包的限制
轉(zhuǎn)包是指承包單位將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為。禁止轉(zhuǎn)包。
施工單位可以在投標(biāo)時提出分包，也可以在施工過程中提出分包。
二、承包單位分包的管理職責(zé)(17、16、15年)
1.工程分包應(yīng)在施工承包合同中約定，或經(jīng)項(xiàng)目法人書面認(rèn)可。勞務(wù)作業(yè)分包由承包人與分包人通過勞務(wù)合同約定。
2.承包人和分包人應(yīng)當(dāng)依法簽訂分包合同，并履行合同約定的義務(wù)。分包合同必須遵循承包合同的各項(xiàng)原則，滿足承包合同中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)條款。承包人應(yīng)在分包合同簽訂后7個工作日內(nèi)，送發(fā)包人備案。
3.除發(fā)包人依法指定分包外，承包人對其分包項(xiàng)目的實(shí)施以及分包人的行為向發(fā)包人負(fù)全部責(zé)任。承包人應(yīng)對分包項(xiàng)目的工程進(jìn)度、質(zhì)量、安全、計(jì)量和驗(yàn)收等實(shí)施監(jiān)督和管理。
4.承包人和分包人應(yīng)當(dāng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，組織管理所承包或分包工程的施工活動。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員必須是本單位人員。
5.轉(zhuǎn)包9情形，違法分包8情形，出借借用資質(zhì)9情形。
6.設(shè)備租賃和材料委托采購不屬于分包、轉(zhuǎn)包管理范圍。承包人可以自行進(jìn)行設(shè)備租賃或材料委托采購，但應(yīng)對設(shè)備或材料的質(zhì)量負(fù)責(zé)。
【例題·單選】根據(jù)水利部《水利工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定管理暫行辦法》(水建管[2016]420號)，承包人未設(shè)立現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)的屬于( )。【2017】
A.轉(zhuǎn)包
B.違法分包
C.出借資質(zhì)
D.借用資質(zhì)
【答案】A
【解析】承包人未設(shè)立現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)的認(rèn)定為轉(zhuǎn)包。
【例題·多選】水利工程項(xiàng)目施工管理機(jī)構(gòu)中，必須是承包人本單位的人員有( )等?！?015】
A.財務(wù)負(fù)責(zé)人員
B.進(jìn)度管理人員
C.質(zhì)量管理人員
D.資料管理人員
E.安全管理人員
【答案】ACE
【解析】承包人在施工現(xiàn)場所設(shè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員必須是工程承包人本單位的人員。