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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題四
一、選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
第1題
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
第2題
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ?。?。
A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
C.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
參考答案：A
參考解析：個(gè)人中請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。（3）參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。（4）誠(chéng)實(shí)守信.品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第3題
通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
參考答案：B
參考解析：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
第4題
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（ ?。?。
A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.提供交易設(shè)施
參考答案：C
參考解析：證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第5題
申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.省級(jí)人民政府
參考答案：B
參考解析：申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
第6題
證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
A.1
B.3
C.4
D.6
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
第7題
獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限一般為（ ?。┠辍?BR> A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析：獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。
第8題
下列不屬于共益權(quán)的是（ ?。?。
A.股東大會(huì)參加權(quán)
B.股東大會(huì)上的表決權(quán)
C.提起訴訟權(quán)
D.股利分配請(qǐng)求權(quán)
參考答案：D
參考解析：共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時(shí)兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會(huì)或股東大會(huì)參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會(huì)或股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會(huì)或股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。
第9題
客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（ ?。┠辍?BR> A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
第10題
下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（ ?。?。
A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
參考答案：D
參考解析：操縱市場(chǎng)的行為包括：（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。因此，不包括D項(xiàng)。
第11題
收購(gòu)要約的期限為（ ）。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第九十條規(guī)定，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，且不得超過(guò)60日。
第12題
收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（ ?。┤諆?nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B
參考解析：收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
第13題
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)（ ）作出決議。
A.上市公司股東大會(huì)
B.上市公司董事會(huì)
C.上市公司監(jiān)事會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案：A
參考解析：選擇A選項(xiàng)
第14題
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有（ ?。?。
A.權(quán)威性
B.不可替代性
C.可選擇性
D.中介性
參考答案：D
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。
第15題
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由（ ）指定專人完成。
A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門
B.債券交易所
C.證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
參考答案：A
參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。
第16題
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
第17題
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A.中國(guó)人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?BR> C.財(cái)政部
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第18題
對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（ ?。﹥?nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.30個(gè)工作日
B.2個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
參考答案：C
參考解析：對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
第19題
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量（ ?。┑?，為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：C
參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
第20題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
第21題
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向（ ）說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機(jī)構(gòu)的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.國(guó)家司法機(jī)關(guān)
參考答案：A
參考解析：財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對(duì)存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說(shuō)明，并提出合理處理利益沖突的建議。
第22題
客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A.證券公司營(yíng)業(yè)部
B.證券公司總部
C.證券交易所營(yíng)業(yè)部
D.證券交易所總部
參考答案：A
參考解析：客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。
第23題
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每（ ?。┠隀z查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析：按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。
第24題
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（ ?。┯糜诖娣抛C券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
參考答案：C
參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
第25題
下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ?。?。
A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.收益性
C.保密性
D.安全性
參考答案：D
參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。
第26題
公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（ ?。?。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
參考答案：D
參考解析：公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。
第27題
（ ?。┦侵笍氖伦C券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問(wèn)
C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
D.證券研究報(bào)告
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
第28題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括（ ）。
A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
參考答案：B
參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：（1）證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度。（2）信息披露。（3）檢查制度。
第29題
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加（ ?。┙M織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：D
參考解析：財(cái)務(wù)顧問(wèn)可以申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。
第30題
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（ ）。
A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當(dāng)性
參考答案：C
參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
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