考試準(zhǔn)備好了嗎?小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格證金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前練習(xí)題四，希望你能在考試時(shí)順利通過，早日拿到證券從業(yè)資格證書。
2019年證券從業(yè)資格證金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前練習(xí)題四
一、單項(xiàng)選擇題
1、本金和收益的安全性最大，受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響的程度較小，收益水平較低，籌資成本也低，這類債券被評(píng)定的信用等級(jí)為( )。
A、D級(jí)
B、C級(jí)
C、B級(jí)
D、A級(jí)
2、下列不屬于債券報(bào)價(jià)方式的是( )。
A、單邊報(bào)價(jià)
B、雙邊報(bào)價(jià)
C、對(duì)話報(bào)價(jià)
D、公開報(bào)價(jià)
3、債券買賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易，這種交易行為稱為( )。
A、現(xiàn)券交易
B、回購(gòu)交易
C、遠(yuǎn)期交易
D、期貨交易
4、證券公司債券的期限最短為( )。
A、6個(gè)月
B、9個(gè)月
C、1年
D、2年
5、金融債券發(fā)行結(jié)束( )個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國(guó)人民銀行書面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。
A、10
B、30
C、50
D、60
6、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司申請(qǐng)發(fā)行金融債券前1年，注冊(cè)資本金不低于( )人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。
A、5000萬元
B、1億元
C、2億元
D、3億元
7、關(guān)于國(guó)債銷售價(jià)格的確定，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價(jià)格，隨行就市發(fā)行
B、市場(chǎng)利率上升限制了承銷商確定銷售價(jià)格的空間
C、國(guó)債承銷價(jià)格定價(jià)過高，會(huì)促使投資者直接購(gòu)買新發(fā)行的國(guó)債
D、國(guó)債銷售的價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格
8、以價(jià)格為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)，以( )作為最后中標(biāo)價(jià)格。
A、全場(chǎng)最高中標(biāo)利率或利差
B、募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各自價(jià)格的中標(biāo)價(jià)
C、募滿發(fā)行額為止的所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格
D、募滿發(fā)行額為止的所有投標(biāo)商的最高中標(biāo)價(jià)格
9、歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱( )。
A、揚(yáng)基債券
B、武士債券
C、熊貓債券
D、無國(guó)籍債券
10、中小企業(yè)私募債募集資金用途相對(duì)靈活，期限較銀行貸款長(zhǎng)，一般為( )年。
A、2
B、3
C、5
D、8
11、非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的中期票據(jù)的待償余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
12、我國(guó)的( )是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A、企業(yè)債券
B、公司債券
C、金融債券
D、政府債券
13、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為( )。
A、一般責(zé)任債券和專項(xiàng)債券
B、一般責(zé)任債券和實(shí)物債券
C、專項(xiàng)債券和收入債券
D、專項(xiàng)債券和實(shí)物債券
14、長(zhǎng)期國(guó)債是指償還期限在( )年以上的債券。
A、1
B、5
C、10
D、15
15、關(guān)于市場(chǎng)利率變化對(duì)債券期限的影響，下列說法正確的是( )。
A、利率趨于下降，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券
B、利率趨于上升，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券
C、利率趨于下降，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券
D、利率的上升或下降，對(duì)發(fā)行債券的期限沒有影響
16、按發(fā)行主體分類，債券可以分為( )。
A、政府債券、金融債券和公司債券
B、貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券
C、公募債券和私募債券
D、實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
17、中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在( )。
A、3個(gè)月～6個(gè)月
B、6個(gè)月～1年
C、6個(gè)月～3年
D、3個(gè)月～3年
18、公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息，反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系的有價(jià)證券是( )。
A、股票
B、國(guó)債
C、公司債券
D、政府債券
19、社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向證券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證是( )。
A、股票
B、債券
C、基金
D、期權(quán)
二、組合型選擇題
1、銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)展情況表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.債券市場(chǎng)主板地位基本確立
Ⅱ.市場(chǎng)功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動(dòng)性管理功能
Ⅲ.與國(guó)際市場(chǎng)相比較，市場(chǎng)流動(dòng)性仍然較低
Ⅳ.與國(guó)際市場(chǎng)相比較，市場(chǎng)流動(dòng)性仍然較高
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、債券利息的支付方式主要有( )。
Ⅰ.息票方式
Ⅱ.折扣利息
Ⅲ.本息合一方式
Ⅳ.到期兌付
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、債券成交的原則包括( )。
Ⅰ.時(shí)間優(yōu)先
Ⅱ.價(jià)格優(yōu)先
Ⅲ.數(shù)量?jī)?yōu)先
Ⅳ.客戶委托優(yōu)先
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、遠(yuǎn)期交易與期貨交易的區(qū)別包括( )。
Ⅰ. 交易對(duì)象不同
Ⅱ. 履約方式不同
Ⅲ. 功能不同
Ⅳ. 信用風(fēng)險(xiǎn)不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模要求，下列說法正確的有( )。
Ⅰ. 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
Ⅱ. 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣
Ⅲ. 單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣
Ⅳ. 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的50%
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、出現(xiàn)下列( )情形的，不得再次發(fā)行公司債券進(jìn)行籌資。
Ⅰ.最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載
Ⅱ.本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
Ⅲ.對(duì)已發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或遲延支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
Ⅳ.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國(guó)人民銀行報(bào)送的文件包括( )。
Ⅰ.金融債券發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告
Ⅱ.金融債券發(fā)行辦法
Ⅲ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告
Ⅳ.承銷協(xié)議
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、憑證式國(guó)債向廣大投資者發(fā)行的途徑有( )。
Ⅰ.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)
Ⅱ.郵政儲(chǔ)蓄局儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)
Ⅲ.商業(yè)銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)
Ⅳ.證券交易所債券市場(chǎng)
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9、關(guān)于中標(biāo)原則，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.全場(chǎng)有效投資總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入
Ⅱ.全場(chǎng)有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止
Ⅲ.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配
Ⅳ.對(duì)于允許追加承銷的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國(guó)債
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10、下列關(guān)于我國(guó)混合資本債券的敘述正確的是( )。
Ⅰ.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后
Ⅱ.是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的
Ⅲ.發(fā)行期限在8年以上
Ⅳ.是發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、按債券有無擔(dān)保劃分，企業(yè)債券可分為( )。
Ⅰ.信用債券
Ⅱ.公募債券
Ⅲ.擔(dān)保債券
Ⅳ.私募債券
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
12、我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的品種有( )。
Ⅰ.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
Ⅱ.憑證式國(guó)債
Ⅲ.實(shí)物國(guó)債
Ⅳ.記賬式國(guó)債
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、政府債券的特征包括( )。
Ⅰ.流通性弱
Ⅱ.安全性高
Ⅲ.收益穩(wěn)定
Ⅳ.免稅待遇
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下列屬于有擔(dān)保債券的有( )。
Ⅰ.抵押債券
Ⅱ.質(zhì)押債券
Ⅲ.國(guó)債
Ⅳ.金融債券
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
15、債券的票面要素包括( )。
Ⅰ.票面價(jià)值
Ⅱ.債券的票面利率
Ⅲ.債券的到期期限
Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、儲(chǔ)蓄國(guó)債具有的特點(diǎn)包括( )。
Ⅰ.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)
Ⅳ. 收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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