?2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題九

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    2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題九
    一、選擇題(共50題.每題1分,共50分。以下備選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)
    1.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的.其從業(yè)資格自取得之日起滿(  )后自動(dòng)失效。
    A.1年
    B.18個(gè)月
    C.2年
    D.3年
    2.下列選項(xiàng)中,說法不正確的是(  )。
    A.任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益
    B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前,客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用
    C.債券質(zhì)押式回購交易是指?jìng)钟腥藢⒁还P債券賣給債券購買方的同時(shí),交易雙方約定在未來某一日期,再由賣方以約定價(jià)格從買方購回相等數(shù)量同種債券的交易行為
    D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人
    3.下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的說法中.正確的是(  )。
    A.每年至少召開2次會(huì)議
    B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會(huì)議
    C.應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開會(huì)議
    D.監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議
    4.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(  )。
    A.5%
    B.1%
    C.3%
    D.2%
    5.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以(  )的罰款,可以暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
    A.5萬元以上10萬元以下
    B.3萬元以上10萬元以下
    C.5萬元以上20萬元以下
    D.5萬元以上30萬元以下
    6.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形不包括(  )。
    A.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
    B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
    C.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
    D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
    7.可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券,但不得用于證券買賣的賬戶是(  )。
    A.融券專用證券賬戶
    B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
    C.信用交易證券交收賬戶
    D.融資專用資金賬戶
    8.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是(  )。
    A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生
    B.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生
    C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生
    D.由股東大會(huì)任命
    9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(  )年。
    A.2
    B.3
    C.5
    D.10
    10.以自己為交易對(duì)象,自買自賣期貨合約,影響期貨交易價(jià)格的,對(duì)其可采取的刑事處罰措施是(  )。
    A.處以3年的管制
    B.處以6個(gè)月的拘役
    c.處以8年的有期徒刑
    D.處無期徒刑
    11.虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司,處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額(  )的罰款。
    A.10%以上15%以下
    B.5%以上15%以下
    C.1萬元以上3萬元以下
    D.5萬元以上50萬元以下
    12.股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于(  )。
    A.1/2
    B.1/4
    C.1/3
    D.2/3
    13.用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是(  )。
    A.信用交易資金交收賬戶
    B.融資專用資金賬戶
    C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
    D.信用交易證券交收賬戶
    14.某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn),所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%,此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(  )以上通過。
    A.過半數(shù)
    B.半數(shù)
    C.1/3
    D.2/3
    15.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,發(fā)生下列(  )情形的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
    A.辭職
    B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同
    C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用
    D.變更聘用機(jī)構(gòu)
    16.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的(  )個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。
    A.3
    B.5
    C.10
    D.15
    17.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,保存期不少于(  )。
    A.5年
    B.10年
    C.15年
    D.20年
    18.對(duì)擅自發(fā)行股票,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,可處5年以下有期徒刑,并處罰金,則其金額可以是(  )。
    A.非法募集資金金額的3%
    B.非法募集資金金額的10%
    C.20萬元
    D.200萬元
    19.(  )負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。
    A.證監(jiān)會(huì)
    B.銀監(jiān)會(huì)
    C.中國人民銀行
    D.財(cái)政部
    20.下列不屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的是(  )。
    A.經(jīng)理
    B.董事會(huì)秘書
    C.副經(jīng)理
    D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
    21.下列企業(yè)中,能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是(  )。
    A.合伙企業(yè)
    B.股份有限公司
    C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)
    D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
    22.證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于(  ),期限不超過(  )個(gè)月。
    A.10%3
    B.20%6
    C.30%3
    D.50%6
    23.證券公司辦理(  ).應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書,供委托人使用。采取其他委托方式的,必須作出委托記錄。
    A.買賣委托
    B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    C.自營業(yè)務(wù)
    D.資產(chǎn)管理
    24.對(duì)在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的,應(yīng)處以非法募集資金金額(  )的罰金。
    A.1%以下
    B.1%以上3%以下
    C.1%以上5%以下
    D.5%以上
    25.下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是(  )。
    A.組織實(shí)施公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
    B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理
    C.決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬
    D.組織實(shí)施董事會(huì)決議
    26.下列人員中,不能擔(dān)任公司法定代表人的是(  )。
    A.董事長
    B.執(zhí)行董事
    C.經(jīng)理
    D.監(jiān)事
    27.有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為(  )。
    A.不少于3年
    B.不少于2年
    C.3年
    D.2年
    28.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有(  ),證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿。
    A.保密性
    B.權(quán)威性
    C.廣泛性
    D.客觀性
    29.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是(  )。
    A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
    B.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值,低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額
    C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
    D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離
    30.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起(  )個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作,并在(  )個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。
    A.315
    B.310
    C.660
    D.630
    31.證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由(  )指定專人完成。
    A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門
    B.證券交易所
    C.證監(jiān)會(huì)
    D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
    32.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額(  )的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。
    A.1/3
    B.2/3
    C.30%
    D.50%
    33.下列選項(xiàng)中,說法正確的是(  )。
    A.證券經(jīng)紀(jì)商具有廣泛性
    B.同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
    C.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
    D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)
    34.下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是(  )。
    A.公開
    B.公正
    C.公平
    D.平等
    35.下列關(guān)于收購的說法,不正確的是(  )。
    A.收購行為完成后,收購人與被收購公司合并,并將該公司解散的,被解散公司的原有股票由收購人依法更換
    B.收購行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所,并予公告
    C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定,經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)
    D.收購行為完成后,被收購公司不再具備股份有限公司條件的,應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式
    36.證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的,給予的處分最嚴(yán)厲的是(  )。
    A.責(zé)令改正
    B.沒收違法所得
    C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
    D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
    37.下列關(guān)于保薦期間的說法,錯(cuò)誤的是(  )。
    A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
    B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)問及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
    C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
    D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
    38.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則,擾亂考場(chǎng)秩序的,(  )年內(nèi)不得參加資格考試。
    A.2
    B.3
    C.4
    D.5
    39.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定,其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為,由(  )依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
    A.證券公司
    B.證券經(jīng)紀(jì)人
    C.證券公司法人
    D.其主管人員
    40.下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中,說法正確的是(  )。
    A.情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以上有期徒刑
    B.情節(jié)嚴(yán)重的,處以拘役
    C.情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
    D.單位犯罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役
    41.發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的,對(duì)其可采取的處罰措施是(  )。
    A.處以10萬元的罰款
    B.處以50萬元的罰款
    C.處以100萬元的罰款
    D.處以150萬元的罰款
    42.證券公司應(yīng)當(dāng)(  )。對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突.切實(shí)履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
    A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度
    B.嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度
    C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度
    D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    43.證券公司違背客戶的委托買賣證券,可處以的罰款金額是(  )。
    A.5000元
    B.5萬元
    C.50萬元
    D.500萬元
    44.期貨交易所違背受托義務(wù),擅自運(yùn)用客戶資金,對(duì)其可以采取的刑事處罰措施不包括(  )。
    A.情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位判處罰金
    B.情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處1年有期徒刑
    C.情節(jié)特別嚴(yán)重的,對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員,處10萬元的罰金
    D.情節(jié)特別嚴(yán)重的.對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員.處1 5年有期徒刑
    45.對(duì)在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予警告,并處以(  )的罰款,可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。
    A.5萬元以上10萬元以下
    B.3萬元以上10萬元以下
    C.5萬元以上15萬元以下
    D.5萬元以上20萬元以下
    46.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(  )個(gè)工作日內(nèi).報(bào)送月度報(bào)告。
    A.3
    B.7
    C.15
    D.30
    47.下列不會(huì)成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體的是(  )。
    A.商業(yè)銀行
    B.證券交易所
    C.期貨經(jīng)紀(jì)公司
    D.證監(jiān)會(huì)
    48.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說法,不正確的是(  )。
    A.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例
    B.當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額
    C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物
    D.客戶未能按期交足差額,證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時(shí)間內(nèi)交足,否則按照約定處分其擔(dān)保物
    49.單一證券的市場(chǎng)融資買入量或者融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的,(  )可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。
    A.證券交易所
    B.證券公司
    C.中國證監(jiān)會(huì)
    D.中國人民銀行
    50.經(jīng)營單項(xiàng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣(  )元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣(  )元。
    A.3000萬5000萬
    B.5000萬8000萬
    C.8000萬1億
    D.1億5億
    二、組合型選擇題(共50題,每題1分.共50分。以下備選項(xiàng)中.只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)
    51.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以(  )形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
    Ⅰ.接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
    Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
    Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng),提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
    Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式
    A.ⅡⅢ
    B.ⅠⅡⅢⅣ
    C.ⅠⅣ
    D.ⅡⅢ
    52.下列選項(xiàng)中,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東的有(  )。
    Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾5年
    Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
    Ⅲ.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%
    Ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
    A.ⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅢ
    C.1ⅡⅣ
    D.ⅡⅢ
    53.證券公司融資、融券的對(duì)象不包括(  )的客戶。
    Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個(gè)月Ⅱ.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
    Ⅲ.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人Ⅳ.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或有重大違約記錄
    A.ⅠⅡⅣ
    B.ⅡⅢⅣ
    C.ⅡⅢ
    D.ⅢⅣ
    54.下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事的職權(quán)的表述中,說法正確的有(  )。
    Ⅰ.可以檢查公司財(cái)務(wù)
    Ⅱ.可以罷免公司董事
    Ⅲ.可以向董事會(huì)會(huì)議提出提案
    Ⅳ.可以監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
    A.ⅠⅣ
    B.ⅡⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅣ
    D.ⅠⅢ
    55.下列情形中,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(  )。
    Ⅰ.證券公司增加注冊(cè)資本Ⅱ.證券公司減少注冊(cè)資本
    Ⅲ.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)
    A.ⅠⅡ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅡⅢ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    56.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(  )。
    Ⅰ.在對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上,依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求,客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見
    Ⅱ.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),提出對(duì)策和建議,設(shè)計(jì)并購重組方案,并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件
    Ⅲ.接受并購重組當(dāng)事人的委托,對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查。全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)
    Ⅳ.就上市公司并購重組活動(dòng)向委托人提供專業(yè)服務(wù)
    A.ⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    57.董事會(huì)中的職工代表的產(chǎn)生方式有(  )。
    Ⅰ.公司職工通過職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生Ⅱ.公司職工通過職工大會(huì)選舉產(chǎn)生
    Ⅲ.董事會(huì)任命Ⅳ.股東大會(huì)任命
    A.ⅠⅡ
    B.ⅠⅣ
    C.ⅡⅣ
    D.ⅢⅣ
    58.證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的,可采取的處罰措施有(  )。
    Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
    Ⅱ.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格
    Ⅲ.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照
    Ⅳ.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
    A.ⅠⅡ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.ⅢⅣ
    D.ⅠⅢⅣ
    59.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中,不正確的有(  )。
    Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購股本總額
    Ⅱ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前,可以向他人募集股份
    Ⅲ.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下
    Ⅳ.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人實(shí)收的股本總額
    A.ⅠⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅢ
    C.ⅠⅣ
    D.ⅠⅡⅣ
    60.證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有(  )。
    Ⅰ.證券公司名稱Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
    Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱Ⅳ.基金托管機(jī)構(gòu)名稱
    A.ⅠⅡⅠⅡ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅣ
    D.ⅡⅢⅣ
    61.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,發(fā)生下列(  )情形的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
    Ⅰ.辭職Ⅱ.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
    1Ⅱ.變更聘用機(jī)構(gòu)的Ⅳ.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的
    A.ⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.ⅠⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅢ
    62.下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法,正確的有(  )。
    1.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對(duì)外開征證券業(yè)務(wù)
    Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
    Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊(cè)登記管理
    Ⅳ.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記
    A.ⅠⅢ
    B.ⅡⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅡⅢⅣ
    63.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制,說法正確的有(  )。
    Ⅰ.證券公司對(duì)客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
    Ⅱ.對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
    Ⅲ.對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
    Ⅳ.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%
    A.ⅠⅡⅢ
    B.ⅡⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅣ
    D.ⅠⅢⅣ
    64.下列選項(xiàng)中,可以動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的情形有(  )。
    Ⅰ.客戶進(jìn)行證券的申購Ⅱ.客戶提款
    Ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金Ⅳ.客戶支付企業(yè)所得稅款
    A.ⅠⅡⅡⅠ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.ⅡⅢⅣ
    D.ⅡⅢ
    65.證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)將(  )等正式推廣文件,置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場(chǎng)所。
    Ⅰ.集合資產(chǎn)管理合同Ⅱ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書
    Ⅲ.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃書Ⅳ.資產(chǎn)托管證明
    A.ⅢⅣ
    B.ⅠⅡ
    C.ⅢⅢ
    D.ⅡⅣ
    66.證券研究報(bào)告.是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場(chǎng)走勢(shì)或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評(píng)級(jí)等投資分析意見制作的證券研究報(bào)告。主要包括的文件有(  )。
    Ⅰ.對(duì)具體證券的價(jià)值分析報(bào)告Ⅱ.對(duì)證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告
    Ⅲ.投資策略報(bào)告Ⅳ.行業(yè)研究報(bào)告
    A.ⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.ⅠⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    67.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有(  )天。
    Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273
    A.ⅡⅢ
    B.ⅠⅢ
    C.ⅡⅣ
    D.ⅢⅣ
    68.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)上報(bào)相關(guān)的申報(bào)材料,申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括(  )。
    Ⅰ.計(jì)劃說明書
    Ⅱ.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本
    Ⅲ.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表
    Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的盈利預(yù)測(cè)
    A.ⅠⅡ
    B.ⅡⅣ
    C.ⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    69.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括(  )。
    Ⅰ.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
    Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
    Ⅲ.投資風(fēng)險(xiǎn)由公司承擔(dān)
    Ⅳ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
    A.ⅠⅡⅣ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅡⅢⅣ
    70.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法,正確的有(  )。
    Ⅰ.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
    Ⅱ.除相關(guān)部門管理人員外,基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
    Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
    Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的管理人員
    A.ⅠⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅢ
    C.ⅠⅡⅣ
    D.ⅡⅠⅣ
    71.下列屬于期貨交易所職責(zé)的有(  )。
    Ⅰ.提供交易的場(chǎng)所Ⅱ.設(shè)計(jì)合約,安排合約上市
    Ⅲ.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保Ⅳ.間接參與期貨交易
    A.ⅠⅡⅢ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅣ
    D.ⅡⅢⅣ
    72.下列具有法人資格的有(  )。
    Ⅰ.子公司Ⅱ.分公司Ⅲ.企業(yè)財(cái)務(wù)部門Ⅳ.母公司
    A.ⅢⅣ
    B.ⅠⅡ
    C.ⅡⅣ
    D.ⅠⅣ
    73.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有(  )。
    Ⅰ.當(dāng)事人的名稱Ⅱ.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格
    Ⅲ.包銷的期限及起止日期Ⅳ.違約責(zé)任
    A.ⅠⅡ
    B.ⅢⅣ
    C.ⅠⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    74.發(fā)行人在披露信息(  )的情況下可向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露。
    Ⅰ.將嚴(yán)重?fù)p害公司利益Ⅱ.涉及國家機(jī)密
    Ⅲ.涉及商業(yè)秘密Ⅳ.導(dǎo)致違反國家有關(guān)保密法規(guī)
    A.ⅠⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    75.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊(cè)上的事項(xiàng)有(  )。
    Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數(shù)
    Ⅲ.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號(hào)
    A.ⅠⅡⅢ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅡⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    76.下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有(  )。
    Ⅰ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅱ.土地使用權(quán)Ⅲ.貨幣Ⅳ.實(shí)物
    A.ⅢⅣ
    B.ⅡⅣ
    C.ⅠⅡⅢⅣ
    D.ⅠⅡ
    77.下列關(guān)于要約收購的說法,正確的有(  )。
    Ⅰ.收購要約約定的收購期限應(yīng)在30日以上
    Ⅱ.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約
    Ⅲ.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東
    Ⅳ.采取要約收購方式的,收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票
    A.ⅡⅢ
    B.ⅡⅢⅣ
    C.ⅠⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅣ
    78.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù),說法正確的有(  )。
    Ⅰ.應(yīng)當(dāng)恪盡職守Ⅱ.應(yīng)當(dāng)履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)
    Ⅲ.應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則Ⅳ.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格
    A.ⅠⅡ
    B.ⅠⅣ
    C.ⅢⅣ
    D.ⅠⅢ
    79.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個(gè)人有(  )。
    Ⅰ.國家機(jī)關(guān)Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員
    Ⅲ.未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人Ⅳ.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
    A.ⅢⅣ
    B.ⅡⅣ
    C.ⅠⅡ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    80.下列選項(xiàng)中,屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有(  )。
    Ⅰ.數(shù)額較大的,可處5年以下有期徒刑或者拘役
    Ⅱ.數(shù)額巨大的,可處2萬元以上20萬元以下罰金
    Ⅲ.數(shù)額特別巨大的,可沒收財(cái)產(chǎn)
    Ⅳ.有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的.可處無期徒刑
    A.ⅠⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅡⅢⅣ
    81.上市公司暫停股票上市交易的情形有(  )。
    Ⅰ.公司最近3年連續(xù)虧損
    Ⅱ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
    Ⅲ.公司被宣告破產(chǎn)
    Ⅳ.公司有重大違法行為
    A.ⅢⅣ
    B.ⅠⅣ
    C.ⅡⅢ
    D.ⅠⅣ
    82.下列選項(xiàng)中,屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有(  )。
    Ⅰ.受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人Ⅱ.表彰單位
    Ⅲ.表彰內(nèi)容Ⅳ.獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)
    A.ⅠⅡⅢ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.ⅠⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    83.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的(  )等進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
    Ⅰ.客戶選擇Ⅱ.合同簽訂
    Ⅲ.擔(dān)保物的收取和管理Ⅳ.補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物
    A.ⅠⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.ⅡⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    84.在從事融資融券交易期間,如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有(  )。
    Ⅰ.證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度
    Ⅱ.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
    Ⅲ.可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失
    Ⅳ.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉
    A.ⅠⅢ
    B.ⅡⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅠⅡⅣ
    85.按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)包括(  )。
    Ⅰ.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    A.ⅠⅡⅢ
    B.ⅠⅢ
    C.ⅢⅣ
    D.ⅠⅡ
    86.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)有(  )。
    Ⅰ.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
    Ⅱ.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)
    Ⅲ.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
    Ⅳ.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類
    A.ⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    87.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定,處分處罰信息包括(  )。
    Ⅰ.受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱Ⅱ.受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人
    Ⅲ.處罰處分時(shí)間Ⅳ.處罰處分類別
    A.ⅠⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅢ
    C.ⅡⅣ
    D.ⅠⅢⅣ
    88.下列選項(xiàng)中,屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止的行為的有(  )。
    Ⅰ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
    Ⅱ.在批準(zhǔn)的營業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券
    Ⅲ.泄露客戶資料
    Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益
    A.ⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    89.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)符合的條件有(  )。
    Ⅰ.年滿18周歲Ⅱ.年滿20周歲
    Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行為能力
    A.ⅠⅢⅣ
    B.ⅡⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    90.申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件有(  )。
    Ⅰ.上市報(bào)告書Ⅱ.申請(qǐng)公司債券上市的股東大會(huì)決議
    Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司財(cái)務(wù)報(bào)告
    A.ⅠⅡⅢ
    B.ⅢⅣ
    C.ⅠⅢ
    D.ⅠⅡ
    91.股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件有(  )。
    Ⅰ.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
    Ⅱ.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上
    Ⅲ.公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為15%以上
    Ⅳ.公司最近5年無重大違法行為
    A.ⅠⅣ
    B.ⅠⅡ
    C.ⅢⅣ
    D.ⅡⅣ
    92.下列法律法規(guī)中,涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有(  )。
    Ⅰ.《證券投資基金法》
    Ⅱ.《證券法》
    Ⅲ.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
    Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
    A.ⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅢ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    93.投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的,在(  )情形下,應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。
    Ⅰ.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
    Ⅱ.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公
    司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券
    Ⅲ.證券發(fā)行人向原股東配售股份的,由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理
    Ⅳ.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的,由證券
    公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理
    A.ⅠⅡ
    B.ⅢⅣ
    C.ⅠⅢ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    94.公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有(  )。
    Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司住所
    Ⅲ.公司經(jīng)營范圍Ⅳ.公司法定代表人姓名
    A.ⅠⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅢ
    C.ⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅣ
    95.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(  )。
    Ⅰ.發(fā)行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股東
    Ⅲ.發(fā)行人控股的公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ⅳ.保薦人
    A.ⅠⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.Ⅰ ⅢⅣ
    D.ⅡⅢ
    96.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有(  )。
    Ⅰ.自有資金不少于人民幣1億元
    Ⅱ.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所和設(shè)施
    Ⅲ.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
    Ⅳ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
    A.ⅠⅢⅣ
    B.ⅠⅡⅣ
    C.ⅡⅢⅣ
    D.ⅠⅡⅢ
    97.《公司法》保護(hù)的是(  )的合法權(quán)益。
    Ⅰ.股東Ⅱ.總經(jīng)理Ⅲ.債權(quán)人Ⅳ.職Ⅰ
    A.ⅠⅢ
    B.ⅠⅡⅢ
    C.ⅡⅣ
    D.ⅡⅢ
    98.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定,說法正確的有(  )。
    Ⅰ.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案
    Ⅱ.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
    Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù),具體規(guī)則由中國證監(jiān)會(huì)制定
    Ⅳ.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
    A.ⅠⅡⅣ
    B.ⅡⅢ
    C.ⅠⅡⅢⅣ
    D.ⅠⅡ
    99.證券公司建立客戶選擇與授信制度,應(yīng)采取的措施有(  )。
    Ⅰ.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度,明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請(qǐng)材料的審查要點(diǎn)與程序
    Ⅱ.建立客戶信用評(píng)估制度
    Ⅲ.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式,驗(yàn)證客戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,了解客戶的資信狀況,評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和違約的可能性
    Ⅳ.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況
    A.ⅡⅢⅣ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅠⅡⅣ
    D.ⅠⅡⅢⅣ
    100.下列屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的有(  )。
    Ⅰ.檢查公司財(cái)務(wù)Ⅱ.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議
    Ⅲ.向董事會(huì)會(huì)議提出提案Ⅳ.監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
    A.ⅠⅡⅣ
    B.ⅠⅢⅣ
    C.ⅠⅡ
    D.ⅡⅢⅣ
    
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