2022年11月的證券從業(yè)資格考試即將正式開(kāi)始考試，目前各位考生還剩下44天時(shí)間進(jìn)行復(fù)習(xí)備考，對(duì)于復(fù)習(xí)來(lái)說(shuō)，一個(gè)半月的時(shí)間其實(shí)是稍縱即逝，所以快和小編一起來(lái)本文中看看這份2022年11月證券從業(yè)資格考試知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容分析整理吧！
考點(diǎn)：關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定
（1）證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的管理
①客戶(hù)交易結(jié)算資金的管理：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理?？蛻?hù)交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。
②客戶(hù)委托資產(chǎn)的管理：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)將客戶(hù)的委托資產(chǎn)交由《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定的指定商業(yè)銀行或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
（2）證券公司客戶(hù)資產(chǎn)的獨(dú)立性：客戶(hù)的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的委托資產(chǎn)屬于客戶(hù)，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。
（3）證券公司客戶(hù)資產(chǎn)不得用于提供融資或者擔(dān)保。
（4）商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)督職責(zé)
?、僦付ㄉ虡I(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督。
②按照規(guī)定定期向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶(hù)的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
（5）證券公司客戶(hù)資產(chǎn)不得動(dòng)用的例外情形
動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形
①客戶(hù)進(jìn)行證券的申購(gòu)、證券交易的結(jié)算或者客戶(hù)提款；
②客戶(hù)支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款；
③法律規(guī)定的其他情形。
動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的證券或者資金的情形
法定情形：客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的證券或者資金與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例、證券公司通知客戶(hù)在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額但客戶(hù)未能按期交足差額，或到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。
約定情形：客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的證券或者資金被司法凍結(jié)等。
考點(diǎn)：證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定
（1）獨(dú)立董事：證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。
（2）薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，需設(shè)置。證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?BR> （3）董事會(huì)秘書(shū)
負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理。按規(guī)定辦理信息報(bào)送或信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書(shū)屬于公司高管。
（4）行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)
在公司章程中明確其名稱(chēng)、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。
（5）合規(guī)負(fù)責(zé)人：對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。公司高管，董事會(huì)決定聘任，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可，不得兼任經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)。
證券從業(yè)資格考試科目
證券從業(yè)資格考試科目有2個(gè)學(xué)科，分別為證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)是固定知識(shí)，主要考察考生對(duì)于一些從業(yè)法律知識(shí)、市場(chǎng)違規(guī)處罰以及法律責(zé)任的掌握程度，因?yàn)閮?nèi)容量比較多，所以建議考生可以針對(duì)高頻法規(guī)考點(diǎn)背誦記憶。
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考察考生對(duì)于金融市場(chǎng)體系和風(fēng)險(xiǎn)管理的了解程度以及股票、證券、證券投資基金等產(chǎn)品知識(shí)，這一部分更多的要求考生需要理解記憶，死記硬背反而無(wú)法達(dá)到更好的效果。
證券從業(yè)資格考試題型安排
證券從業(yè)資格考試的兩個(gè)科目都是必考科目，其題型安排主要為選擇題，采用機(jī)考的方式，時(shí)間為120分鐘，合格標(biāo)準(zhǔn)為成績(jī)達(dá)到60分以上。
關(guān)于題型考生需要注意的是，選擇題分為常規(guī)選擇題和組合選擇題，做題的時(shí)候要做到細(xì)細(xì)觀察，錯(cuò)選或者漏選都是沒(méi)有分?jǐn)?shù)的。
證券從業(yè)資格考試備考經(jīng)驗(yàn)
證券從業(yè)資格考試是金融入門(mén)考試，難度不大，但是考生還是要認(rèn)真對(duì)待不能掉以輕心。在備考過(guò)程中，建議考生先閱讀考試大綱，根據(jù)大綱備考可以取得事半功倍的效果。
另外要注意每個(gè)章節(jié)之間的聯(lián)系和兩個(gè)科目之間的聯(lián)系，因?yàn)榉ㄒ?guī)和基礎(chǔ)知識(shí)都是相通的，在備考過(guò)程中要做到融會(huì)貫通。
最后就是要養(yǎng)成復(fù)習(xí)的習(xí)慣，歷年真題以及模擬題只學(xué)習(xí)一遍肯定是不夠的，建議在考前備考階段考生每天都要循環(huán)復(fù)習(xí)，多刷題找感覺(jué)，一來(lái)鍛煉對(duì)知識(shí)的掌握二來(lái)時(shí)刻保持備考的緊張狀態(tài)。