2022年的證券從業(yè)資格考試將在11月5日和11月6日進(jìn)行今年的第二輪考試，各位考生在復(fù)習(xí)備考的過程中是否有感覺到比較大的壓力呢？小編為大家整理了2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》易錯(cuò)知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容分析，快來看看吧！
【資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)備案】
資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，應(yīng)當(dāng)報(bào)送下列材料∶
（1）證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)備案表。
（2）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
（3）全球法人機(jī)構(gòu)識(shí)別編碼。
（4）股權(quán)結(jié)構(gòu)說明，包括注冊(cè)資本、股東名單及其出資額或者所持股份，股東在本機(jī)構(gòu)以外的實(shí)體持股情況，實(shí)際控制人、受益所有人情況。
（5）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及資信評(píng)級(jí)分析人員的情況說明和證明文件?！径O(jiān)高】
（6）主要股東、實(shí)際控制人、受益所有人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰、或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的聲明，以及主要股東、實(shí)際控制人，受益所有人的信用報(bào)告?！韭暶?信用報(bào)告】
（7）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及公可治理情況。
（8）獨(dú)立性、信息披露以及業(yè)務(wù)制度說明。
（9）中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益考慮，合理要求的與證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)自然人有關(guān)的其他材料。
【重大違法類強(qiáng)制退市】
1、上市公司存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他嚴(yán)重?fù)p害證券場(chǎng)秩序的重大違法行為，且嚴(yán)重影響上市地位，其股票應(yīng)當(dāng)被終止上市的情形；
2、上市公司存在涉及國(guó)家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全和公眾健康安全等領(lǐng)域的違法行為，情節(jié)惡劣，嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，或者嚴(yán)重影響上市地位，其股票應(yīng)當(dāng)被終止上市的情形。
【債券評(píng)級(jí)】
（1）資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事下列證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案∶
備案
①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法注冊(cè)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券。
②在證券交易所或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券交易場(chǎng)所上市交易或者掛牌轉(zhuǎn)讓的債券、資產(chǎn)支持證券，國(guó)債除外。
③前兩項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、發(fā)起機(jī)構(gòu)、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。
④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。
備案原則
獨(dú)立、客觀、公正和審慎性原則。
一致性
對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)；或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
（2）評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或者工作程序有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。鼓勵(lì)具備下列條件的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)∶
序號(hào)
條件
關(guān)鍵詞
①實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均超過人民幣2000萬元。
均2000萬元
②有20名以上證券從業(yè)人員，其中10名以上具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、3名以上具備中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。
20-10-3
③有3名以上熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)，且通過資質(zhì)測(cè)試的高級(jí)管理人員。
資質(zhì)-高管-3人
④最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。
5年未刑罰，3年未行罰
⑤最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無重大不良誠(chéng)信記錄。
誠(chéng)信記錄
⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。
考試科目：
1、入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。
2、各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。
考試題型：
入門資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為100題。考試采取閉卷機(jī)考形式，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。
1.選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）
2.組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）
專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為120題。考試采取閉卷機(jī)考形式，考試時(shí)間為180分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。
1.選擇題（共40題，每小題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）
2.組合型選擇題（共80題，每小題1分，共80分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）