2022年的證券從業(yè)資格考試即將在十一月開始今年的最后一場考試，大家在復(fù)習(xí)的過程中對于法律法規(guī)部分的知識點(diǎn)掌握的怎么樣了呢？每年的證券從業(yè)資格考試對于法律法規(guī)部分的考試內(nèi)容都不會太難，所以大家一定要抓住這一題型多拿分哦！快和小編一起來看看2022年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考試各章節(jié)考點(diǎn)及真題訓(xùn)練吧！
期貨市場監(jiān)督管理
【考點(diǎn)解析】
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)、期貨公可及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5 日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
【2021.12真題測試】
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ） 向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A. 5日內(nèi)
B.10日內(nèi)
C.20日內(nèi)
D.15日內(nèi)
參考答案：A
期貨市場監(jiān)督管理
【考點(diǎn)解析】
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)、期貨公可及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5 日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
【2021.12真題測試】
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（ ） 向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A. 5日內(nèi)
B.10日內(nèi)
C.20日內(nèi)
D.15日內(nèi)
參考答案：A
行政接管期限
【考點(diǎn)解析】
接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過12個月。
【2021.12真題測試】
根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，下列關(guān)于證券公司被接管的說法，錯誤的是（ ）。
A.證券公司治理混亂、 管理失控，情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該證券公司進(jìn)行接管
B.接管期限屆滿， 確實(shí)需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過6個月
C.國務(wù)院證券 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司進(jìn)行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)
D.行政接管 是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴(yán)重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營，防止其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一 步惡化的行政強(qiáng)制措施
參考答案：B
專業(yè)投資者的范圍
【考點(diǎn)解析】
依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。
第一類是專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者 （OFI）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）等。
第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗(yàn)的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。
第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗(yàn)符合一定要求的前提下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。
【2021.12真題測試】
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（ ）
A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人
B. 期貨公司子公司
C.證券公司的員工
D.財(cái)務(wù)公司
參考答案：C
境外分支機(jī)構(gòu)管理
【考點(diǎn)解析】
證券公司應(yīng)當(dāng)在總部層面制定統(tǒng)一的反洗 錢和反恐怖融資機(jī)制安排，包括開展客戶盡職調(diào)查、洗 錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理，共享反洗 錢和反恐怖融資信息的制度和程序，并確保其所有分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)結(jié)合自身業(yè)務(wù)特點(diǎn)有效執(zhí)行。
證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的管理指導(dǎo)和監(jiān)督。對于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果《金融機(jī)構(gòu)反洗 錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》及《法人金融機(jī)構(gòu)洗 錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗 錢風(fēng)險(xiǎn)，并向中國人民銀行報(bào)告。如果其他措施無法有效控制風(fēng)險(xiǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)。
證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗 錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。境外分支機(jī)構(gòu)和控股附屬機(jī)構(gòu)受到當(dāng)?shù)乇O(jiān)管當(dāng)局或者司法部門開展的與反洗 錢和反恐怖融資相關(guān)的執(zhí)法檢香、行政處罰、刑事調(diào)查或者發(fā)生其他重大風(fēng)險(xiǎn)事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告。
【2021.12真題測試】
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗 錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求
B.證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)考慮在適當(dāng)情況下關(guān)閉境外分支機(jī)構(gòu)
C.證券公司采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗 錢風(fēng)險(xiǎn)
D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報(bào)告
參考答案：A