2022年的證券從業(yè)資格考試即將在11月進行第二輪考試，各位考生還有兩個半月左右的時間來進行復習和備考，大家在復習備考的過程中有沒有試過針對復習的內容進行針對性的做題訓練呢？小編為大家整列了2022年證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》考前必備練習題，快來看看吧！
上市公司在1年內購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會決議，并經(jīng)（ ?。?。
A. 全體股東所持有表決權的三分之二通過
B. 全體股東所持有表決權的二分之一通過
C. 出席會議的股東所持有表決權的三分之二通過
D. 出席會議的股東所持有表決權的二分之一通過
參考答案：C
參考解析：本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會決議，并經(jīng)出席會議的股東所持有表決權的三分之二通過。
證券投資基金運作中的三個主要當事人是指（ ）。
A. 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
B. 基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人
C. 基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人
D. 基金受益人、基金管理人和基金份額持有人
參考答案：A
參考解析：證券投資基金依據(jù)基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。
未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ）等與其職責無關的業(yè)務。
Ⅰ.信托投資
Ⅱ.股票投資
Ⅲ.設計合約，安排合約上市
Ⅳ.非自用不動產(chǎn)投資
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，可以（ ）。
A. 以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃
B. 以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務
C. 由同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務
D. 向客戶保證最低的投資收益
參考答案：A
參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。
證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
參考答案：B
參考解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
證券研究報告質量審核應當涵蓋（ ）等內容，重點關注研究方法和研究結論的專業(yè)性和審慎性
Ⅰ.信息處理
Ⅱ.分析邏輯
Ⅲ.研究結論
Ⅳ.銷售預測
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：質量審核應當涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結論等內容，重點關注研究方法和研究結論的專業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項。
參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用（ ）等名義在證券研究報告中列示。
A. 研究助理
B. 證券研究員
C. 證券分析師
D. 投資顧問
參考答案：A
參考解析：參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。
公司的經(jīng)營范圍由（ ?。┮?guī)定，并依法登記。
A. 董事會決議
B. 發(fā)起人協(xié)議
C. 股東大會決議
D. 公司章程
參考答案：D
參考解析：公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件。
對證券公司報送的（ ），國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。
Ⅰ.年度報告
Ⅱ.月度報告
Ⅲ.季度報告
Ⅳ.半年度報告
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院證券監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施。
證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的（ ?。?/strong>。
A. 自愿
B. 有償
C. 無償
D. 誠實信用
參考答案：C
參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準則。證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
根據(jù)《關于證券從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（ ）工作日內，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。
A. 5個
B. 7個
C. 10個
D. 12個
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構進行登記，機構應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個工作日內，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。登記信息完備的，協(xié)會在登記后生成唯一登記編號。
證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料（ ）。
Ⅰ.申請注冊人員基本信息表
Ⅱ.公司證券投資顧問、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明
Ⅲ.公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書
Ⅳ.家庭成員信息表
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料：（1）公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明復印件。（2）申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表。（3）申請注冊為證券分析師的人員基本信息表。（4）公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明。（5）公司關于所提供材料真實、準確、完整的承諾書。（6）證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。
證券從業(yè)資格考試時間、科目、地點：
| 2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試計劃 | |||
| 項目 | 考試日期 | 考試科目 | 考試地點 |
| 證券業(yè)從業(yè)人員資格（統(tǒng)一）考試 | 8月20-21日 | 金融市場基礎知識 證券市場基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報告業(yè)務 證券投資顧問業(yè)務 投資銀行業(yè)務 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海（41個城市） |
| 11月5-6日 | 金融市場基礎知識 證券市場基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報告業(yè)務 證券投資顧問業(yè)務 投資銀行業(yè)務 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海（41個城市） | |
| 證券業(yè)從業(yè)人員資格（專場）考試 | 7月23日 | 金融市場基礎知識 證券市場基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報告業(yè)務 證券投資顧問業(yè)務 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳（36個城市等） |
| 8月20日 | 金融市場基礎知識 證券市場基本法律法規(guī) | 拉薩、西寧、烏魯木齊 | |
| 證券業(yè)從業(yè)人員資格（云）考試 | 2月26日 | 金融市場基礎知識 證券市場基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報告業(yè)務 證券投資顧問業(yè)務 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳（36個城市等） |
| 9月24日 | 金融市場基礎知識 證券市場基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報告業(yè)務 證券投資顧問業(yè)務 | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳（36個城市等） | |