證券從業(yè)考試中《市場基本法律法規(guī)》這一科的考試內(nèi)容基本上是對考生知識點記憶的考研，出題難度還是比其他科目稍微低一點的，但是大家一樣不能掉以輕心，快和小編一起來看看2022年證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》考前必備練習題吧！
按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（ ）承擔全面風險管理的最終責任。
A. 監(jiān)事會
B. 經(jīng)理層
C. 董事會
D. 各業(yè)務部門、分支機構和子公司
參考答案：C
參考解析：本題考查全面風險管理的責任主體。 證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。
下列說法錯誤的是（ ）。
A. 公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱
B. 主承銷商是信息披露的第一責任人
C. 主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查
D. 中介機構對相關文件資料進行核查和驗證，確保其出具的專業(yè)文件真實、準確、完整、及時
參考答案：B
參考解析：本題考查企業(yè)債券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定。發(fā)行人是信息披露的第一責任人。選項B錯誤。
公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人及其他信息披露義務人應當將披露的信息刊登在其債券交易場所的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，同時將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱。
發(fā)行人是信息披露的第一責任人，主承銷商必須誠實守信、勤勉盡責，對發(fā)行人進行盡職調(diào)查。金融債券的發(fā)行應遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發(fā)行人及相關中介機構應充分披露有關信息，并提示投資風險。
證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料，同時抄報住所地證監(jiān)會派出機構（ ?。?。
Ⅰ融資融券業(yè)務資格申請書
Ⅱ股東會關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議
Ⅲ融資融券業(yè)務方案
Ⅳ負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查證券公司申請融資融券業(yè)務的程序要求，選項Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于證券公司申請融資融券資格時應當提交的材料。
資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于（ ）。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
參考答案：C
參考解析：資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權類資產(chǎn)的比例不低于80%。
擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處（ ?。┝P款。
A. 30萬元以上60萬元以下
B. 3萬元以上30萬元以下
C. 3萬元以上10萬元以下
D. 10萬元以上30萬元以下
參考答案：D
參考解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百三十六條規(guī)定，擅自從事公開募集基金的基金服務業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，并處10萬元以上30萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下罰款。
符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行（ ?。?。
Ⅰ向不特定對象發(fā)行證券的
Ⅱ向特定對象發(fā)行證券累計超過150人的
Ⅲ法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
Ⅳ向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：
（1）向不特定對象發(fā)行證券的；
（2）向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；
（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
根據(jù)《關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會“終止執(zhí)業(yè)”紀律處分的，協(xié)會予以（ ?。?。
A. 注銷登記
B. 中止登記
C. 聯(lián)合懲戒
D. 終生追責
參考答案：A
參考解析：考查證券從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機制。根據(jù)《關于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關事項的通知》，機構聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務的，機構或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的，協(xié)會將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會＂暫停執(zhí)業(yè)＂紀律處分的，協(xié)會予以中止登記 從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場禁入或受到協(xié)會＂終止執(zhí)業(yè)＂紀律處分的，協(xié)會予以注銷登記。
《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定由（ ）制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或者服務的風險等級不得低于前述名錄規(guī)定的風險等級。
A. 行業(yè)協(xié)會
B. 中國人民銀行
C. 中國證監(jiān)會
D. 中國證監(jiān)會派出機構
參考答案：A
參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定，由行業(yè)協(xié)會制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務風險等級名錄，經(jīng)營機構評估相關產(chǎn)品或者服務的風險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風險等級。本題考查劃分產(chǎn)品或服務風險等級時應考慮的因素。
下列屬于滬港通與深港通業(yè)務基本交易規(guī)則的有（ ?。?/strong>
Ⅰ.訂單設計與修改
Ⅱ.回轉(zhuǎn)交易
Ⅲ.T+2交收制度
Ⅳ.額度控制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。
滬港通與深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
《證券公司監(jiān)督管理條例》是（ ?。?/strong>
A. 行政法規(guī)
B. 自律管理
C. 法律
D. 部門規(guī)章
參考答案：A
參考解析：證券法法律體系的組成行政法規(guī)包括《證券交易所風險基金管理暫行辦法》《證券公司風險處置條例》《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等。故本題選A選項。
證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料不包括（ ）。
A. 公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明原件
B. 申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表
C. 申請注冊為證券分析師的人員基本信息表
D. 公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明
參考答案：A
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送的材料應當是公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明復印件而非原件。
申請從事一般證券業(yè)務應當具備的條件包括（）。
Ⅰ已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用
Ⅲ最近一年未受過刑事處罰
Ⅳ未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：考查從事一般證券業(yè)務應具備的條件。
申請從事一般證券業(yè)務應當具備下列條件：
（1）已取得證券從業(yè)資格；
（2）被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用；
（3）具有完全民事行為能力；
（4）最近3年未受過刑事處罰；
（5）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；
（6）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者，則他的金融資產(chǎn)不低于（ ）萬元，或者最近3年年均收入不低于（ ）萬元。
A. 200；20
B. 300；30
C. 500；50
D. 1000；50
參考答案：C
參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。
1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：
（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬元；
（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬元；
（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
2.同時符合下列條件的自然人：
（1）金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；
（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2 年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。
證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應當按照（ ）和（）等相關規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。
A. 財政部；中國銀保監(jiān)會
B. 財政部；中國證監(jiān)會
C. 中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會
D. 中國人民銀行；中國證監(jiān)會
參考答案：D
參考解析：本題考查恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關規(guī)定。
下列各項中，（）屬于證券經(jīng)紀業(yè)務相關的法律、法規(guī)。
Ⅰ《證券法》
Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅲ《證券登記結(jié)算管理辦法》
Ⅳ《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：考查考生對證券經(jīng)紀業(yè)務相關法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識別。本題中，《證券法》，《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于證券經(jīng)紀業(yè)務相關的法律法規(guī)，《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。