證券從業(yè)考試中《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》這一科的考試內(nèi)容基本上是對(duì)考生知識(shí)點(diǎn)記憶的考研,出題難度還是比其他科目稍微低一點(diǎn)的,但是大家一樣不能掉以輕心,快和小編一起來(lái)看看2022年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前必備練習(xí)題吧!
按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求,( )承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。
A. 監(jiān)事會(huì)
B. 經(jīng)理層
C. 董事會(huì)
D. 各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司
參考答案:C
參考解析:本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。 證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。
下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A. 公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊,供公眾查閱
B. 主承銷商是信息披露的第一責(zé)任人
C. 主承銷商必須誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé),對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查
D. 中介機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件資料進(jìn)行核查和驗(yàn)證,確保其出具的專業(yè)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
參考答案:B
參考解析:本題考查企業(yè)債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人。選項(xiàng)B錯(cuò)誤。
公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將披露的信息刊登在其債券交易場(chǎng)所的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,同時(shí)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊,供公眾查閱。
發(fā)行人是信息披露的第一責(zé)任人,主承銷商必須誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé),對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查。金融債券的發(fā)行應(yīng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、自律的原則,金融債券發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)充分披露有關(guān)信息,并提示投資風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料,同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)( ?。?。
Ⅰ融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
Ⅱ股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議
Ⅲ融資融券業(yè)務(wù)方案
Ⅳ負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:本題考查證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)的程序要求,選項(xiàng)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于證券公司申請(qǐng)融資融券資格時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的材料。
資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同,分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品,其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于( )。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
參考答案:C
參考解析:資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同,分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品,其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。
擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,并處( )罰款。
A. 30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
B. 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C. 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D. 10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
參考答案:D
參考解析:本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?!蹲C券投資基金法》第一百三十六條規(guī)定,擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行( ?。?。
Ⅰ向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
Ⅱ向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)150人的
Ⅲ法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為
Ⅳ向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:本題考查公開發(fā)行的定義。有下列情形之一的,為公開發(fā)行:
(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;
(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的;
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》,從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場(chǎng)禁入或受到協(xié)會(huì)“終止執(zhí)業(yè)”紀(jì)律處分的,協(xié)會(huì)予以( ?。?。
A. 注銷登記
B. 中止登記
C. 聯(lián)合懲戒
D. 終生追責(zé)
參考答案:A
參考解析:考查證券從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制。根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》,機(jī)構(gòu)聘用不符合規(guī)定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)的,機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規(guī)行為的,協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取自律管理措施或紀(jì)律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會(huì)"暫停執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的,協(xié)會(huì)予以中止登記 從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場(chǎng)禁入或受到協(xié)會(huì)"終止執(zhí)業(yè)"紀(jì)律處分的,協(xié)會(huì)予以注銷登記。
《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由( )制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
A. 行業(yè)協(xié)會(huì)
B. 中國(guó)人民銀行
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
參考答案:A
參考解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定,由行業(yè)協(xié)會(huì)制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于行業(yè)協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。本題考查劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)考慮的因素。
下列屬于滬港通與深港通業(yè)務(wù)基本交易規(guī)則的有( ?。?。
Ⅰ.訂單設(shè)計(jì)與修改
Ⅱ.回轉(zhuǎn)交易
Ⅲ.T+2交收制度
Ⅳ.額度控制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。
滬港通與深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設(shè)計(jì)、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。
《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是( )。
A. 行政法規(guī)
B. 自律管理
C. 法律
D. 部門規(guī)章
參考答案:A
參考解析:證券法法律體系的組成行政法規(guī)包括《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等。故本題選A選項(xiàng)。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員,集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記,應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料不包括( )。
A. 公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明原件
B. 申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表
C. 申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表
D. 公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說(shuō)明
參考答案:A
參考解析:證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員,集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記,應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的材料應(yīng)當(dāng)是公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件而非原件。
申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。
Ⅰ已取得證券從業(yè)資格
Ⅱ被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用
Ⅲ最近一年未受過(guò)刑事處罰
Ⅳ未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:考查從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。
申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(1)已取得證券從業(yè)資格;
(2)被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)聘用;
(3)具有完全民事行為能力;
(4)最近3年未受過(guò)刑事處罰;
(5)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的;
(6)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
(7)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
自然人張某屬于第二類專業(yè)投資者,則他的金融資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元,或者最近3年年均收入不低于( )萬(wàn)元。
A. 200;20
B. 300;30
C. 500;50
D. 1000;50
參考答案:C
參考解析:本題考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。
1.同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織:
(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬(wàn)元;
(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬(wàn)元;
(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
2.同時(shí)符合下列條件的自然人:
(1)金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元,或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元;
(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有2 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。
證券公司對(duì)根據(jù)《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置,應(yīng)當(dāng)按照( )和()等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;沒有規(guī)定的參照公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
A. 財(cái)政部;中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
B. 財(cái)政部;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C. 中國(guó)人民銀行;中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
D. 中國(guó)人民銀行;中國(guó)證監(jiān)會(huì)
參考答案:D
參考解析:本題考查恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。
下列各項(xiàng)中,()屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。
Ⅰ《證券法》
Ⅱ《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
Ⅲ《證券登記結(jié)算管理辦法》
Ⅳ《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考答案:A
參考解析:考查考生對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識(shí)別。本題中,《證券法》,《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī),《證券登記結(jié)算管理辦法》《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。