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時(shí)間飛逝，分秒必爭，我們需要作好這一階段的工作總結(jié)，做好工作的同時(shí)，寫好一份工作總結(jié)也是很重要的。有沒有比較好的工作總結(jié)模板呢？下面是出國留學(xué)網(wǎng)幫大家整理的合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié),歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡！
合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇1
一年來的工作已經(jīng)結(jié)束，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和同事們的積極協(xié)助、配合下，我順利完成20xx年風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部的各項(xiàng)工作任務(wù)。在崗期間，我能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極做好本職工作，較好地完成自己負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)從以下幾個(gè)方面將我一年以來的工作情況述職如下。
一、履行本職工作
（一）為盡快進(jìn)入角色，保證風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作的規(guī)范性、有效性和針對性，我嚴(yán)格要求自己，從一個(gè)新學(xué)員做起，注重加強(qiáng)知識積累和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)審查崗位的理論基礎(chǔ)。首先，我認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)局下發(fā)的各類合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制方面的文件，以及我社信貸管理和授信業(yè)務(wù)審批流程、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》《三個(gè)“辦法”》 ，一個(gè)“指引”、合規(guī)文化建設(shè)及案件防控治理等規(guī)章制度。其次，在系統(tǒng)操作上，學(xué)習(xí)并熟練操作信貸業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等相關(guān)查詢系統(tǒng)。另外，積極參加銀行業(yè)協(xié)會舉辦的銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試。
通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，不僅逐步提高個(gè)人專業(yè)職能理論水平，提升自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，增進(jìn)對風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識，同時(shí)也提高個(gè)人的業(yè)務(wù)操作技能，使自己在業(yè)務(wù)操作上能夠規(guī)范熟練，在工作上做到有的放矢。
（二）在實(shí)際本職工作中，我主要做好以下幾個(gè)方面：
一是對風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作進(jìn)行安排部署。在全年的工作安排中，就轄內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序、風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制、考核問責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理文化、監(jiān)督與評價(jià)等工作進(jìn)行安排部署，進(jìn)一步明確全年的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作方向和工作計(jì)劃。
二是制定風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作計(jì)劃。在年初，根據(jù)市辦《長治市農(nóng)村信用社20xx年風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)指導(dǎo)意見》制定20xx年度風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)工作計(jì)劃，明確全年制度建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)審核、合規(guī)檢查、品創(chuàng)新評估和風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)、普法提示等一系列工作目標(biāo)。為使合規(guī)工作順利開展按時(shí)完成，制定合規(guī)部工作考核辦法。通過出臺制度，制定辦法，為確保全年合規(guī)管理工作取得成效奠定基礎(chǔ)。
三是加強(qiáng)內(nèi)控管理，建立健全內(nèi)控制度體系。結(jié)合工作實(shí)際，在年初及時(shí)梳理現(xiàn)有的各項(xiàng)規(guī)章制度，整理業(yè)務(wù)流程和環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定某某聯(lián)社20xx年度規(guī)范性文件—各項(xiàng)內(nèi)控制度廢止、修訂、訂立建設(shè)規(guī)劃。20xx年以來，規(guī)范性文件共廢止3個(gè)，修訂4個(gè)，實(shí)際訂立22個(gè)制度（辦法）和操作流程。目前，我社現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度89個(gè)，其中：信貸方面16個(gè)、財(cái)務(wù)方面12個(gè)、信息科技方面1個(gè)、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)方面1個(gè)、人力資源方面13個(gè)、稽核審計(jì)方面9個(gè)、安全保衛(wèi)方面23個(gè)、黨務(wù)工作方面2個(gè)、紀(jì)檢監(jiān)察方面5個(gè)，其他綜合制度7個(gè)。通過廢止、修訂和訂立各項(xiàng)規(guī)章制度，對制度中存在的風(fēng)險(xiǎn)漏洞進(jìn)行補(bǔ)充和完善，內(nèi)
控制度基本覆蓋所開展的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。但在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方面規(guī)范性文件還不全面，如：計(jì)算機(jī)運(yùn)行故障處理辦法、計(jì)算機(jī)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等。
四是對各級制定的登記簿（臺賬）進(jìn)行整理、規(guī)范。在修訂、廢止內(nèi)控制度的同時(shí)，于去年10月份對所有的登記簿（臺賬）進(jìn)行整理、規(guī)范。通過對內(nèi)控制度的認(rèn)真疏理和修訂完善，目前已經(jīng)基本形成一套能夠覆蓋現(xiàn)有業(yè)務(wù)全過程的管理制度，各種登記簿（臺賬）也得到進(jìn)一步規(guī)范和統(tǒng)一。
五是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。為確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作上一個(gè)新的臺階，有效遏制各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，制定《某某縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)管理辦法》。在辦法中進(jìn)一步明確包括：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等八類風(fēng)險(xiǎn)各業(yè)務(wù)條線職能部門的職責(zé)范圍和主要工作措施。同時(shí)，根據(jù)聯(lián)社安排，參與我社信貸業(yè)務(wù)等專項(xiàng)檢查。
六是按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)初步規(guī)劃。根據(jù)制定的《風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)初步規(guī)劃》中的工作計(jì)劃措施，初步建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，確立風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策，搭建風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，完成授信、會計(jì)、投資等主要業(yè)務(wù)流程再造與風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，著手開展風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)工作，建立完善考核問責(zé)制和薪酬激勵(lì)機(jī)制，信用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部評級已應(yīng)用于信貸工作中。目前，正在全面改造股權(quán)結(jié)構(gòu)，完成
風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)；嘗試引入經(jīng)濟(jì)資本管理，完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；建立在壓力測試情景模式，進(jìn)一步完善管理信息系統(tǒng)建設(shè)。
七是開展訴訟（仲裁）工作。去年累計(jì)辦理訴訟案件19起， 19起訴訟案件中，涉及金融借款合同糾紛16起，涉及勞動爭議1起，涉及債權(quán)糾紛1起，其中15起已結(jié)案，另3起正在審理中，通過訴訟收回貸款11萬元。
八是開展風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)教育培訓(xùn)。在20xx年初，制定《某某縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社20xx年度案件防控知識培訓(xùn)實(shí)施方案》，具體負(fù)責(zé)制定全轄金融相關(guān)法律法規(guī)知識學(xué)習(xí)計(jì)劃，并組織學(xué)習(xí)和進(jìn)行階段性測試。去年共開展全員性警示教育10期，分別是《再現(xiàn)真相》6期、防搶案例4期，參加人數(shù)為324人次，培訓(xùn)面人均2次。同時(shí)開展黨風(fēng)廉政教育學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)期數(shù)6期，參加人數(shù)為372人次，學(xué)習(xí)面達(dá)100%。
二、工作中存在的問題
在過去的一年，我以“提升能力、嚴(yán)謹(jǐn)履職”為標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格要求自己，力求高質(zhì)量的完成風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理工作。但部分問題依然存在，主要表現(xiàn)在：一是對部分工作計(jì)劃未能有序完成；二是對相關(guān)操作系統(tǒng)還挖的不深不透，未能熟練操作相關(guān)系統(tǒng)；三是對相關(guān)業(yè)務(wù)的理論知識學(xué)習(xí)還需要再系統(tǒng)歸納，吃透，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作上更需要再實(shí)踐再提高；四是工作的積極性主動性有待進(jìn)一步提高，并加強(qiáng)和同事、部門之間的工作協(xié)調(diào)與配合。
三、下半年的工作打算
在今年的工作中，我將在去年工作的基礎(chǔ)上，揚(yáng)長避短，主動改進(jìn)，扎實(shí)工作，全面做好風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)化解控制工作。主要做好以下三個(gè)方面：
（一）加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高自身素質(zhì)，爭取能通過“銀行業(yè)從業(yè)資格考試”。
（二）積極做好本職工作的同時(shí)，主動加強(qiáng)與各部門的協(xié)調(diào)與溝通，取得支持，與同事們通力合作，共同提高，并努力完成各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)。
（三）增強(qiáng)大局觀念，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，克服自己偶爾的消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導(dǎo)同事們，把工作做得更好，在努力鍛煉提高自己的同時(shí)，為我社美好的明天盡我綿薄之力！
合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇2
關(guān)于銀行合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)
篇一：合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié)
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，XX年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面（含電子郵件）上報(bào)市支行。 按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。
XX年度，本人沒有受到上級機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
篇二：2020年合規(guī)經(jīng)理年終工作總結(jié)
在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，2020年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。
一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督 促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時(shí)期無法整改的注明原因，及時(shí)上報(bào)。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題 和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng)，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面(含電子郵件)上報(bào)市支行。
按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計(jì)檢查日志》”，第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》，及時(shí)、詳細(xì)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實(shí)
為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時(shí)協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班
在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時(shí)，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點(diǎn)安全管理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點(diǎn)的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)人員對安全操作管理規(guī)定 的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時(shí)做好登記并上報(bào)相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時(shí)進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報(bào)告有和提出對風(fēng)險(xiǎn)隱患的整改建議。
2020年度，本人沒有受到上級機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯(cuò)內(nèi)容分別填報(bào)差錯(cuò)次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)統(tǒng)計(jì)表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費(fèi)，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費(fèi)收妥放入抽屜，把代收電費(fèi)憑證交給客戶。
篇三：銀行派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理年終總結(jié) 范文
銀行的宗旨就是為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。近年來，隨著服務(wù)行業(yè)服務(wù)水平的不斷提高，大眾對服務(wù)的專業(yè)化、完美化要求越來越高。伴隨著我行網(wǎng)點(diǎn)的轉(zhuǎn)型，全轄派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理工作也正向精細(xì)化、規(guī)范化邁進(jìn)。時(shí)間過得很快，在今年這一年時(shí)間里，我與派駐機(jī)構(gòu)一起進(jìn)行了案件風(fēng)險(xiǎn)排查、客戶信息補(bǔ)錄、核心銀行業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)遷移、不規(guī)范數(shù)據(jù)清理、銀企對賬、反洗錢、運(yùn)營印章及掛失業(yè)務(wù)動態(tài)自查等。并且在這一年時(shí)間里，為了全面了解和掌握派駐機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，不斷強(qiáng)化管理、堵塞漏洞，進(jìn)一步提高派駐機(jī)構(gòu)的合規(guī)操作意識和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，與此同時(shí)也深深意識到，還有許多需要學(xué)習(xí)和改進(jìn)之處，下面就工作情況匯報(bào)如下：
一、 日常工作情況
在日常工作中嚴(yán)格按照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行履職，每日對內(nèi)部賬戶、風(fēng)險(xiǎn)科目及大額頻繁交易等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控及賬務(wù)核對；對事中履職情況進(jìn)行監(jiān)督，主要監(jiān)督和督促事中復(fù)核按照業(yè)務(wù)傳票進(jìn)行實(shí)時(shí)審核和核銷，同時(shí)對合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控。
二、 風(fēng)險(xiǎn)管控情況
1、 對現(xiàn)金及重要空白憑證實(shí)時(shí)監(jiān)控，每周至少保證一次徹底盤庫；
對授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督和；
2、 對特殊業(yè)務(wù)、“屢查屢犯”業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；
3、 對員工進(jìn)行不定期培訓(xùn)，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對同業(yè)發(fā)生的經(jīng)
典案例進(jìn)行深入剖析、討論，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
三、 制度執(zhí)行情況
嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，讓員工養(yǎng)成遵守規(guī)章制度的習(xí)慣，對上級下達(dá)的各項(xiàng)制度，都要求大家認(rèn)真培訓(xùn)、不折不扣執(zhí)行。
四、 取得的主要成績
1、 業(yè)務(wù)差錯(cuò)率有所降低，網(wǎng)點(diǎn)無重大和較大差錯(cuò)，一般差錯(cuò)比例
較往年有所降低；
2、 業(yè)務(wù)技能水平有所提高，通過上半年的不斷練習(xí)，年內(nèi)達(dá)標(biāo)合
格率100%，百分之九十以上達(dá)級。
五、 不足及改進(jìn)
1、 業(yè)務(wù)知識還不是很全面，尤其核心銀行系統(tǒng)的不斷上線更新，
新文件、新業(yè)務(wù)的不斷改進(jìn)，還有很多業(yè)務(wù)知識需要學(xué)習(xí)。為此，我不斷向領(lǐng)導(dǎo)和同事討教，時(shí)刻關(guān)注信箱，不停學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)新規(guī)定；
2、 管控能力有待進(jìn)一步提高，在實(shí)際工作中不斷積累經(jīng)驗(yàn)，提高
自己的管理監(jiān)督能力。
XXXX銀行
篇四：銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)
銀行分行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié) 分行內(nèi)部控制綜合評價(jià)小組：自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化 銀行支行內(nèi)控管理情況報(bào)告正文：
分行內(nèi)部控制綜合評價(jià)小組：
自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)**、**、**、**、**、**6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。找范文
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，2006年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)*次，參加人員**人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交*個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件**多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了******、*****、****委員會，調(diào)整了**審查委員會、*****委員會、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了**年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《**通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《**通知書》深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
篇五：商業(yè)銀行合規(guī)總結(jié)
今年以來，我行在省聯(lián)社的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)省聯(lián)社工作會議精神，緊緊圍繞“深化體制改革，優(yōu)化運(yùn)營機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)部管理，提升管控能力，樹立農(nóng)商行品牌”，這一目標(biāo)，通過加強(qiáng)合規(guī)管理工作，建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，保障全行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營，通過不懈努力，取得了一定成效?，F(xiàn)將本年工作總結(jié)如下：
一、2020年主要工作完成情況
（一）高度重視，建立健全合規(guī)管理組織體系
隨著農(nóng)商銀行成立和掛牌開業(yè)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)性作用日趨凸顯，建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系是強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要內(nèi)容。
1、為理順和加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，年初對部門職能作用重新進(jìn)行了定位和調(diào)整，將風(fēng)險(xiǎn)部更名為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部，設(shè)立了合規(guī)管理崗位，選配了行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)比較豐富的員工充實(shí)到合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部的合規(guī)崗位，制定了合規(guī)管理崗位責(zé)任制度，落實(shí)了合規(guī)管理責(zé)任。
2、為防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)我行合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和省聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，制定外聘律師管理工作辦 1
法，聘請××律師事務(wù)所和××律師事務(wù)所律師擔(dān)任法律顧問。代理訴訟案件、履行民事行為、審核合同文本及大額貸款資料的法律效力。
3、修訂2020年員工薪酬管理辦法，取消崗位工資，設(shè)立合規(guī)津貼，將全員崗位合規(guī)履職情況納入薪酬考核范圍，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理約束機(jī)制，為營造“人人合規(guī)、事事合規(guī)、時(shí)時(shí)合規(guī)”氛圍奠定了基礎(chǔ)。
（二）盡職盡責(zé)，扎實(shí)做好日常合規(guī)管理工作
1、扎實(shí)做好行內(nèi)規(guī)章制度梳理工作。規(guī)章制度是全行經(jīng)營管理活動的指南和操作行為規(guī)范，為了順應(yīng)農(nóng)商行成立后規(guī)范運(yùn)行的需要，進(jìn)一步提高全行員工堅(jiān)持制度、按章辦事的自覺性，我行對規(guī)章制度進(jìn)行了全面梳理修訂，合規(guī)管理人員參與了對董監(jiān)事會、綜合管理、人事教育、授信業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、會計(jì)結(jié)算財(cái)務(wù)、資金運(yùn)營、信息電子銀行、稽核監(jiān)察、安全保衛(wèi)等十大類×××個(gè)制度辦法的審核編纂工作，使全行初步形成了科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、完整、操作性強(qiáng)的制度框架體系，進(jìn)一步規(guī)范了經(jīng)營管理，發(fā)揮了制度在提升合規(guī)管理過程中的重要作用，形成了規(guī)范自律的長效機(jī)制。
2、認(rèn)真做好上報(bào)貸款的資料審查工作。年內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部共審查各類貸款×××筆，審查貸款金額××××××萬元，對每筆貸款資料的合法性、合規(guī)性進(jìn)行了認(rèn)真審查，對風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了客觀公正的評價(jià)，指出存在問題××個(gè)，提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施×××條，出具授信業(yè)務(wù)審核意見報(bào)告×××份，確保了貸款資料的完整性、有效性，規(guī)范了貸款操作流程、規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)了信貸規(guī)章制度的嚴(yán)肅性。
3、深入推進(jìn)行務(wù)公開工作。按照省聯(lián)社《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)社務(wù)公開工作的通知》精神，結(jié)合本行工作實(shí)際，總行成立了行務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組，董事長任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部，主管副行長任辦公室主任，指導(dǎo)全轄行務(wù)公開工作，規(guī)范了行務(wù)公開程序，落實(shí)了工作責(zé)任。5月份制定印發(fā)了《××農(nóng)村商業(yè)銀行行務(wù)公開實(shí)施細(xì)則（暫行）》，完善了提報(bào)、審定、公示、監(jiān)督等程序，建立了登記簿，為規(guī)范全行經(jīng)營管理流程和議事規(guī)則，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)、增強(qiáng)工作透明度，促進(jìn)行務(wù)公開常態(tài)化、規(guī)范化提供了制度保障。《×××農(nóng)村商業(yè)銀行行務(wù)公開實(shí)施細(xì)則（暫行）》實(shí)施以來，我行開展行務(wù)公開×××次，×××筆，其中公示審批大額貸款×××次，×××筆，貸款金額××××××萬元，公示財(cái)務(wù)費(fèi)用×××次，×××筆，費(fèi)用金額×××萬元，公示其他（季度績效工資考核、新網(wǎng)點(diǎn)裝修及購置固定資產(chǎn)、后備干部庫報(bào)名人員及測試成績、部門工作人員民主測評結(jié)果等）×次，提高了全行管理精細(xì)化和決策民主化水平。
4、認(rèn)真開展合規(guī)檢查。一是會同信貸管理部、稽核審計(jì)部、財(cái)務(wù)會計(jì)部開展了“兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查、歷時(shí)20天，對全轄存款、貸款、票據(jù)、同業(yè)等業(yè)務(wù)和賬戶管理、重要空白憑證管理、大額支付核實(shí)、銀企對賬、重要崗位員工管理、內(nèi)控制度執(zhí)行、員工績效考核等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面檢查，指出了×個(gè)方面的存在問題，提出了×個(gè)方面整改措施。二是會同信貸管理部、稽核審計(jì)部等部門開展了新增貸款“三查”制度落實(shí)情況專項(xiàng)檢查，從組織機(jī)構(gòu)、信貸制度執(zhí)行，三查制度落實(shí)、歷次檢查指出問題整改等方面進(jìn)行了全面檢查，檢查業(yè)務(wù)×××筆，檢查金額×××萬元，指出了存在問題，完善了防控措施，規(guī)范了貸款操作和管理。
5、積極介入全行不良貸款清收轉(zhuǎn)化工作。一是圍繞全行階段性重點(diǎn)工作和部門職能，深入包抓支行做好不良貸款督促清收工作。配合做好全轄新增不良貸款責(zé)任認(rèn)定和質(zhì)詢工作及問責(zé)貸款責(zé)任臺賬建立健全工作。
6、做好合同文本及貸款法律審查工作。年內(nèi)審查合同文件×份，對×××萬元以上借款合同及資料由外聘律師審核，并出具法律意見書，全年法律顧問審核借款合同資料××份，借款合同金額×××萬元，出具法律意見書××份，及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正了貸款資料中存在的缺陷和瑕疵，提高了貸款資料的完整性、合規(guī)性，有效規(guī)避了信貸風(fēng)險(xiǎn)。
（三）統(tǒng)籌安排，有序推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作。年初，根據(jù)上級案件風(fēng)險(xiǎn)排查及防控工作要求，結(jié)合全行實(shí)際，及時(shí)制定下發(fā)了《××農(nóng)村商業(yè)銀行2020年案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案》，提出了“統(tǒng)一組織，分組實(shí)施，突出重點(diǎn)，滾動覆蓋，強(qiáng)化整改，落實(shí)責(zé)任”的總原則，明確了加大對主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域、重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)和員工異常行為的排查力度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部管理中的薄弱環(huán)節(jié)，有效識別業(yè)務(wù)經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)隱患，加強(qiáng)問題整改和責(zé)任追究，強(qiáng)化案件防控基礎(chǔ)，確保內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控到位的目標(biāo)任務(wù)。落實(shí)了機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查防控第一責(zé)任人。提出了按季開展案件風(fēng)險(xiǎn)滾動排查工作要求。明確了排查對象方式、排查內(nèi)容及排查部門。提出了具體的工作要求。使全年案件風(fēng)險(xiǎn)排查防控工作責(zé)任落到了實(shí)處。
按照全年案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作實(shí)施方案要求，案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作采取支行自查，總行職能部門分項(xiàng)排查，總行案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組抽查的方式開展。排查范圍覆蓋全轄十七個(gè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)，排查面達(dá)到100%。排查業(yè)務(wù)領(lǐng)域涉及貸款發(fā)放管理、票據(jù)類業(yè)務(wù)、柜面、會計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)、員工異常行為、網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)、電子銀行、安全保衛(wèi)、反洗錢及存在問題整改等方面，進(jìn)一步提高了重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域案件風(fēng)險(xiǎn)排查的針對性。全年機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)排查工作計(jì)劃立項(xiàng)××項(xiàng)，全部完成，按時(shí)上報(bào)了排查報(bào)表、報(bào)告，對辦事處案件風(fēng)險(xiǎn)排查指出的存在問題及時(shí)進(jìn)行了責(zé)任追究，落實(shí)了整改責(zé)任，上報(bào)了整改報(bào)告。全年檢查機(jī)構(gòu)總數(shù)××行次，檢查業(yè)務(wù)×××筆。
合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇3
風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理述職報(bào)告
一年來的工作已經(jīng)結(jié)束，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和同事們的積極協(xié)助、配合下，我順利完成了2011年風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部的各項(xiàng)工作任務(wù)。在崗期間，我能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé)，積極做好本職工作，較好地完成了自己負(fù)責(zé)的各項(xiàng)工作任務(wù)?，F(xiàn)從以下幾個(gè)方面將我一年以來的工作情況述職如下。
一、履行本職工作
（一）為了盡快進(jìn)入角色，保證風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作的規(guī)范性、有效性和針對性，我嚴(yán)格要求自己，從一個(gè)新學(xué)員做起，注重加強(qiáng)知識積累和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，夯實(shí)風(fēng)險(xiǎn)審查崗位的理論基礎(chǔ)。首先，我認(rèn)真學(xué)習(xí)銀監(jiān)局下發(fā)的各類合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制方面的文件，以及我社信貸管理和授信業(yè)務(wù)審批流程、《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》《三個(gè)“辦法”》 ，一個(gè)“指引”、合規(guī)文化建設(shè)及案件防控治理等規(guī)章制度。其次，在系統(tǒng)操作上，學(xué)習(xí)并熟練操作了信貸業(yè)務(wù)信息管理系統(tǒng)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等相關(guān)查詢系統(tǒng)。另外，積極參加銀行業(yè)協(xié)會舉辦的銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試。
通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，不僅逐步提高了個(gè)人專業(yè)職能理論水平，提升了自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，增進(jìn)了對風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識，同時(shí)也提高了個(gè)人的業(yè)務(wù)操作技能，使自己在業(yè)務(wù)操作上能夠規(guī)范熟練，在工作上做到有的放矢。
（二）在實(shí)際本職工作中，我主要做好了以下幾個(gè)方面：
1 一是對風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作進(jìn)行安排部署。在全年的工作安排中，就轄內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系、風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序、風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制、考核問責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理文化、監(jiān)督與評價(jià)等工作進(jìn)行了安排部署，進(jìn)一步明確了全年的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作方向和工作計(jì)劃。
二是制定風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)工作計(jì)劃。在年初，根據(jù)市辦《長治市農(nóng)村信用社2011年風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)指導(dǎo)意見》制定了2011年度風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)工作計(jì)劃，明確了全年制度建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)審核、合規(guī)檢查、品創(chuàng)新評估和風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)、普法提示等一系列工作目標(biāo)。為使合規(guī)工作順利開展按時(shí)完成，制定了合規(guī)部工作考核辦法。通過出臺制度，制定辦法，為確保全年合規(guī)管理工作取得成效奠定了基礎(chǔ)。
三是加強(qiáng)內(nèi)控管理，建立健全內(nèi)控制度體系。結(jié)合工作實(shí)際，在年初及時(shí)梳理現(xiàn)有的各項(xiàng)規(guī)章制度，整理業(yè)務(wù)流程和環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定了某某聯(lián)社2011年度規(guī)范性文件—各項(xiàng)內(nèi)控制度廢止、修訂、訂立建設(shè)規(guī)劃。2011年以來，規(guī)范性文件共廢止了3個(gè)，修訂了4個(gè)，實(shí)際訂立了22個(gè)制度（辦法）和操作流程。目前，我社現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度89個(gè)，其中：信貸方面16個(gè)、財(cái)務(wù)方面12個(gè)、信息科技方面1個(gè)、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)方面1個(gè)、人力資源方面13個(gè)、稽核審計(jì)方面9個(gè)、安全保衛(wèi)方面23個(gè)、黨務(wù)工作方面2個(gè)、紀(jì)檢監(jiān)察方面5個(gè)，其他綜合制度7個(gè)。通過廢止、修訂和訂立各項(xiàng)規(guī)章制度，對制度中存在的風(fēng)險(xiǎn)漏洞進(jìn)行了補(bǔ)充和完善，內(nèi)
2 控制度基本覆蓋所開展的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。但在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警方面規(guī)范性文件還不全面，如：計(jì)算機(jī)運(yùn)行故障處理辦法、計(jì)算機(jī)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案等。
四是對各級制定的登記簿（臺賬）進(jìn)行了整理、規(guī)范。在修訂、廢止內(nèi)控制度的同時(shí)，于去年10月份對所有的登記簿（臺賬）進(jìn)行了整理、規(guī)范。通過對內(nèi)控制度的認(rèn)真疏理和修訂完善，目前已經(jīng)基本形成了一套能夠覆蓋現(xiàn)有業(yè)務(wù)全過程的管理制度，各種登記簿（臺賬）也得到了進(jìn)一步規(guī)范和統(tǒng)一。
五是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。為確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作上一個(gè)新的臺階，有效遏制各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，制定了《某某縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制建設(shè)管理辦法》。在辦法中進(jìn)一步明確了包括：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、銀行卡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等八類風(fēng)險(xiǎn)各業(yè)務(wù)條線職能部門的職責(zé)范圍和主要工作措施。同時(shí)，根據(jù)聯(lián)社安排，參與了我社信貸業(yè)務(wù)等專項(xiàng)檢查。
六是按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)初步規(guī)劃。根據(jù)制定的《風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)初步規(guī)劃》中的工作計(jì)劃措施，初步建立了風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，確立了風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和政策，搭建了風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，完成了授信、會計(jì)、投資等主要業(yè)務(wù)流程再造與風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，著手開展了風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)工作，建立完善了考核問責(zé)制和薪酬激勵(lì)機(jī)制，信用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部評級已應(yīng)用于信貸工作中。目前，正在全面改造股權(quán)結(jié)構(gòu)，完成 3 風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系建設(shè)；嘗試引入經(jīng)濟(jì)資本管理，完善操作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；建立在壓力測試情景模式，進(jìn)一步完善管理信息系統(tǒng)建設(shè)。
七是開展訴訟（仲裁）工作。去年累計(jì)辦理訴訟案件19起， 19起訴訟案件中，涉及金融借款合同糾紛16起，涉及勞動爭議1起，涉及債權(quán)糾紛1起，其中15起已結(jié)案，另3起正在審理中，通過訴訟收回貸款11萬元。
八是開展風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)教育培訓(xùn)。在2011年初，制定了《某某縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社2011年度案件防控知識培訓(xùn)實(shí)施方案》，具體負(fù)責(zé)制定全轄金融相關(guān)法律法規(guī)知識學(xué)習(xí)計(jì)劃，并組織學(xué)習(xí)和進(jìn)行階段性測試。去年共開展全員性警示教育10期，分別是《再現(xiàn)真相》6期、防搶案例4期，參加人數(shù)為324人次，培訓(xùn)面人均2次。同時(shí)開展黨風(fēng)廉政教育學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)期數(shù)6期，參加人數(shù)為372人次，學(xué)習(xí)面達(dá)100%。
二、工作中存在的問題
在過去的一年，我以“提升能力、嚴(yán)謹(jǐn)履職”為標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格要求自己，力求高質(zhì)量的完成風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理工作。但部分問題依然存在，主要表現(xiàn)在：一是對部分工作計(jì)劃未能有序完成；二是對相關(guān)操作系統(tǒng)還挖的不深不透，未能熟練操作相關(guān)系統(tǒng)；三是對相關(guān)業(yè)務(wù)的理論知識學(xué)習(xí)還需要再系統(tǒng)歸納，吃透，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作上更需要再實(shí)踐再提高；四是工作的積極性主動性有待進(jìn)一步提高，并加強(qiáng)和同事、部門
4 之間的工作協(xié)調(diào)與配合。
三、下半年的工作打算
在今年的工作中，我將在去年工作的基礎(chǔ)上，揚(yáng)長避短，主動改進(jìn)，扎實(shí)工作，全面做好風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)化解控制工作。主要做好以下三個(gè)方面：
（一）加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高自身素質(zhì)，爭取能通過“銀行業(yè)從業(yè)資格考試”。
（二）積極做好本職工作的同時(shí)，主動加強(qiáng)與各部門的協(xié)調(diào)與溝通，取得支持，與同事們通力合作，共同提高，并努力完成各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)。
（三）增強(qiáng)大局觀念，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，克服自己偶爾的消極情緒，提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導(dǎo)同事們，把工作做得更好，在努力鍛煉提高自己的同時(shí)，為我社美好的明天盡我綿薄之力！
合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇4
一、主要業(yè)績情況
截止年月為止，我支行本外*儲蓄，保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，理財(cái)業(yè)務(wù)，經(jīng)統(tǒng)計(jì)個(gè)人業(yè)務(wù)共計(jì)。對公業(yè)務(wù)任務(wù)完成比例占%，總體收入任務(wù)完成比例為%。
二、工作開展情況
（一）健全培訓(xùn)監(jiān)管，提升風(fēng)險(xiǎn)意識
一是加強(qiáng)對員工的教育力度，提高員工對執(zhí)行制度重要*的認(rèn)識。有計(jì)劃地組織員工對工作制度進(jìn)行學(xué)習(xí)，全年共開展了次培訓(xùn)活動，使員工掌握了各項(xiàng)制度的具體規(guī)定，熟悉各項(xiàng)*作規(guī)程，使員工能夠真正認(rèn)識到執(zhí)行制度是保*各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全運(yùn)作的基礎(chǔ)。二是增強(qiáng)員工的責(zé)任心。加大風(fēng)險(xiǎn)控制宣傳力度，嚴(yán)格落實(shí)員工在每一筆業(yè)務(wù)，認(rèn)真、細(xì)致、合規(guī)、合法辦理意識，規(guī)范*作。三是加大監(jiān)督力度，確保制度落實(shí)。內(nèi)控制度的建設(shè)、完善、落實(shí)，離不開檢查、稽查和監(jiān)督。通過加大稽核檢查的力度，增加檢查頻率，開展定時(shí)和不定時(shí)隨機(jī)抽查，組織相互督查等形式，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，提出整改意見，督促整改情況，對屢教不改者，加大處罰力度。進(jìn)一步*惕了我行的風(fēng)險(xiǎn)意識，升華了業(yè)務(wù)*作流程，強(qiáng)化了業(yè)務(wù)技能和個(gè)人責(zé)任感。
（二）深抓風(fēng)險(xiǎn)核心，發(fā)揮職能效用
一是加強(qiáng)授信業(yè)務(wù)管理，防止不良貸款反*。加強(qiáng)對重點(diǎn)行業(yè)和大額貸款的監(jiān)測，提高對信貸風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判能力。積極穩(wěn)妥應(yīng)對大額信貸風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)降低損失和負(fù)面影響。密切關(guān)注個(gè)人經(jīng)營*貸款、小額信用貸款的*作風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)我行承兌匯票、信用*、保函業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，做好貿(mào)易背景、保*金來源等真實(shí)*的調(diào)查，完善業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)貸記卡發(fā)卡審批管理，落實(shí)調(diào)查、審查和審批等崗位職責(zé)。
二是加強(qiáng)臨柜業(yè)務(wù)管理，防范產(chǎn)生*作風(fēng)險(xiǎn)。多層次開展對重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、新員工等方面的檢查、輔導(dǎo)專項(xiàng)活動，提高會計(jì)部位的風(fēng)險(xiǎn)防范能力。進(jìn)一步提高銀企對賬質(zhì)量，建立健全重要空白憑*管理的有效機(jī)制。修訂完善會計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范化管理辦法，進(jìn)一步優(yōu)化事后監(jiān)督系統(tǒng)，著手開發(fā)會計(jì)電子檔案系統(tǒng)。
三是加強(qiáng)安全保衛(wèi)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范水平。以防盜竊、防搶劫、防詐騙為重點(diǎn)，加強(qiáng)安全保衛(wèi)隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化工作檢查和考核，全面落實(shí)安全管理責(zé)任制。著力抓好遠(yuǎn)程*中心的規(guī)范化建設(shè)，充分發(fā)揮其遠(yuǎn)程監(jiān)管功能。
四是加強(qiáng)員工行為管理，提高風(fēng)險(xiǎn)案防基礎(chǔ)。以防范員工道德風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，抓深抓實(shí)員工行為分析。制定員工行為分析工作模板，對信息征集、分析流程、分析成果運(yùn)用進(jìn)行全面規(guī)范。探索實(shí)施分級家訪制度，動態(tài)掌握員工行為細(xì)節(jié)。定期召開案情通報(bào)會和案防分析會，讓員工了解作案的危害*，增強(qiáng)防案的自覺*。加強(qiáng)重要崗位特別是網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理的管理，落實(shí)崗位輪換和強(qiáng)制休假制度。
五是加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)管理，發(fā)揮審計(jì)監(jiān)督作用。不斷完善審計(jì)組織體系建設(shè)，組建審計(jì)隊(duì)伍。重點(diǎn)組織內(nèi)控評價(jià)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、信息科技風(fēng)險(xiǎn)等審計(jì)，開展內(nèi)部控制有效*檢查。加強(qiáng)審計(jì)項(xiàng)目檔案檢查，促進(jìn)審計(jì)規(guī)范*建設(shè)。
三、履職情況總體評價(jià)
古語云：以史為鑒，可以明得失?；仡?0xx年工作情況，在變幻莫測的市場中，我雖取得了一定的成績，同時(shí)我從中發(fā)現(xiàn)了多處不足之處，主要變現(xiàn)為：
一是部分員工還存在著僥幸心理，員工業(yè)務(wù)知識掌握不夠，對業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)了解不透，規(guī)范*作意識沒有得到強(qiáng)化，工作責(zé)任感嚴(yán)重缺乏，造成制度執(zhí)行不到位和理解不透徹，*作不規(guī)范等潛伏*風(fēng)險(xiǎn)。
二是部門與部門之間的交流力度不夠，使得雖然風(fēng)險(xiǎn)率得到明顯降低，但是總體上升趨勢不大。
三是檢查力度不夠，對部分崗位還存在遺漏情況，對重點(diǎn)崗位關(guān)鍵崗位能夠做到經(jīng)常*提醒，但是針對部分基礎(chǔ)崗位，檢查力度稍有欠缺，容易造成潛伏*風(fēng)險(xiǎn)。
四、下一步工作重點(diǎn)和建議
一是深化信貸風(fēng)險(xiǎn)管理。在思想上、行動上要堅(jiān)定不移地緊跟支行黨委步伐，認(rèn)真貫徹執(zhí)行信貸風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)方針政策，確保思想不松懈、行動不走偏，切實(shí)做到自身熟悉到位、管理到位。
二是實(shí)行貸前風(fēng)險(xiǎn)介入。實(shí)施信貸經(jīng)營安全的關(guān)鍵是要建立一整套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，把好貸前風(fēng)險(xiǎn)控制。貸款實(shí)施前，必須有合法有效的防范和化解風(fēng)險(xiǎn)措施，對貸款項(xiàng)目必須進(jìn)行周密、科學(xué)的市場、技術(shù)、效益調(diào)研和評估。把握好貸款使用過程的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)督借款人必須按貸款用途使用。
三是以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識為核心，全面增強(qiáng)客戶經(jīng)理的素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識。要解決我行信貸資產(chǎn)質(zhì)量不高的風(fēng)險(xiǎn)問題，必須加強(qiáng)客戶經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)意識教育，從提高客戶經(jīng)理素質(zhì)這一基礎(chǔ)*工作抓起。建立良好的合規(guī)經(jīng)營企業(yè)文化，提高員工的綜合素質(zhì)。商業(yè)銀行也是一種企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具有自身的企業(yè)文化和管理哲學(xué)，使我行全體客戶經(jīng)理形成共同的理念和價(jià)值判斷，以銀行的使命目標(biāo)、倫理道德作為自己的行為準(zhǔn)則，從而自覺自愿、心悅誠服地為使銀行整體效益極大化、金融風(fēng)險(xiǎn)極小化而努力工作。
四是在管理信貸業(yè)務(wù)過程中，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配的原則，將風(fēng)險(xiǎn)意識落實(shí)到信貸業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)中去；在介入信貸業(yè)務(wù)過程中，更要貫穿風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益的思想，正確處理業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)系，建立科學(xué)的信貸風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。
合規(guī)經(jīng)理工作總結(jié) 篇5
為建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，有效識別并積極主動防范化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保全省各縣（市、區(qū)）農(nóng)村信用社聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行（以下簡稱“縣級聯(lián)社”）的安全穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會制定的《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)試行辦法》、《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等規(guī)定及XX監(jiān)管局有關(guān)要求，結(jié)合我省農(nóng)村信用社實(shí)際情況，特制定本指導(dǎo)意見。
一、合規(guī)與合規(guī)部門
本指導(dǎo)意見所指的“合規(guī)”，是指縣級聯(lián)社的所有經(jīng)營管理活動與所適用的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。
本指導(dǎo)意見所指的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則是指適用于縣級聯(lián)社經(jīng)營管理活動的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)定、市場慣例、縣級聯(lián)社內(nèi)部管理規(guī)章制度以及誠實(shí)守信等職業(yè)道德準(zhǔn)則。
縣級聯(lián)社合規(guī)部門或未設(shè)置合規(guī)部門的專職合規(guī)崗（以下簡稱“合規(guī)部門”）是聯(lián)社內(nèi)部設(shè)立的識別、評估、通報(bào)、監(jiān)測并報(bào)告縣級聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職能的部門或崗位。
農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行和存貸規(guī)模達(dá)到50億元及以上的縣級聯(lián)社應(yīng)設(shè)立合規(guī)部門，配備1-2名專職合規(guī)員，并根據(jù)需要設(shè)立合規(guī)管理、法律事務(wù)等相應(yīng)崗位；存貸規(guī)模未達(dá)到50億元的縣級聯(lián)社（不含農(nóng)商行、農(nóng)合行）應(yīng)設(shè)立專職合規(guī)崗，人員可1-2名，該崗應(yīng)按照合規(guī)管理職能與內(nèi)部審計(jì)職能分離的原則設(shè)置在風(fēng)險(xiǎn)管理部門?？h級聯(lián)社所轄部門及機(jī)構(gòu)應(yīng)配備專（兼）職合規(guī)員，對設(shè)置兼職合規(guī)員的應(yīng)由該部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任。
市州辦事處（聯(lián)社）應(yīng)設(shè)立專（兼）職合規(guī)崗，人員可1-2名，該崗設(shè)在稽核科。
二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指縣級聯(lián)社因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制”是指縣級聯(lián)社有效識別、評估、監(jiān)測合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主動避免違規(guī)事件發(fā)生，主動采取各項(xiàng)糾正措施和適當(dāng)?shù)膽徒浯胧掷m(xù)修訂相關(guān)制度及崗位手冊，以有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保縣級聯(lián)社合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行的循環(huán)過程。
有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是縣級聯(lián)社構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，是構(gòu)建有效內(nèi)部控制機(jī)制的基礎(chǔ)和核心，是縣級聯(lián)社安全穩(wěn)健運(yùn)行的重要基礎(chǔ)，對縣級聯(lián)社成本控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、資本回報(bào)等核心要素具有重要的保障作用，是經(jīng)營活動的重要組成部分。
三、合規(guī)目標(biāo)
縣級聯(lián)社的合規(guī)目標(biāo)是指縣級聯(lián)社通過建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，確保縣級聯(lián)社依法合規(guī)經(jīng)營。
四、合規(guī)文化
縣級聯(lián)社應(yīng)大力倡導(dǎo)、培育和推行合規(guī)文化，包括在全轄推行“合規(guī)從高管做起”、“合規(guī)人人有責(zé)”、“主動合規(guī)”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”等合規(guī)理念，培養(yǎng)全體干部員工的合規(guī)意識，倡導(dǎo)誠實(shí)、守信、正直等職業(yè)道德與行為操守，懲處各種違規(guī)行為，鼓勵(lì)主動報(bào)告合規(guī)問題和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，促進(jìn)內(nèi)部合規(guī)與外部監(jiān)管的有效互動。
合規(guī)文化是縣級聯(lián)社企業(yè)文化的核心組成部分。
合規(guī)應(yīng)從高級管理層做起。高管人員必須做出合規(guī)表率，保證言行與縣級聯(lián)社的宗旨和價(jià)值觀念相一致，領(lǐng)導(dǎo)全體員工以誠實(shí)守信的理念守法合規(guī)，構(gòu)建縣級聯(lián)社合規(guī)文化。
五、合規(guī)責(zé)任
合規(guī)不僅是合規(guī)部門或合規(guī)人員的責(zé)任，更是所有員工的責(zé)任。每一位員工都必須對其業(yè)務(wù)活動或管理活動是否合規(guī)負(fù)責(zé)?？h級聯(lián)社對社會負(fù)責(zé)、對員工負(fù)責(zé)；員工對縣級聯(lián)社負(fù)責(zé)、對其他員工負(fù)責(zé)?？h級聯(lián)社各部門對本部門的經(jīng)營管理活動是否合規(guī)承擔(dān)直接責(zé)任；縣級聯(lián)社對所轄機(jī)構(gòu)自身經(jīng)營管理活動是否合規(guī)承擔(dān)直接責(zé)任。
縣級聯(lián)社理事會（董事會）對其聯(lián)社和所轄機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理活動是否合規(guī)負(fù)有最終責(zé)任。
合規(guī)部門承擔(dān)協(xié)助縣級聯(lián)社高級管理層有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的盡職責(zé)任。
六、理事會（董事會）的合規(guī)職責(zé)
（一）審議批準(zhǔn)縣級聯(lián)社的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施；
（二）確?？h級聯(lián)社戰(zhàn)略、產(chǎn)品拓展以及潛在沖突和新的風(fēng)險(xiǎn)暴露都有獨(dú)立的評審；
（三）確保縣級聯(lián)社建立適當(dāng)?shù)暮弦?guī)績效考核、問責(zé)（免責(zé)）機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制等配套措施；
（四）定期獲取和正確處理高級管理層提出的合規(guī)方案和合規(guī)問題報(bào)告，并對縣級聯(lián)社管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性作出評價(jià)，以確保被認(rèn)定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)有效的解決；
（五）在縣級聯(lián)社的發(fā)展戰(zhàn)略上，體現(xiàn)對合規(guī)文化的倡導(dǎo)和鼓勵(lì)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制；
（六）授權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會對縣級聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行日常監(jiān)督、管理和評審，并對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重大事項(xiàng)進(jìn)行決議；
（七）每年至少一次對縣級聯(lián)社管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性進(jìn)行評估；
（八）縣級聯(lián)社章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
七、監(jiān)事會的合規(guī)職責(zé)
（一）監(jiān)督縣級聯(lián)社合規(guī)政策的實(shí)施，確保被認(rèn)定的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)得到及時(shí)整改；
（二）監(jiān)督理事會（董事會）和高級管理層履行合規(guī)職責(zé)的有效性與推廣合規(guī)文化的實(shí)效性；
（三）每年至少一次對縣級聯(lián)社管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性進(jìn)行評估；
（四）縣級聯(lián)社章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
八、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會的合規(guī)職責(zé)（各級可不單設(shè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會，其職責(zé)可由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會履行，但必須將該職責(zé)融入風(fēng)險(xiǎn)管理委員會職責(zé)中）
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會負(fù)責(zé)監(jiān)督縣級聯(lián)社日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，通過與合規(guī)部門負(fù)責(zé)人單獨(dú)面談或其他有效途徑，了解合規(guī)政策的實(shí)施情況和存在問題，及時(shí)向理事會（董事會）或高級管理層提出相應(yīng)的意見和建議，監(jiān)督合規(guī)政策的有效實(shí)施，并承擔(dān)理事會（董事會）授權(quán)的其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
九、高級管理層的合規(guī)職責(zé)
縣級聯(lián)社應(yīng)有一名高級管理人員全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)縣級聯(lián)社的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并在合規(guī)部門的協(xié)助下，履行以下職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)制定和適時(shí)修訂縣級聯(lián)社的合規(guī)政策，將其作為指導(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)的綱領(lǐng)性文件，報(bào)經(jīng)理事會（董事會）批準(zhǔn)后貫徹實(shí)施；
（二）率先垂范、切實(shí)貫徹縣級聯(lián)社的合規(guī)政策，當(dāng)經(jīng)營與合規(guī)發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)確保合規(guī)政策得以遵守；當(dāng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取措施予以補(bǔ)救，并對違規(guī)人員進(jìn)行懲戒；
（三）提名合規(guī)部門負(fù)責(zé)人報(bào)理事會（董事會）審議，并確保合規(guī)部門負(fù)責(zé)人到任后履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的獨(dú)立性；
（四）組建合規(guī)部門，給予合規(guī)部門足夠的人力、技術(shù)等資源支持以確保其有效運(yùn)作，并保證合規(guī)部門負(fù)責(zé)人能獨(dú)立與理事會（董事會）或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會進(jìn)行溝通；
（五）定期或不定期向理事會（董事會，或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會）提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀報(bào)告，該報(bào)告應(yīng)有助于理事會（董事會，或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會）判斷縣級聯(lián)社管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性；
（六）每年至少一次識別和評估縣級聯(lián)社所面臨的主要合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)以及管理這些風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃；
（七）及時(shí)向理事會（董事會，或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會）、監(jiān)事會報(bào)告任何重大違規(guī)事件。
十、合規(guī)部門及其負(fù)責(zé)人的職責(zé)
合規(guī)部門是管理縣級聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的獨(dú)立職能部門或崗位，協(xié)助高級管理層制定、推動和執(zhí)行縣級聯(lián)社的合規(guī)政策和措施，參與縣級聯(lián)社的組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程再造，為縣級聯(lián)社各部門及所轄機(jī)構(gòu)提供政策法規(guī)支持，同時(shí)履行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)教育培訓(xùn)、與監(jiān)管部門日常聯(lián)系等職責(zé)。
合規(guī)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)縣級聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別和管理，組織、監(jiān)督合規(guī)部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃履行職責(zé)，并對縣級聯(lián)社所轄部門及機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理做出評價(jià)，定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。合規(guī)部門負(fù)責(zé)人不得兼做業(yè)務(wù)條線工作。
合規(guī)部門及其職能應(yīng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門。合規(guī)部門及專職人員不得承擔(dān)與其合規(guī)職責(zé)可能產(chǎn)生利益沖突的職責(zé)。
十一、市州辦事處（聯(lián)社）的合規(guī)職責(zé)
市州辦事處（聯(lián)社）應(yīng)切實(shí)做好對轄內(nèi)縣級聯(lián)社合規(guī)機(jī)制建設(shè)的督促、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、服務(wù)工作，履行以下合規(guī)職責(zé)：
（一）協(xié)助省聯(lián)社組織開展有效的合規(guī)教育和培訓(xùn)，推動轄內(nèi)縣級聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)；
（二）督促轄內(nèi)縣級聯(lián)社貫徹落實(shí)省聯(lián)社制定的合規(guī)政策，并監(jiān)督其實(shí)施；加強(qiáng)對轄內(nèi)縣級聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、咨詢和報(bào)告，組織和推動縣級聯(lián)社合規(guī)機(jī)制建設(shè)；
（三）加強(qiáng)與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)系和溝通。
十二、合規(guī)部門的權(quán)限
（一）合規(guī)部門有獲取履行合規(guī)職責(zé)的必要信息的權(quán)利；
（二）合規(guī)部門有權(quán)就違規(guī)事項(xiàng)或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)問題有權(quán)對被檢查對象提出整改意見和會同有關(guān)部門進(jìn)行處理；
（三）合規(guī)部門有向上級合規(guī)部門及本聯(lián)社理事會（董事會）或其下設(shè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會、高級管理層提出有效執(zhí)行合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的意見和建議的權(quán)利。
十三、合規(guī)部門和業(yè)務(wù)部門的.關(guān)系
（一）業(yè)務(wù)部門對本部門業(yè)務(wù)活動的合規(guī)負(fù)有直接責(zé)任；
（二）業(yè)務(wù)部門應(yīng)主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動進(jìn)行日常和（或）定期的合規(guī)性自查，并向合規(guī)部門提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，支持并配合合規(guī)部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和評估；
（三）合規(guī)部門應(yīng)為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢、幫助和審核，通過提供建設(shè)性意見，辦理合規(guī)事務(wù)，為業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新提供合規(guī)支持；合規(guī)部門有權(quán)組織和實(shí)施合規(guī)檢查，調(diào)閱任何必要的文件和交易記錄，促進(jìn)業(yè)務(wù)部門防范和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
十三、合規(guī)部門與稽核審計(jì)部門的關(guān)系
合規(guī)部門與稽核審計(jì)部門既相互分離又相互支持，合規(guī)部門接受稽核審計(jì)部門對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的定期或不定期檢查。
合規(guī)部門主要依據(jù)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則等對縣級聯(lián)社的經(jīng)營管理活動進(jìn)行事前、事中的合規(guī)咨詢、指導(dǎo)、監(jiān)督、服務(wù)和檢查工作，對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)定期與稽核部門交換信息?；瞬块T應(yīng)向合規(guī)部門提供與合規(guī)有關(guān)的任何審計(jì)調(diào)查結(jié)果，為合規(guī)部門識別、監(jiān)測和評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提供信息來源和依據(jù)。
十四、合規(guī)部門與其他職能部門的關(guān)系
其他職能部門對本部門業(yè)務(wù)活動的合規(guī)負(fù)有直接責(zé)任；職能部門應(yīng)主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助，主動進(jìn)行定期或不定期的合規(guī)性自查，并向合規(guī)部門提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，支持并配合合規(guī)部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、評估、監(jiān)督和檢查。
十五、合規(guī)考核
縣級聯(lián)社績效考核應(yīng)充分體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念，協(xié)調(diào)平衡好業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系，以增強(qiáng)員工的合規(guī)意識，形成良好的企業(yè)合規(guī)文化。縣級聯(lián)社應(yīng)建立有效的合規(guī)評價(jià)制度，考核評價(jià)縣級聯(lián)社各部門、業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)管理人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的能力時(shí)，應(yīng)征詢合規(guī)部門負(fù)責(zé)人的意見。合規(guī)部門的績效應(yīng)由高級管理層直接考核。合規(guī)部門人員的薪酬及獎懲管理應(yīng)與其工作目標(biāo)保持一致。
十六、合規(guī)問責(zé)
問責(zé)制是縣級聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制能否有效運(yùn)作的關(guān)鍵，縣級聯(lián)社應(yīng)制定違規(guī)的內(nèi)部責(zé)任追究制度和糾錯(cuò)規(guī)范，落實(shí)合規(guī)責(zé)任。縣級聯(lián)社對違規(guī)責(zé)任人的處理過程和處理結(jié)果，以及所采取的糾正措施，應(yīng)充分體現(xiàn)縣級聯(lián)社的合規(guī)價(jià)值取向?？h級聯(lián)社應(yīng)設(shè)定鼓勵(lì)主動報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基調(diào)，對于發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題卻隱瞞不報(bào)的，一旦被內(nèi)部審計(jì)部門或外部監(jiān)管部門查實(shí)，縣級聯(lián)社應(yīng)給予隱瞞不報(bào)者嚴(yán)厲處罰；對于主動報(bào)告合規(guī)問題或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，縣級聯(lián)社可視情況給予主動報(bào)告者減輕處罰、免責(zé)或獎勵(lì)。
十七、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線
縣級聯(lián)社應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的清晰路線，包括：本聯(lián)社其他部門向合規(guī)部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的路線，各級合規(guī)部門逐級上報(bào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的路線，合規(guī)部門向高級管理層的報(bào)告路線，以及高級管理層向理事會（董事會）或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會、監(jiān)事會的報(bào)告路線等。應(yīng)明確報(bào)告路線所涉每一位人員的職責(zé)，明確報(bào)告人的報(bào)告要素、方式、格式和頻率等，以及被報(bào)告人直接處理或向上報(bào)告的規(guī)范要求。對于報(bào)告要素的要求，應(yīng)以被報(bào)告人能據(jù)此迅速、準(zhǔn)確判斷所涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為標(biāo)準(zhǔn)。
十八、合規(guī)部門與外部監(jiān)管部門的聯(lián)系
合規(guī)部門作為縣級聯(lián)社與外部監(jiān)管部門聯(lián)系的樞紐，負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門保持日常的工作聯(lián)系，并承擔(dān)以下職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)對監(jiān)管部門下發(fā)的監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件進(jìn)行闡釋；并從合規(guī)的專業(yè)角度，向高級管理層或縣級聯(lián)社其他部門系統(tǒng)地提出有效執(zhí)行這些文件的相關(guān)意見或建議，包括組織修訂相關(guān)政策和程序，同時(shí)給予員工理解這些文件的相應(yīng)指導(dǎo)，持續(xù)跟蹤這些文件在縣級聯(lián)社內(nèi)部的執(zhí)行情況；
（二）就有關(guān)監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管意見和風(fēng)險(xiǎn)提示等監(jiān)管文件不明之處咨詢相關(guān)監(jiān)管部門，準(zhǔn)確理解和把握監(jiān)管部門的要求；
（三）代表縣級聯(lián)社積極向監(jiān)管部門反饋意見和建議；
（四） 積極參加縣級聯(lián)社與監(jiān)管部門之間溝通和交流等各項(xiàng)活動；
（五）按監(jiān)管要求向監(jiān)管部門備案，報(bào)告有關(guān)監(jiān)管事項(xiàng)。
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