一篇優(yōu)秀的報(bào)告如何才能寫(xiě)好呢？當(dāng)我們落實(shí)一項(xiàng)工作時(shí)，我們都不可避免地要接觸到報(bào)告。編寫(xiě)報(bào)告能讓我們養(yǎng)成反省自己的習(xí)慣，接下來(lái)將由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)為大家講解“風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告”，要獲取更多信息請(qǐng)定期訪(fǎng)問(wèn)我們的網(wǎng)站！
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告【篇1】
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
我司為了維護(hù)企業(yè)發(fā)展，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)和員工生命財(cái)產(chǎn)安全，特進(jìn)行自查，如下為本次防范自查報(bào)告：
1. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)泄露、抄襲、侵權(quán)等風(fēng)險(xiǎn)情況，公司已制定完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。
2. 公司資料和機(jī)密泄漏風(fēng)險(xiǎn)，公司加強(qiáng)了內(nèi)部教育和監(jiān)控，對(duì)員工進(jìn)行了保密意識(shí)培育，同時(shí)也制定并落實(shí)了機(jī)密保護(hù)制度。
3. 公司安全管理不到位，容易出現(xiàn)盜搶、火災(zāi)等安全風(fēng)險(xiǎn)，公司加強(qiáng)了安全教育和監(jiān)控，開(kāi)展了消防演習(xí)和滅火器使用培訓(xùn)，同時(shí)配備了安全設(shè)施。
4. 公司財(cái)務(wù)浪費(fèi)和不合理使用的風(fēng)險(xiǎn)，公司完善了財(cái)務(wù)制度和內(nèi)部審計(jì)制度，并加強(qiáng)了對(duì)財(cái)務(wù)管理的監(jiān)督，保證了財(cái)務(wù)資產(chǎn)的安全。
以上為本次自查報(bào)告，如有不足之處，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正并提出寶貴意見(jiàn)，我司將認(rèn)真糾正并不斷完善。
謝謝！
敬禮
xxx 公司
xxxx年xx月xx日
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告【篇2】
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
一、引言
自然環(huán)境作為人類(lèi)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，對(duì)于維護(hù)人類(lèi)的健康和可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。然而，隨著人類(lèi)活動(dòng)的不斷擴(kuò)張和工業(yè)化進(jìn)程的加快，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題也日益凸顯。為了更好地落實(shí)企業(yè)的環(huán)境保護(hù)責(zé)任，我們進(jìn)行了一次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查，并撰寫(xiě)了此報(bào)告，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取相應(yīng)的措施。
二、自查目的
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查的目的是為了評(píng)估企業(yè)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)狀況，并針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，從而保護(hù)員工的健康、維護(hù)環(huán)境的穩(wěn)定與安全。
三、自查內(nèi)容
本次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查主要包括以下方面的內(nèi)容：
1. 水環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
通過(guò)檢查企業(yè)的廢水處理設(shè)施和排放情況，評(píng)估其對(duì)周邊環(huán)境的潛在影響，并檢查是否存在違規(guī)排放的情況。
2. 大氣環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)企業(yè)的煙氣排放進(jìn)行檢查，評(píng)估是否存在超標(biāo)排放的情況，并檢查企業(yè)是否完善了大氣污染防治設(shè)施。
3. 噪聲環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
檢查企業(yè)的設(shè)備運(yùn)行噪聲、員工作業(yè)噪聲等，評(píng)估是否存在超標(biāo)噪聲污染，并采取相應(yīng)的聲音防護(hù)措施。
4. 廢物處理風(fēng)險(xiǎn)
檢查企業(yè)的廢物處理方式和廢物分類(lèi)工作，評(píng)估是否存在廢物處理不當(dāng)?shù)那闆r，并提出相應(yīng)的改進(jìn)意見(jiàn)。
5. 土壤污染風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)估企業(yè)的土壤環(huán)境質(zhì)量，檢查是否存在土壤污染，以及廢棄物的存儲(chǔ)和處置情況。
四、自查結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
根據(jù)本次自查，我們得出了以下的結(jié)論：
1. 水環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)的廢水處理設(shè)施完善，并成功達(dá)到國(guó)家排放標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)排放的情況。
2. 大氣環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)的煙氣排放符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)超標(biāo)污染源。
3. 噪聲環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)的噪聲污染控制較好，未發(fā)現(xiàn)超標(biāo)噪聲源。
4. 廢物處理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)的廢物處理方式規(guī)范，廢物得到妥善處置。
5. 土壤污染風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)的土壤環(huán)境質(zhì)量良好，未發(fā)現(xiàn)土壤污染的情況。
五、應(yīng)對(duì)措施
雖然本次風(fēng)險(xiǎn)自查結(jié)果較好，但我們?nèi)詫⑦M(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境管理，包括：
1. 定期維護(hù)和檢修污染治理設(shè)施，確保其正常運(yùn)行。
2. 加強(qiáng)培訓(xùn)，提高員工對(duì)環(huán)境保護(hù)意識(shí)的重視，加強(qiáng)環(huán)境責(zé)任意識(shí)。
3. 嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行，做到合規(guī)生產(chǎn)。
4. 不斷改進(jìn)廢物處理方式，減少?gòu)U物產(chǎn)生，并推廣循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念。
六、結(jié)論
通過(guò)本次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查，我們發(fā)現(xiàn)企業(yè)在環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理方面取得了一些成果，但也存在一些改進(jìn)的空間。我們將進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境管理，提高全體員工的環(huán)境保護(hù)意識(shí)，全力打造綠色、環(huán)保的企業(yè)形象，為可持續(xù)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。
七、附錄
自查過(guò)程中的相關(guān)材料和記錄
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告【篇3】
今年以來(lái)，根據(jù)紀(jì)委文件和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要求，本人認(rèn)真開(kāi)展自查工作，查找自身存在的問(wèn)題，采取了有效措施進(jìn)行整改，現(xiàn)將我的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控自查情況匯報(bào)如下。
一、在思想方面
1、平時(shí)對(duì)政治學(xué)習(xí)不夠，以后要注意加強(qiáng)這方面的學(xué)習(xí)，另外不斷加強(qiáng)世界觀(guān)改造，提高黨性修養(yǎng)，增強(qiáng)理想信念和廉潔從政意識(shí)。
2、杜絕不思進(jìn)取，得過(guò)且過(guò)，脫離實(shí)際形式主義、官僚主義、鋪張浪費(fèi)等現(xiàn)象。
二、個(gè)人崗位職責(zé)方面
1、明確崗位職責(zé)
查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，首先明確崗位責(zé)任，我采取了自查為主，單位內(nèi)部互查為鋪的方式開(kāi)展，全面的查找日常工作中潛在存在的工作風(fēng)險(xiǎn)，了解違規(guī)、違紀(jì)、違法行為將要承擔(dān)的行政責(zé)任和紀(jì)律法規(guī)責(zé)任。
2、全面開(kāi)展排查
我個(gè)人將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了歸納，分為：思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)自己找、單位內(nèi)部互查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，進(jìn)行了仔細(xì)梳理，力求把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)找全。最后基本查明、理清了自身存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
下步工作打算
1、從思想上提高意識(shí)，自覺(jué)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，積極防范風(fēng)險(xiǎn)，工作之余加強(qiáng)法律知識(shí)的學(xué)習(xí)。
2、制定整改方案，將梳理出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)制定整改方案，確確實(shí)實(shí)的進(jìn)行整改進(jìn)行落實(shí)。
3、進(jìn)一步完善機(jī)制，和領(lǐng)導(dǎo)同事們一塊探討如何建立健全機(jī)制，把提醒和建章立制放在前面。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告【篇4】
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
一、引言
環(huán)境保護(hù)是當(dāng)今世界各個(gè)國(guó)家共同面臨的重大課題之一。作為一家在環(huán)境領(lǐng)域有一定影響力的企業(yè)，我們深知環(huán)境保護(hù)的重要性，并積極履行社會(huì)責(zé)任，不斷提升環(huán)境保護(hù)意識(shí)和能力。為了評(píng)估和改進(jìn)我們的環(huán)境管理系統(tǒng)，我們進(jìn)行了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查。本報(bào)告將對(duì)我們公司存在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面梳理和分析，并提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。
二、背景介紹
我們公司是一家電子產(chǎn)品制造企業(yè)，在過(guò)去幾年里，我們一直致力于提供優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品和服務(wù)，不斷推動(dòng)自身的發(fā)展。然而，環(huán)境保護(hù)問(wèn)題也逐漸引起了我們的重視，我們決定進(jìn)行自查，找出潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。
三、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)梳理
根據(jù)我們的自查，我們公司主要存在以下環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：
1. 生產(chǎn)過(guò)程中的廢棄物處理問(wèn)題：由于生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢棄物較多，當(dāng)時(shí)對(duì)處理方法和處置規(guī)范的要求不夠嚴(yán)格，導(dǎo)致一些廢棄物被隨意處理，可能對(duì)環(huán)境造成潛在的污染風(fēng)險(xiǎn)。
2. 能源利用效率低：我們的能源利用情況沒(méi)有進(jìn)行有效的監(jiān)控和管理，導(dǎo)致能源的浪費(fèi)現(xiàn)象較為常見(jiàn)，這不僅對(duì)環(huán)境造成了不必要的污染，也增加了公司的運(yùn)營(yíng)成本。
3. 化學(xué)物質(zhì)使用和管理：在生產(chǎn)過(guò)程中，我們使用了一系列的化學(xué)物質(zhì)，然而這些化學(xué)物質(zhì)的選擇、使用以及儲(chǔ)存并沒(méi)有進(jìn)行充分的評(píng)估和規(guī)范，存在潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。
四、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析
針對(duì)上述環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，我們進(jìn)行了詳細(xì)的分析，主要包括以下幾個(gè)方面：
1. 廢棄物處理問(wèn)題：我們需要對(duì)廢棄物的分類(lèi)、收集和處理等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面改進(jìn)。我們將建議引入專(zhuān)業(yè)的廢棄物處理公司，保證廢棄物能夠得到妥善處理和處置，避免對(duì)環(huán)境造成潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
2. 能源利用效率低：我們將加強(qiáng)能源管理和監(jiān)控，通過(guò)引入先進(jìn)的能源管理系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控能源的使用情況，并設(shè)定合理的能源消耗目標(biāo)，以提高能源利用效率，降低對(duì)環(huán)境的影響。
3. 化學(xué)物質(zhì)使用和管理：我們將對(duì)現(xiàn)有的化學(xué)物質(zhì)使用規(guī)范進(jìn)行審查和完善，并進(jìn)行相關(guān)的員工培訓(xùn)，確保員工正確使用化學(xué)物質(zhì)，并建立化學(xué)物質(zhì)儲(chǔ)存和管理制度，保證化學(xué)物質(zhì)的使用安全和環(huán)境的保護(hù)。
五、改進(jìn)建議
基于上述環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析，我們提出以下改進(jìn)建議：
1. 建立完善的廢棄物管理制度，規(guī)范廢棄物收集和處理的流程，確保廢棄物能夠得到妥善處置。
2. 引入先進(jìn)的能源管理系統(tǒng)，監(jiān)控和管理能源的使用情況，設(shè)定能源消耗目標(biāo)，提高能源利用效率。
3. 完善化學(xué)物質(zhì)使用規(guī)范，并進(jìn)行員工培訓(xùn)，確保員工正確使用化學(xué)物質(zhì)，建立化學(xué)物質(zhì)儲(chǔ)存和管理制度，保證化學(xué)物質(zhì)的使用安全和環(huán)境的保護(hù)。
4. 建立環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估機(jī)制，定期進(jìn)行環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。
六、結(jié)論
通過(guò)本次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查，我們充分認(rèn)識(shí)到了存在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析提出了相應(yīng)的改進(jìn)建議。我們將認(rèn)真執(zhí)行這些改進(jìn)措施，努力提升公司的環(huán)境管理水平，為可持續(xù)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)，履行社會(huì)責(zé)任。同時(shí)，我們也呼吁其他企業(yè)一起加強(qiáng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查和管理，為建設(shè)美麗家園共同努力。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告【篇5】
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
一、引言
環(huán)境保護(hù)是當(dāng)今世界的共同責(zé)任和重要任務(wù)。我國(guó)作為全球最大的發(fā)展中國(guó)家，面臨著快速工業(yè)化和城市化所帶來(lái)的嚴(yán)峻環(huán)境壓力。為了及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，提高環(huán)境管理水平，我公司特開(kāi)展了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查工作，并編寫(xiě)本報(bào)告，以評(píng)估公司存在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)建議。
二、自查概況
1. 自查目的
通過(guò)全面自查，了解我公司在生產(chǎn)過(guò)程中可能存在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)已存在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確保我公司生產(chǎn)活動(dòng)的環(huán)境安全性；并提出改進(jìn)建議，以保證我公司未來(lái)可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境安全。
2. 自查范圍
自查范圍包括我公司的生產(chǎn)車(chē)間、辦公區(qū)域、污水處理設(shè)施、固體廢物處理設(shè)施等。
3. 自查內(nèi)容
（1）廢氣排放情況：記錄所有排放源、排放濃度、排放管道情況等。
（2）廢水排放情況：記錄所有排放源、排放濃度、排放管道情況，以及污水處理設(shè)施的運(yùn)行情況。
（3）固體廢棄物管理情況：記錄生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的固體廢棄物種類(lèi)、數(shù)量、存儲(chǔ)和處置情況。
（4）環(huán)境監(jiān)測(cè)情況：記錄近期進(jìn)行的環(huán)境監(jiān)測(cè)項(xiàng)目、監(jiān)測(cè)結(jié)果，以及相關(guān)環(huán)境監(jiān)測(cè)證書(shū)。
（5）環(huán)境污染事故情況：記錄近期發(fā)生的環(huán)境污染事故情況，包括事故原因、處理結(jié)果等。
三、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果
1. 廢氣排放評(píng)估
根據(jù)自查結(jié)果，我公司存在部分廢氣排放源未安裝過(guò)濾設(shè)備，導(dǎo)致廢氣中懸浮顆粒物超標(biāo)，對(duì)大氣造成一定的污染風(fēng)險(xiǎn)。
2. 廢水排放評(píng)估
我公司的廢水排放系統(tǒng)正常運(yùn)行，但在大量排放之前，需對(duì)廢水進(jìn)行理化處理以保證排放達(dá)標(biāo)。
3. 固體廢棄物管理評(píng)估
我公司的固體廢棄物管理較規(guī)范，但在處理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)存在部分生活垃圾未經(jīng)分類(lèi)處理，需加強(qiáng)宣傳教育與監(jiān)管。
4. 環(huán)境監(jiān)測(cè)評(píng)估
我公司定期進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)結(jié)果符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，但需完善監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的分析與利用，以更好地評(píng)估環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。
5. 環(huán)境污染事故評(píng)估
近期我公司未發(fā)生環(huán)境污染事故，但需做好事故應(yīng)急預(yù)案的修訂和宣傳，以保證在事故發(fā)生時(shí)的及時(shí)響應(yīng)能力。
四、改進(jìn)建議
1. 完善廢氣排放治理設(shè)施，確保廢氣排放符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，減少對(duì)大氣環(huán)境的污染。
2. 強(qiáng)化廢水處理，確保排放水質(zhì)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，并加強(qiáng)對(duì)廢水處理設(shè)施的監(jiān)管和維護(hù)。
3. 加強(qiáng)固體廢棄物分類(lèi)處理，提高員工環(huán)保意識(shí)，減少對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響。
4. 建立完善的環(huán)境監(jiān)測(cè)體系，加強(qiáng)對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的分析和利用，提前發(fā)現(xiàn)和防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。
5. 定期研究和修訂事故應(yīng)急預(yù)案，并進(jìn)行員工培訓(xùn)，確保在事故發(fā)生時(shí)能夠迅速有效地應(yīng)對(duì)。
五、結(jié)論
通過(guò)本次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查，我們發(fā)現(xiàn)了我公司在廢氣排放治理、廢水處理、固體廢棄物管理、環(huán)境監(jiān)測(cè)和事故應(yīng)急預(yù)案等方面存在的問(wèn)題，并提出了改進(jìn)建議。我們將積極采取相關(guān)措施，落實(shí)改進(jìn)建議，持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理，確保我們的生產(chǎn)活動(dòng)達(dá)到環(huán)保要求，為可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。同時(shí)，也希望借此報(bào)告呼吁社會(huì)各界關(guān)注環(huán)境問(wèn)題，共同推進(jìn)綠色發(fā)展和生態(tài)文明建設(shè)。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告【篇6】
自崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作開(kāi)展以來(lái)，區(qū)人社局主動(dòng)行動(dòng)，認(rèn)真部署，按照確定的指導(dǎo)思想、工作原則、工作任務(wù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，全面深入地推進(jìn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，努力在崗位風(fēng)險(xiǎn)排查、構(gòu)筑防控體系、完善制度機(jī)制、加強(qiáng)監(jiān)督管理等方面下功夫，為確保人力資源和社會(huì)保障工作科學(xué)發(fā)展提供了強(qiáng)有力的政治保證?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：
一、高度重視，主動(dòng)做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作
一是周密計(jì)劃，精心組織。局黨組高度重視崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，將其納入重要議事日程，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)崗位監(jiān)督管理的各項(xiàng)工作，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的目的和要求，教育引導(dǎo)廣大黨員干部牢固樹(shù)立廉政風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)的客觀(guān)存在性與現(xiàn)實(shí)危害性，主動(dòng)參與到崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中來(lái)。
二是組建機(jī)構(gòu)，制定方案。專(zhuān)門(mén)成立領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)靠上抓，班子成員以身作則，帶領(lǐng)分管的科室、中心認(rèn)真查找部門(mén)和自身存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，帶頭制定和落實(shí)防控措施，形成了一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)的工作局面。結(jié)合我局實(shí)際，專(zhuān)題研究并制定了人社局《關(guān)于開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案》和《工作手冊(cè)》，使各項(xiàng)工作有據(jù)可依。
三是周密部署，廣泛動(dòng)員。7月29日組織召開(kāi)了人社系統(tǒng)關(guān)于開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作動(dòng)員大會(huì)。會(huì)上，區(qū)人社局黨組書(shū)記、局長(zhǎng)劉文杰同志作了重要講話(huà)，要求各部門(mén)進(jìn)一步統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)，把這次活動(dòng)作為當(dāng)前的頭等政治任務(wù)來(lái)抓，充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展廉政防控工作的重要意義，各部門(mén)要深入扎實(shí)的開(kāi)展好廉政防控工作，不斷提高人社部門(mén)工作效率、服務(wù)水平和群眾贊譽(yù)度。
二、明確職責(zé)，認(rèn)真排查各類(lèi)廉政風(fēng)險(xiǎn)
工作中，我們把風(fēng)險(xiǎn)崗位監(jiān)督管理與黨風(fēng)廉政建設(shè)、日常業(yè)務(wù)等工作有機(jī)結(jié)合，班子成員帶頭查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，帶頭制定和落實(shí)防范措施，在全局形成了人人查找風(fēng)險(xiǎn)、人人公開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)、人人制定措施、人人參與監(jiān)管的反腐倡廉優(yōu)良局面。
一是準(zhǔn)確查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。每位干部職工結(jié)合自身崗位職責(zé)，通過(guò)自己找、群眾提、相互找、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)等方法，認(rèn)真分析并逐一排查個(gè)人在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制、工作效率、外部環(huán)境等方面存在或潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真填寫(xiě)《個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)自查、防控表》，由部門(mén)負(fù)責(zé)人召開(kāi)部門(mén)討論會(huì)，對(duì)個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一討論，個(gè)人在充分聽(tīng)取意見(jiàn)和建議后進(jìn)行修改。在查找部門(mén)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)上，各部門(mén)緊緊圍繞人、財(cái)、物管理使用等關(guān)鍵崗位和重點(diǎn)環(huán)節(jié)方面，進(jìn)一步規(guī)范工作流程。截止目前，共確定76個(gè)關(guān)鍵崗位，查找到風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)151個(gè)，制定防控措施170條。
二是認(rèn)真進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。各部門(mén)在個(gè)人查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)基礎(chǔ)上，明確責(zé)任部門(mén)和防范措施要求，對(duì)本部門(mén)的廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行深入剖析，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率、危害程度、形成原因等方面正確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。截止目前，共確定9個(gè)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位，29個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位，113個(gè)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位。
三是全面進(jìn)行防控。綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等有效手段及已有的黨風(fēng)廉政建設(shè)各種方法，提出防控措施，要求各部門(mén)和有關(guān)責(zé)任人全面執(zhí)行落實(shí)各項(xiàng)防范舉措。通過(guò)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，廣大干部職工提高了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范認(rèn)識(shí)，拓寬了自下而上的監(jiān)督渠道，將腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控理念融入干部的思想和行動(dòng)之中，使廣大干部群眾都知道危險(xiǎn)、查找風(fēng)險(xiǎn)、不敢冒險(xiǎn)、力求保險(xiǎn)，黨風(fēng)廉政建設(shè)的群眾基礎(chǔ)得以加強(qiáng)。
三、聯(lián)系實(shí)際，主動(dòng)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防控體系
局黨組對(duì)重點(diǎn)崗位、重要資金等風(fēng)險(xiǎn)薄弱點(diǎn)進(jìn)行自我排查，制做了清晰翔實(shí)的業(yè)務(wù)流程圖，按圖索險(xiǎn)，逐一確認(rèn)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。共清查開(kāi)辦職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定等行政執(zhí)法職責(zé)125項(xiàng)，重點(diǎn)監(jiān)控有自由裁量權(quán)的流程節(jié)點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了優(yōu)化設(shè)計(jì)。梳理了自謀職業(yè)扶持金等16項(xiàng)促進(jìn)就業(yè)專(zhuān)項(xiàng)資金，對(duì)各資金銀行專(zhuān)用賬戶(hù)管理進(jìn)行了規(guī)范，嚴(yán)格了資金發(fā)放的審批程序。今年以來(lái)共發(fā)放靈活就業(yè)補(bǔ)貼247萬(wàn)元，自謀職業(yè)扶持金220萬(wàn)元;辦理小額貸款1010萬(wàn)元，一次性創(chuàng)業(yè)補(bǔ)貼及崗位開(kāi)發(fā)補(bǔ)貼35萬(wàn)元;辦理喪葬費(fèi)1693.9萬(wàn)元。全部安全、準(zhǔn)時(shí)發(fā)放到位，無(wú)一延誤、無(wú)一差錯(cuò)、無(wú)一投訴。結(jié)合腐敗易發(fā)點(diǎn)、群眾關(guān)注點(diǎn)和用權(quán)行為點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和職權(quán)防范機(jī)制，先后制定了街道保障服務(wù)中心備用金管理使用制度、費(fèi)用支出等8項(xiàng)財(cái)務(wù)制度，完善了各部門(mén)、中心的內(nèi)部控制、監(jiān)督制度，建立三級(jí)崗位工作程序，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)度極高的公益性崗位工資補(bǔ)貼、失業(yè)人員保險(xiǎn)金等各項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)行銀行代發(fā)，建立了促進(jìn)就業(yè)資金績(jī)效評(píng)價(jià)制度，全面考核資金使用的經(jīng)濟(jì)性和效率性，主動(dòng)發(fā)揮專(zhuān)項(xiàng)資金的社會(huì)效用。近期，將結(jié)合區(qū)會(huì)議精神繼續(xù)在全局各部門(mén)重點(diǎn)是7個(gè)街道勞動(dòng)保障中心進(jìn)行排查，認(rèn)真梳理權(quán)責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)明示化、管理精細(xì)化。
四、加強(qiáng)管理，認(rèn)真做好各項(xiàng)制度的建設(shè)
一是加強(qiáng)制度建設(shè)。制度建設(shè)是廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的重要方法和有效途徑。根據(jù)日常工作積累，我局對(duì)由于崗位管理制度不嚴(yán)而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了深入分析和討論，對(duì)各科室的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了整理，對(duì)各項(xiàng)制度進(jìn)行了完善，以廉政風(fēng)險(xiǎn)防控為核心，初步構(gòu)建了崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)公開(kāi)機(jī)制、黨務(wù)政務(wù)公開(kāi)制度等，進(jìn)一步明確了以制度管人管事、以制度規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的管理方法。
二是建立科學(xué)合理的防控監(jiān)督機(jī)制。做到事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督，監(jiān)督于權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程。全體科室負(fù)責(zé)人簽訂了《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書(shū)》，使廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作深入到每一個(gè)科室。完善了對(duì)外采購(gòu)、車(chē)輛管理、后勤保障三大統(tǒng)一平臺(tái)。在辦公用品采購(gòu)，宣傳、車(chē)輛維修等事務(wù)性支出經(jīng)費(fèi)使用中，實(shí)行經(jīng)辦人員、科室負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、一把手層層簽字負(fù)責(zé)制，加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的監(jiān)管，并定期進(jìn)行核查。
三是加強(qiáng)日常學(xué)習(xí)。全局上下定期組織廉政相關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)，將工作人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控承諾情況納入日常考核，對(duì)思想道德和崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范，加強(qiáng)了對(duì)行政行為的廉政監(jiān)控，定期組織領(lǐng)導(dǎo)干部及部分工作人員參觀(guān)黨風(fēng)廉政漫畫(huà)展、廉政教育基地。
五、依托崗位風(fēng)險(xiǎn)防控，全面推進(jìn)黨務(wù)公開(kāi)
黨務(wù)公開(kāi)是加強(qiáng)崗位風(fēng)險(xiǎn)防控，提高黨員干部廉潔勤政、執(zhí)政為民的重要路徑。局黨組著力實(shí)行黨組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)各負(fù)其責(zé)、紀(jì)檢協(xié)調(diào)監(jiān)督、黨員主動(dòng)參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。將黨務(wù)公開(kāi)工作列入重要工作日程，要求局屬各單位黨小組切實(shí)增強(qiáng)開(kāi)展工作的主動(dòng)性和責(zé)任感。組織起草了《四方區(qū)人力資源和社會(huì)保障局黨務(wù)公開(kāi)實(shí)施方案》，明確工作原則、公開(kāi)內(nèi)容、程序形式以及監(jiān)督保障措施等。加大投入，加強(qiáng)黨務(wù)公開(kāi)平臺(tái)建設(shè)，在局辦公大樓門(mén)廳內(nèi)、部分勞保中心辦事大廳設(shè)置了LED電子顯示屏、電子觸摸屏、宣傳欄等，在我局金宏網(wǎng)設(shè)立黨務(wù)公開(kāi)欄目，主要用于公開(kāi)向社會(huì)公布的內(nèi)容。適宜黨內(nèi)公開(kāi)的，通過(guò)定期或不定期地召開(kāi)黨員群眾大會(huì)、情況通報(bào)會(huì)、組織生活會(huì)、意見(jiàn)征求會(huì)等以會(huì)議形式公開(kāi)。主動(dòng)探索建立黨務(wù)公開(kāi)的長(zhǎng)效機(jī)制，本著務(wù)實(shí)管用的原則，制定了重要情況通報(bào)和報(bào)告制度、黨務(wù)公開(kāi)內(nèi)容審核等制度，加強(qiáng)對(duì)黨務(wù)公開(kāi)工作的監(jiān)督檢查和考核評(píng)價(jià)，把黨務(wù)公開(kāi)工作納入黨建和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，作為半年督查的重要內(nèi)容，作為考核黨組織及其主要負(fù)責(zé)人的一項(xiàng)重要內(nèi)容，把黨務(wù)公開(kāi)的檢查結(jié)果和領(lǐng)導(dǎo)干部工作實(shí)績(jī)掛鉤，做到黨務(wù)公開(kāi)延伸到哪里，督查工作就開(kāi)展到哪里。
下一步，我們將繼續(xù)按照紀(jì)委的有關(guān)要求及局內(nèi)制定的《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施方案》，將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作與落實(shí)黨風(fēng)廉政責(zé)任制相結(jié)合，深化黨風(fēng)廉政建設(shè)的方法和途徑;與構(gòu)建人力資源和社會(huì)保障廉政防控體系長(zhǎng)效機(jī)制相結(jié)合，突出預(yù)防;與人力資源和社會(huì)保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)相結(jié)合，使預(yù)防腐敗的責(zé)任落實(shí)到每一個(gè)崗位和每一位干部;與加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)相結(jié)合，作為提高干部素質(zhì)的有效載體，通過(guò)本次開(kāi)展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，使我局各項(xiàng)工作規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告【篇7】
為進(jìn)一步完善我行電子銀行業(yè)務(wù)管理，不斷提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、防范能力，實(shí)現(xiàn)電子銀行業(yè)務(wù)制度化、規(guī)范化，依據(jù)《XX銀行關(guān)于開(kāi)展業(yè)務(wù)全面自查活動(dòng)的通知》要求，對(duì)我行電子銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行全面自查，自查報(bào)告如下：
（一）是否建立了安全保障、檢查監(jiān)督、人員管理、統(tǒng)計(jì)分析、信息反饋、信息披露、重大事項(xiàng)報(bào)告制度等管理制度和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制機(jī)制。是否建立了能夠完整涵蓋業(yè)務(wù)的全過(guò)程和各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的業(yè)務(wù)操作規(guī)程和實(shí)施細(xì)則，操作規(guī)程各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否具備有效的控制手段，控制環(huán)節(jié)的設(shè)置是否合理，控制職能的劃分是否清楚。是否建立了健全的崗位責(zé)任制，各崗位職責(zé)之間能否相互監(jiān)督和制約。是否根據(jù)需要及時(shí)修改和完善已制定的各項(xiàng)管理制度、操作規(guī)程和實(shí)施細(xì)則。
自查說(shuō)明：建立了電子銀行業(yè)務(wù)管理制度，建立了業(yè)務(wù)操作規(guī)程和實(shí)施細(xì)則，建立了健全的崗位責(zé)任制。
相關(guān)材料：《XX銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》、《XX銀行股份有限公司自助設(shè)備管理辦法（試行）》、《XX銀行借記卡業(yè)務(wù)操作規(guī)程（試行）》、《XX銀行股份有限公司銀行卡風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》、《XX銀行股份有限公司銀行卡（借記卡）系統(tǒng)事件、事故報(bào)告制度（試行）》、《XX銀行電子銀行部崗位計(jì)劃》
（二）電子銀行業(yè)務(wù)的相關(guān)部門(mén)和人員是否嚴(yán)格執(zhí)行了電子銀行業(yè)務(wù)的各項(xiàng)內(nèi)部控制制度。經(jīng)營(yíng)電子銀行業(yè)務(wù)的相關(guān)各部門(mén)和人員之間是否存在分工不清、缺乏制約等問(wèn)題。
自查說(shuō)明：制定了管理辦法，對(duì)相關(guān)部門(mén)和人員的責(zé)任進(jìn)行了說(shuō)明，并列明了違反規(guī)定后的處罰措施。
相關(guān)材料：《XX銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》第三章、管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)、第十一章、違規(guī)責(zé)任；
《XX銀行股份有限公司自助設(shè)備管理辦法（試行）》第二章、管理體系及崗位職責(zé)、第八章、自助設(shè)備的檢查、考核及責(zé)任追究。
（三）在客戶(hù)申請(qǐng)某項(xiàng)電子銀行業(yè)務(wù)品種時(shí)，是否向客戶(hù)說(shuō)明和公開(kāi)各種電子銀行業(yè)務(wù)品種的交易規(guī)則，是否向客戶(hù)說(shuō)明該品種的交易風(fēng)險(xiǎn)及其在具體交易中的權(quán)利與義務(wù)。
自查說(shuō)明：銀行卡客戶(hù)申請(qǐng)書(shū)背面印有龍祥卡章程，對(duì)龍祥卡的申領(lǐng)條件、使用、掛失、銷(xiāo)戶(hù)、計(jì)息與收費(fèi)、權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了全面的公開(kāi)，對(duì)持卡人的權(quán)利、義務(wù)進(jìn)行了說(shuō)明。
銀行是否建立了全面、綜合、系統(tǒng)的電子銀行業(yè)務(wù)授權(quán)管理、會(huì)計(jì)核算、賬務(wù)核對(duì)等管理制度，是否及時(shí)核對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)的全部賬務(wù)，會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)是否相符一致。
自查說(shuō)明：我行已建立了電子銀行業(yè)務(wù)授權(quán)管理、會(huì)計(jì)核算、賬務(wù)核對(duì)管理制度，及時(shí)核對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)的賬務(wù)，使會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)與統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相符。
相關(guān)材料：運(yùn)營(yíng)管理部有關(guān)授權(quán)管理的管理制度；《XX銀行股份有限公司銀行卡會(huì)計(jì)核算管理辦法（試行）》中“第六章、銀行卡業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算處理、第七章、ATM業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算處理、第九章、賬務(wù)核對(duì)”；中國(guó)銀聯(lián)差錯(cuò)處理平臺(tái)；XX銀行監(jiān)管報(bào)送系統(tǒng)。
（一）銀行是否遵守了國(guó)家有關(guān)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全、商用密碼管理、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等方面的法律、法規(guī)和規(guī)章。是否根據(jù)需要設(shè)定轉(zhuǎn)賬限額。是否設(shè)定電子銀行業(yè)務(wù)密碼試輸次數(shù)、試輸時(shí)間的限制。
自查說(shuō)明：銀行卡客戶(hù)申請(qǐng)書(shū)背面印有龍祥卡章程，章程中列明了持卡人的權(quán)利義務(wù)，并規(guī)定了持卡人在境內(nèi)ATM上使用龍祥卡取款時(shí)，每卡每日累計(jì)取現(xiàn)金額不得超過(guò)0元（含）；人民幣持卡人可申請(qǐng)開(kāi)通ATM自助轉(zhuǎn)賬功能，使用龍祥卡轉(zhuǎn)賬時(shí)，每卡每日轉(zhuǎn)出累計(jì)金額不得超過(guò)50000元（含）人民幣；持卡人將密碼連續(xù)錯(cuò)誤輸入6次時(shí)，系統(tǒng)將自動(dòng)鎖定其賬戶(hù)，客戶(hù)可持本人有效身份證件到柜臺(tái)進(jìn)行解鎖或密碼掛失。
相關(guān)材料：《XX銀行股份有限公司龍祥卡章程》第三章、使用：第七章、權(quán)利義務(wù)；《XX銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》第七章、銀行卡特殊業(yè)務(wù)處理。
（二）是否制定并實(shí)施充分的物理安全措施，有效防范外部或內(nèi)部非授權(quán)人員對(duì)關(guān)鍵設(shè)備的非法接觸。是否采用合適的加密技術(shù)和措施，以確認(rèn)電子銀行業(yè)務(wù)用戶(hù)身份和授權(quán)。是否實(shí)施有效的措施，防止電子銀行業(yè)務(wù)交易系統(tǒng)不受計(jì)算機(jī)病毒侵襲。
1、自助設(shè)備安裝要符合公安部門(mén)金融安全防范標(biāo)準(zhǔn)以及設(shè)備物理安裝標(biāo)準(zhǔn)的.要求，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)隱患；設(shè)備及場(chǎng)所的裝修要符合總行統(tǒng)一要求，有完善的防曬、防雨和隱形監(jiān)控等設(shè)施，標(biāo)識(shí)醒目，方便客戶(hù)全天候的操作需求。
2、網(wǎng)點(diǎn)自助設(shè)備管理員和復(fù)核員須經(jīng)過(guò)操作培訓(xùn)方能上崗，網(wǎng)點(diǎn)更換自助設(shè)備管理員和復(fù)核員應(yīng)提前10個(gè)工作日?qǐng)?bào)電子銀行部備案。
相關(guān)材料：《XX銀行股份有限公司自助設(shè)備管理辦法（試行）》第三章、設(shè)備管理、第七章、風(fēng)險(xiǎn)控制。
（三）銀行是否制定必要的系統(tǒng)運(yùn)行考核指標(biāo)，定期或不定期測(cè)試銀行網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)的運(yùn)作情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)隱患和黑客對(duì)系統(tǒng)的入侵。是否具有預(yù)警止付功能。是否將電子銀行業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)納入銀行應(yīng)急計(jì)劃和業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃之中。
（四）銀行是否根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，及時(shí)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，及時(shí)更新系統(tǒng)安全保障技術(shù)和設(shè)備。是否建立電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作重大事項(xiàng)報(bào)告制度，是否及時(shí)向銀行監(jiān)管部門(mén)報(bào)告電子銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的重大泄密、黑客侵入、網(wǎng)址更名等重大事項(xiàng)。是否接受銀行監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的權(quán)威評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)其業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)的安全性進(jìn)行評(píng)估。
自查說(shuō)明：20XX年12月27日上午8：30在總行九樓會(huì)議室舉辦的銀行卡業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，培訓(xùn)內(nèi)容為銀行卡業(yè)務(wù)、自助設(shè)備業(yè)務(wù)；20XX年2月28日在總行9樓會(huì)議室舉辦了自助設(shè)備業(yè)務(wù)培訓(xùn)班；20XX年3月1日至6日，金電公司對(duì)我行銀行卡系統(tǒng)進(jìn)行了檢測(cè)。
董事會(huì)和高級(jí)管理層是否確立了與自身相適應(yīng)的電子銀行業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和運(yùn)行安全策略。
自查說(shuō)明：我行已初步確立了發(fā)展戰(zhàn)略和安全策略，擬定了《濮陽(yáng)銀行電子銀行業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略》、《濮陽(yáng)銀行電子銀行業(yè)務(wù)運(yùn)行安全策略》。
銀行內(nèi)審部門(mén)是否配備專(zhuān)門(mén)的電子銀行業(yè)務(wù)審計(jì)力量。是否定期對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)的范圍是否全面，效果是否良好。
自查說(shuō)明：銀行卡、自助銀行等電子銀行業(yè)務(wù)屬20XX年以來(lái)新開(kāi)辦的業(yè)務(wù)品種，我行將按照有關(guān)規(guī)定組織對(duì)電子銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行定期審計(jì)，使內(nèi)部審計(jì)的范圍全面。
相關(guān)材料：《XX銀行股份有限公司銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》、《XX銀行股份有限公司自助設(shè)備管理辦法（試行）》、《XX銀行借記卡業(yè)務(wù)操作規(guī)程（試行）》
（二）新開(kāi)辦的業(yè)務(wù)品種、是否事先制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施。在新業(yè)務(wù)和新產(chǎn)品推出之前，是否制定有關(guān)的政策、制度和程序，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)量、評(píng)估和控制。
自查說(shuō)明：事先制定了風(fēng)險(xiǎn)防范措施，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了計(jì)量、評(píng)估和控制。
相關(guān)材料：《XX銀行銀行卡可行性報(bào)告》、《XX銀行股份有限公司銀行卡風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》、《XX銀行股份有限公司銀行卡（借記卡）系統(tǒng)應(yīng)急處理預(yù)案和處置策略（試行）》、《XX銀行股份有限公司自助設(shè)備管理辦法（試行）》第七章、風(fēng)險(xiǎn)控制。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告【篇8】
檔案安全是檔案工作的重中之重，確保檔案安全是檔案工作者的天職，我單位十分重視檔案工作，實(shí)行安全領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，加強(qiáng)了對(duì)檔案安全、保密工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立完善的檔案管理負(fù)責(zé)制，明確各項(xiàng)職業(yè)，將檔案工作落實(shí)到位，保障了檔案安全工作的順利開(kāi)展。根據(jù)xxx省檔案局轉(zhuǎn)發(fā)《國(guó)家檔案局關(guān)于進(jìn)一步筑牢安全防線(xiàn)確保檔案安全的通知》的要求，結(jié)合檢查內(nèi)容及相關(guān)要求?，F(xiàn)將自查情況總結(jié)匯報(bào)如下：
一、認(rèn)真落實(shí)檔案安全保管、保密制度的建立及執(zhí)行
在今年保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)開(kāi)始后，更加加強(qiáng)了對(duì)檔案安全、保密工作的領(lǐng)導(dǎo)，建立完善了檔案管理負(fù)責(zé)制，明確各項(xiàng)職責(zé)，將檔案工作落到實(shí)位，保障了檔案安全工作的順利開(kāi)展。檔案工作者也警鐘長(zhǎng)鳴，牢固樹(shù)立“安全第一，預(yù)防為主”的思想，堅(jiān)決防止松懈、僥幸心理，確保檔案安全萬(wàn)無(wú)一失。不斷完善檔案信息系統(tǒng)安全管理制度，確保檔案信息安全。在管理上建立了歸檔制度和文件管理的記錄系統(tǒng)，嚴(yán)格執(zhí)行保管制度，從技術(shù)要求和管理措施兩方面有效地保證了我辦檔案信息的安全管理。
二、開(kāi)展自查，消除隱患
重點(diǎn)對(duì)檔案室消防設(shè)施、電器線(xiàn)路、及防盜設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行全面了徹底地檢查，確保了檔案絕對(duì)安全。做到防盜、防火、防水、防雷、防靜電并能夠定期維護(hù)。在消防系統(tǒng)上，我單位配備有足夠的滅火器，規(guī)格、數(shù)量、類(lèi)型、位置、維修保養(yǎng)符合要求，堅(jiān)決杜絕檔案安全事故的發(fā)生。
三、健全機(jī)制，完善制度
建立和完善檔案安全保密制度；建立檔案安全巡檢制度和監(jiān)察制度；建立檔案安全事故報(bào)告制度；建立檔案接收、整理、鑒定、編目、數(shù)字化、修復(fù)、編研、利用、開(kāi)放等管理制度。建立檔案室管理、巡查值守、數(shù)字化、利用查詢(xún)等各項(xiàng)規(guī)章制度。檔案柜架排放符合有關(guān)規(guī)定要求；檔案庫(kù)房有防塵、防光、防紫外線(xiàn)、防鼠、防蟲(chóng)、防霉等“十防”措施；檔案修復(fù)場(chǎng)所、設(shè)施符合要求，技術(shù)人員專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)合格；大力推行《檔案館防治災(zāi)害工作指南》，堅(jiān)持把加強(qiáng)預(yù)防作為檔案安全工作的重中之重。
今后，我單位將繼續(xù)按照此次檢查的精神和要求，把檔案安全體現(xiàn)在實(shí)際工作中，落在實(shí)處，認(rèn)真的堅(jiān)持下去，時(shí)刻確保檔案的安全和完整。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告【篇9】
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
1、前言
作為一家企業(yè)，環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)是我們必須承擔(dān)的責(zé)任。本次自查的目的是制定有效措施和提高環(huán)保管理水平，以確保我們的業(yè)務(wù)能夠獲得生態(tài)文明建設(shè)的支持并得到穩(wěn)定長(zhǎng)期的發(fā)展。
2、環(huán)境法律法規(guī)合規(guī)狀況
該公司一直致力于保護(hù)環(huán)境和安全生產(chǎn)，我們嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，檢查結(jié)果如下：
（1）環(huán)境管理法律法規(guī)合規(guī)狀況
我們?cè)诠芾眢w系建設(shè)方面取得了一定的進(jìn)展，各項(xiàng)法律法規(guī)均能夠做到嚴(yán)格執(zhí)行。
（2）廢水管理法律法規(guī)合規(guī)狀況
2000年訂單63號(hào)中關(guān)于水污染防治監(jiān)督管理工作的規(guī)定，我們已能夠嚴(yán)格執(zhí)行，能夠節(jié)約使用水資源，按規(guī)定處理排放廢水。
（3）廢氣管理法律法規(guī)合規(guī)狀況
我們根據(jù)國(guó)家環(huán)保部各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行科學(xué)規(guī)劃和布局，構(gòu)建取風(fēng)亭、煙囪等排放設(shè)施，在保證生產(chǎn)的同時(shí)，能夠減少大氣污染問(wèn)題。
（4）環(huán)保投資合規(guī)狀況
我們每年都會(huì)對(duì)環(huán)保進(jìn)行相應(yīng)的投資，以確保我們的環(huán)保設(shè)施能夠正常運(yùn)轉(zhuǎn)，對(duì)環(huán)境的影響可以得到一定的降低。
3、環(huán)境管理制度
（1）環(huán)境管理體系建設(shè)情況
我們已建立健全了ISO14001環(huán)境管理體系，并取得了檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的認(rèn)證。每年進(jìn)行一次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，及時(shí)改進(jìn)環(huán)境管理體系。
（2）培訓(xùn)管理制度
我們制定了環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和環(huán)境管理制度的培訓(xùn)大綱，并對(duì)員工進(jìn)行了培訓(xùn)。我們還制定了環(huán)境管理制度，并通過(guò)定期培訓(xùn)和專(zhuān)項(xiàng)考核，確保員工能夠熟悉和理解企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的環(huán)保要求，保證員工的環(huán)保意識(shí)。
4、環(huán)保設(shè)施狀況
（1）環(huán)保設(shè)施運(yùn)行狀況
我們的環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況穩(wěn)定，沒(méi)有發(fā)生過(guò)大的故障。我們每年都會(huì)對(duì)環(huán)保設(shè)施進(jìn)行檢測(cè)和維護(hù)，以保證設(shè)施的正常運(yùn)行。
（2）排放指標(biāo)是否達(dá)標(biāo)
我們的廢水和廢氣排放一直穩(wěn)定在環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的要求范圍之內(nèi)。
5、環(huán)保影響評(píng)估
我們已經(jīng)完成了預(yù)計(jì)的環(huán)保影響評(píng)估，得到了省環(huán)保局的驗(yàn)收簽字。我們也進(jìn)行了一些技術(shù)上的探索，通過(guò)煤氣化和生物工藝等技術(shù)加強(qiáng)污染處理和廢棄物回收利用，減少環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)負(fù)擔(dān)。
6、建議和總結(jié)
我們認(rèn)為環(huán)保管理體系建設(shè)應(yīng)成為企業(yè)管理體系的一部分。我們將再接再厲，加大環(huán)保投入，加強(qiáng)環(huán)保管理和維護(hù)，熱烈歡迎各監(jiān)管部門(mén)、主管單位和社會(huì)公眾對(duì)我公司的監(jiān)督管理和評(píng)價(jià)監(jiān)察，并在這些基礎(chǔ)上調(diào)整自身的管理體系，探討和推廣一些環(huán)保新技術(shù)，創(chuàng)新環(huán)保理念，發(fā)揮企業(yè)在推動(dòng)國(guó)家環(huán)保產(chǎn)業(yè)化方面的貢獻(xiàn)。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告【篇10】
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
一、引言
近年來(lái)，隨著人力資源開(kāi)發(fā)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不斷推進(jìn)，環(huán)境問(wèn)題日益受到關(guān)注。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)不僅對(duì)自然生態(tài)造成了威脅，也對(duì)人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了不利影響。為了加強(qiáng)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的管理和保護(hù)，本報(bào)告對(duì)公司在環(huán)境方面存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了自查，并提出了相應(yīng)的解決措施和改進(jìn)建議。
二、方法與過(guò)程
為了全面了解和掌握公司在環(huán)境方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，我們采用了多種研究方法并結(jié)合實(shí)地調(diào)查進(jìn)行了深入調(diào)研。主要的研究方法包括查閱公司文件和記錄、訪(fǎng)談員工和管理層、收集相關(guān)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)圖表等。在調(diào)查過(guò)程中，我們特別關(guān)注公司在生產(chǎn)過(guò)程中可能存在的污染、廢棄物管理、能源消耗和資源利用等方面的風(fēng)險(xiǎn)。
三、現(xiàn)狀分析
3.1 污染問(wèn)題
根據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示，公司目前的生產(chǎn)過(guò)程存在一定程度的污染問(wèn)題。主要體現(xiàn)在廢水處理、廢氣排放和固體廢棄物的處理等方面。廢水處理設(shè)施存在老化和維護(hù)不及時(shí)的問(wèn)題，導(dǎo)致排放水質(zhì)超標(biāo)的情況時(shí)有發(fā)生。廢氣排放中，部分有毒有害物質(zhì)排放超標(biāo)，對(duì)周邊環(huán)境和人員健康造成潛在威脅。同時(shí)，對(duì)于固體廢棄物的處理，公司尚未建立完善的分類(lèi)和處理機(jī)制，導(dǎo)致廢棄物無(wú)序堆放，可能導(dǎo)致二次污染。
3.2 能源消耗
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，公司在生產(chǎn)過(guò)程中的能源消耗較為龐大。主要體現(xiàn)在電力、燃?xì)夂驮牧系确矫?，其中電力消耗占比最高。同時(shí)，公司尚未采用能源節(jié)約的技術(shù)措施，設(shè)備能效較低，能源浪費(fèi)問(wèn)題突出。這不僅造成了公司成本的增加，還對(duì)環(huán)境產(chǎn)生了不良影響。
3.3 資源利用
對(duì)于資源的合理利用方面，公司在現(xiàn)行生產(chǎn)模式下存在一定問(wèn)題。生產(chǎn)過(guò)程中，部分原材料選擇不合理、使用不當(dāng)，導(dǎo)致資源浪費(fèi)和環(huán)境破壞。此外，對(duì)于能夠進(jìn)行再生和回收利用的資源，公司在處理上存在疏漏，對(duì)環(huán)境資源保護(hù)不夠主動(dòng)。
四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
4.1 污染風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
基于現(xiàn)有調(diào)查數(shù)據(jù)，我們對(duì)公司的污染風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，公司目前的污染風(fēng)險(xiǎn)在中等水平。污染物排放超標(biāo)的情況雖不是經(jīng)常性發(fā)生，但仍存在潛在的污染風(fēng)險(xiǎn)，需要采取相應(yīng)的措施進(jìn)行管控。
4.2 能源消耗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
結(jié)合數(shù)據(jù)分析，我們對(duì)公司的能源消耗風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估。評(píng)估結(jié)果顯示，公司的能源消耗風(fēng)險(xiǎn)較高。由于現(xiàn)行設(shè)備的能效較低，并且缺乏能源節(jié)約的管理措施，能源的浪費(fèi)現(xiàn)象比較嚴(yán)重，對(duì)環(huán)境帶來(lái)了不可忽視的影響。
4.3 資源利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
對(duì)于資源利用的評(píng)估結(jié)果顯示，公司在資源利用方面存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。主要體現(xiàn)在原材料的選擇和使用上，對(duì)于可再生資源的回收利用和再利用并沒(méi)有充分利用起來(lái)，導(dǎo)致了資源的浪費(fèi)和環(huán)境的破壞。
五、改進(jìn)建議
綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，我們提出以下改進(jìn)建議以降低公司的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。
5.1 污染治理
加強(qiáng)廢水處理設(shè)施的維護(hù)和更新，確保排放水質(zhì)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)廢氣排放監(jiān)測(cè)和控制工作，提高排放質(zhì)量，減少對(duì)環(huán)境的影響。對(duì)固體廢棄物進(jìn)行分類(lèi)處理，建立科學(xué)有效的處理機(jī)制，避免二次污染的發(fā)生。
5.2 能源管理
引入能源節(jié)約技術(shù)，更新設(shè)備，提高能效，降低能源消耗。制定并落實(shí)能源管理制度，加強(qiáng)能源的監(jiān)測(cè)和數(shù)據(jù)分析。培訓(xùn)員工加強(qiáng)能源節(jié)約的意識(shí)，以提高整體能源使用效益。
5.3 資源利用
優(yōu)化原材料選擇和使用，減少對(duì)環(huán)境的損害，提升資源利用效率。加強(qiáng)對(duì)可再生資源的回收利用和再利用，建立資源循環(huán)利用的機(jī)制。加強(qiáng)環(huán)保教育，提高員工對(duì)于資源利用和環(huán)境保護(hù)的意識(shí)。
六、結(jié)論
本報(bào)告對(duì)公司環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面的自查，并針對(duì)污染治理、能源管理和資源利用等方面提出了相應(yīng)的改進(jìn)建議。希望公司能夠借此報(bào)告加強(qiáng)對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理和保護(hù)，推動(dòng)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，為了確保風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)性和長(zhǎng)效性，需要建立相關(guān)制度和機(jī)制，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)和評(píng)估工作，不斷完善公司的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告【篇11】
環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
一、引言
環(huán)境保護(hù)是當(dāng)今世界面臨的巨大挑戰(zhàn)之一，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查是確保在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中符合環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵步驟。本報(bào)告旨在通過(guò)對(duì)現(xiàn)有環(huán)境管理措施的自查和評(píng)估，提供一個(gè)全面的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)概況，以及針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)措施。
二、環(huán)境管理系統(tǒng)
1. 現(xiàn)有環(huán)境管理政策和目標(biāo)
公司已明確了環(huán)境管理政策，并制定了相應(yīng)的環(huán)境目標(biāo)，以確保在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中最大限度地減少對(duì)環(huán)境的影響。然而，在實(shí)際操作中，仍然存在一些問(wèn)題，需要進(jìn)一步改進(jìn)。
2. 環(huán)境管理組織和責(zé)任
公司設(shè)立了環(huán)境部門(mén)，并委派了專(zhuān)門(mén)的人員負(fù)責(zé)環(huán)境管理工作。然而，環(huán)境管理人員的培訓(xùn)和意識(shí)仍然需要加強(qiáng)，以確保其能夠有效地履行責(zé)任。
3. 環(huán)境監(jiān)測(cè)和評(píng)估
公司進(jìn)行了一定的環(huán)境監(jiān)測(cè)和評(píng)估工作，但側(cè)重于對(duì)廢水和廢氣的監(jiān)測(cè)，對(duì)污染物的監(jiān)測(cè)和評(píng)估還不夠全面。此外，公司需要建立更加科學(xué)和規(guī)范的環(huán)境監(jiān)測(cè)和評(píng)估體系。
4. 廢物管理
公司已建立了廢物管理制度，并對(duì)廢物進(jìn)行了分類(lèi)和儲(chǔ)存，但還存在一些問(wèn)題，如廢物的處理方式不夠科學(xué)和環(huán)保、廢物儲(chǔ)存區(qū)域的設(shè)置不符合標(biāo)準(zhǔn)等。
5. 環(huán)境培訓(xùn)和意識(shí)
公司開(kāi)展了一些環(huán)境培訓(xùn)活動(dòng)，并鼓勵(lì)員工參與環(huán)境保護(hù)行動(dòng)。然而，公司還需要加強(qiáng)環(huán)境教育力度，提高員工對(duì)環(huán)境保護(hù)的意識(shí)和責(zé)任感。
三、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析
1. 水污染風(fēng)險(xiǎn)
在生產(chǎn)過(guò)程中，公司存在一些可能導(dǎo)致水污染的風(fēng)險(xiǎn)，如廢水未經(jīng)處理直接排放、生產(chǎn)過(guò)程中的泄漏等。因此，公司需要進(jìn)一步加強(qiáng)廢水處理設(shè)施的建設(shè)和維護(hù)，以確保廢水達(dá)標(biāo)排放。
2. 大氣污染風(fēng)險(xiǎn)
公司存在一定程度的大氣污染風(fēng)險(xiǎn)，例如廢氣排放、固體廢物焚燒等。公司需要加強(qiáng)對(duì)廢氣的監(jiān)測(cè)和控制，確保廢氣排放符合環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。
3. 土壤和地下水污染風(fēng)險(xiǎn)
公司的生產(chǎn)活動(dòng)可能導(dǎo)致土壤和地下水污染，主要原因包括廢物堆放和儲(chǔ)存方式不當(dāng)、化學(xué)品泄漏等。因此，公司需要加強(qiáng)對(duì)土壤和地下水的監(jiān)測(cè)和管理，防止污染的發(fā)生和擴(kuò)散。
四、改進(jìn)措施
1. 加強(qiáng)環(huán)境管理人員的培訓(xùn)和意識(shí)，提高其環(huán)境技術(shù)和管理水平，確保能夠有效地履行環(huán)境管理職責(zé)。
2. 建立更加科學(xué)和規(guī)范的環(huán)境監(jiān)測(cè)和評(píng)估體系，對(duì)污染物進(jìn)行全面監(jiān)測(cè)。
3. 完善廢物管理制度，確保廢物的分類(lèi)、儲(chǔ)存和處理符合環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。
4. 加強(qiáng)環(huán)境教育力度，提高員工對(duì)環(huán)境保護(hù)的意識(shí)和責(zé)任感。
5. 加強(qiáng)廢水處理設(shè)施和廢氣控制設(shè)施的建設(shè)和維護(hù)，確保廢水和廢氣排放符合環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。
6. 加強(qiáng)對(duì)土壤和地下水的監(jiān)測(cè)和管理，防止污染的發(fā)生和擴(kuò)散。
五、結(jié)論
通過(guò)本次環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)自查，公司發(fā)現(xiàn)了一些環(huán)境管理方面的問(wèn)題，并提出了相應(yīng)的改進(jìn)措施。公司將按照改進(jìn)措施進(jìn)行整改，并持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理工作，確保在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中最大限度地減少對(duì)環(huán)境的影響，履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任。同時(shí)，公司也將加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的溝通與合作，共同推進(jìn)環(huán)境保護(hù)工作的落實(shí)。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告【篇12】
為防范我行內(nèi)部機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員違規(guī)代銷(xiāo)行為，保障客戶(hù)合法權(quán)益，根據(jù)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)﹞335號(hào))文件精神要求，我行迅速組織人員對(duì)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)進(jìn)行了自查?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，將自查工作落實(shí)到位
目前我行只開(kāi)展代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)和代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)兩項(xiàng)代理業(yè)務(wù)。我行保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)處于起步階段，只開(kāi)展保險(xiǎn)代理推銷(xiāo)業(yè)務(wù)，由客戶(hù)親自主動(dòng)到保險(xiǎn)公司辦理，我行只提供合作保險(xiǎn)公司，并沒(méi)有代理銷(xiāo)售保險(xiǎn)。此次代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)排查重點(diǎn)在我行代理銷(xiāo)售***銀行"***"人民幣理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)。
對(duì)于此次代銷(xiāo)業(yè)務(wù)自查工作，我行高度重視。為保證自查工作落實(shí)到位，由個(gè)人金融業(yè)務(wù)部組織，要求各分支行嚴(yán)格按照文件精神要求，有序開(kāi)展代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的.自查工作并形成自查報(bào)告上報(bào)個(gè)人金融業(yè)務(wù)部，個(gè)人金融業(yè)務(wù)部再進(jìn)行抽查。由于我行代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)尚處于起步階段，僅在***區(qū)各網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)展，代理業(yè)務(wù)內(nèi)容涉及面窄，總行要求各分支行、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)以自查工作為契機(jī)，重點(diǎn)在于全面加強(qiáng)學(xué)習(xí)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的規(guī)范要求，為我行代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的全面發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、自查內(nèi)容
按照《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》的規(guī)定，我行積極開(kāi)展代銷(xiāo)業(yè)務(wù)情況的自查工作，自查結(jié)果匯報(bào)如下：
(一)審慎選擇合作方及代銷(xiāo)產(chǎn)品
我行審慎選擇代理銷(xiāo)售的理財(cái)產(chǎn)品。經(jīng)我行多方面調(diào)查，***銀行經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展完善，已具有高效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，通過(guò)銀銀平臺(tái)與多家銀行簽訂合作協(xié)議。我行與***銀行簽訂《銀銀平臺(tái)理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售合作協(xié)議》，代理銷(xiāo)售***銀行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為基本無(wú)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別及較低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的理財(cái)產(chǎn)品，主要為保本浮動(dòng)收益型的理財(cái)產(chǎn)品，充分降低客戶(hù)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
我行與***銀行在協(xié)議中明確發(fā)行方、代銷(xiāo)方的責(zé)任和義務(wù)，代理銷(xiāo)售的理財(cái)產(chǎn)品的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和客戶(hù)收益由***銀行承擔(dān)，我行在銷(xiāo)售過(guò)程中充分向客戶(hù)揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。每一期理財(cái)產(chǎn)品的銷(xiāo)售我行還與***銀行單獨(dú)簽訂分期的《理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售合同》，如對(duì)方存在違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，我行可隨時(shí)終止與其合作。在我行代銷(xiāo)期間，我行持續(xù)跟蹤"***"的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，每期均能保本并實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益。
(二)內(nèi)部制度及執(zhí)行方面
從銷(xiāo)售流程方面，我行已制定《***銀行股份有限公司理財(cái)業(yè)務(wù)管理辦法》、《***銀行股份有限公司代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)操作流程》、《***銀行股份有限公司代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算辦法》，成立理財(cái)產(chǎn)品管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確相關(guān)部室在各環(huán)節(jié)的責(zé)任，環(huán)環(huán)相扣，沒(méi)有脫節(jié)。在實(shí)際操作中，總行各部門(mén)及各分支行相互配合，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，保證了我行該項(xiàng)業(yè)務(wù)各個(gè)環(huán)節(jié)運(yùn)行平穩(wěn)，從未出現(xiàn)差錯(cuò)?？傂卸ㄆ趯?duì)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)的理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督，整理客戶(hù)及理財(cái)業(yè)務(wù)人員的意見(jiàn)及建議，總結(jié)相關(guān)問(wèn)題，完善內(nèi)控制度。
(三)理財(cái)業(yè)務(wù)人員方面
我行已對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行多次培訓(xùn)，理財(cái)業(yè)務(wù)人員已具備銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)素質(zhì)。經(jīng)排查，我行理財(cái)業(yè)務(wù)人員在銷(xiāo)售過(guò)程中，均能做好客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)告知客戶(hù)，嚴(yán)格遵守風(fēng)險(xiǎn)匹配原則，向客戶(hù)推介與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的理財(cái)產(chǎn)品，充分揭示理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，在每一步做好客戶(hù)親筆簽字確認(rèn)。不存在向擅自推薦或銷(xiāo)售與客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的理財(cái)產(chǎn)品或未經(jīng)批準(zhǔn)的第三方機(jī)構(gòu)產(chǎn)品的現(xiàn)象。
(四)業(yè)務(wù)流程方面
我行采取手工記賬和機(jī)器扣劃相結(jié)合的方式。由銷(xiāo)售人員建立手工臺(tái)賬，資金歸集行在募集期結(jié)束時(shí)從客戶(hù)理財(cái)賬戶(hù)批量扣劃資金，歸集我行的清算賬戶(hù)中，在資金劃轉(zhuǎn)日調(diào)撥到***銀行指定的歸集賬戶(hù)中，到期日負(fù)責(zé)查收理財(cái)資金的本金、收益及管理費(fèi)用，并將理財(cái)資金及收益批量劃付至客戶(hù)的理財(cái)賬戶(hù)。所有的賬務(wù)處理均經(jīng)總行個(gè)人金融業(yè)務(wù)部授權(quán)后由資金歸集行來(lái)完成，不存在線(xiàn)下銷(xiāo)售或手工出單的情況。
(五)客戶(hù)投訴的處理
我行特制定了《***銀行股份有限公司客戶(hù)投訴處理及管理辦法》，我行溝通機(jī)制靈活，對(duì)客戶(hù)的投訴能夠做出靈敏、迅速的反應(yīng)，及時(shí)解決問(wèn)題。截止目前，我行還未接到關(guān)于代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的客戶(hù)投訴。
三、自查總結(jié)
通過(guò)此次理財(cái)產(chǎn)品代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)自查工作，又一次全面梳理了我行代理銷(xiāo)售理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的整個(gè)業(yè)務(wù)流程，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)都嚴(yán)格按照相關(guān)制度開(kāi)展了理財(cái)產(chǎn)品代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)問(wèn)題。今后，我行將繼續(xù)嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度開(kāi)展代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)理財(cái)業(yè)務(wù)人員的投資理財(cái)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)人員的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，并考取相關(guān)資格證書(shū)，進(jìn)一步帶動(dòng)我行理財(cái)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告【篇13】
我局成立了由局黨組書(shū)記任組長(zhǎng)、局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，其他班子成員為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。下設(shè)辦公室，確定具體聯(lián)系人，負(fù)責(zé)黨務(wù)公開(kāi)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控日常工作，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)全局黨務(wù)公開(kāi)及廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。
(一)各單位、支部也相應(yīng)成立了領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。
明確工作任務(wù)，落實(shí)工作責(zé)任，做到一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，為黨務(wù)公開(kāi)、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開(kāi)展提供堅(jiān)強(qiáng)的組織保證。
(二)宣傳動(dòng)員，營(yíng)造氛圍。
我局采取多種形式，大力營(yíng)造氛圍，增強(qiáng)干部群眾的參與意識(shí)。進(jìn)一步加大宣傳，在提高認(rèn)識(shí)上實(shí)現(xiàn)新突破。把重點(diǎn)放在對(duì)黨務(wù)公開(kāi)工作和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的解釋和說(shuō)明上，使兩項(xiàng)工作深入人心，讓黨員干部明白具體要做什么，充分調(diào)動(dòng)黨員干部參與的積極性，引導(dǎo)黨員干部認(rèn)真行使自己的權(quán)利、履行自己的職責(zé)，把參與既作為一項(xiàng)權(quán)利，又作為一項(xiàng)責(zé)任，促進(jìn)工作向縱深發(fā)展。
(三)規(guī)范制度、嚴(yán)格執(zhí)行。
為促進(jìn)兩項(xiàng)工作的規(guī)范化發(fā)展，我局制定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控制度，并修訂完善了31項(xiàng)工作制度。健全了黨務(wù)公開(kāi)責(zé)任制度、依申請(qǐng)公開(kāi)制度等多項(xiàng)制度，使各項(xiàng)制度貫穿于公開(kāi)前、公開(kāi)中、公開(kāi)后的全過(guò)程，黨務(wù)公開(kāi)工作不斷規(guī)范。
(四)規(guī)范內(nèi)容，突出重點(diǎn)。
我局嚴(yán)格按照黨務(wù)公開(kāi)的有關(guān)要求，動(dòng)真的、抓實(shí)的，凡與黨員群眾利益密切相關(guān)及黨員群眾關(guān)心的黨內(nèi)熱點(diǎn)問(wèn)題，只要不涉及黨內(nèi)秘密遵程序、依規(guī)定確保做到：有關(guān)政策、制度、工作程序長(zhǎng)期公開(kāi);常規(guī)性工作定期公開(kāi);階段性工作分期公開(kāi);臨時(shí)性工作及時(shí)公開(kāi)。公開(kāi)內(nèi)容重點(diǎn)是廣大黨員、群眾關(guān)心的敏感、熱點(diǎn)問(wèn)題。一是三重一大制度的貫徹。即增強(qiáng)水利部門(mén)重大事項(xiàng)決策、重大工程項(xiàng)目安排、重要人事任免和大額資金使用等情況的透明度，切實(shí)找準(zhǔn)切入點(diǎn)，注重工作的實(shí)效性20xx年風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告20xx年風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告。特別是把握住重大項(xiàng)目安排環(huán)節(jié)。隨著近年來(lái)國(guó)家逐年加大水利基礎(chǔ)設(shè)施投入，一批農(nóng)田水利重點(diǎn)縣建設(shè)、中小河流治理、水庫(kù)除險(xiǎn)加固、農(nóng)村飲水安全等工程陸續(xù)在我縣開(kāi)工建設(shè)，投資近2億元，水利工程成為了眾多建筑企業(yè)追捧的產(chǎn)業(yè)。為了保證工程的安全、資金的安全和干部的安全，我們?cè)谑虑巴ㄟ^(guò)網(wǎng)絡(luò)等媒體發(fā)布招標(biāo)公告的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)管理四制規(guī)定，會(huì)同縣檢察院等部門(mén)開(kāi)展工程招投標(biāo)工作，擇優(yōu)選擇施工隊(duì)伍，強(qiáng)化監(jiān)管，保障招
標(biāo)工作無(wú)一起暗箱操作行為。大額資金使用，按照上級(jí)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合水利工作實(shí)際，確定水利工程建設(shè)資金、單項(xiàng)支出、單筆支出等資金額度的規(guī)定，建立健全了相關(guān)制度，實(shí)施財(cái)務(wù)統(tǒng)管，在大額資金使用上實(shí)行黨組決策工作機(jī)制，有效避免了腐敗問(wèn)題的發(fā)生。重要人事任免，嚴(yán)格落實(shí)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》，把握任用條件，遵循民主推薦、考察、醞釀、討論決定、任前公示、任職的程序，確保用好的作風(fēng)選作風(fēng)好的人。二是三資公開(kāi)：組織開(kāi)展國(guó)有資產(chǎn)清查工作，全面摸清全局國(guó)有資產(chǎn)狀況。制定出臺(tái)了水利局國(guó)有資產(chǎn)管理辦法，加強(qiáng)對(duì)全局國(guó)有資產(chǎn)的管理。做到資金、資產(chǎn)、資源有效公開(kāi)。此外，水利局還下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理的通知》，制定了機(jī)關(guān)事務(wù)管理制度，目的在于提高工作效率、提高服務(wù)水平、降低公務(wù)支出、降低行政成本。四是三權(quán)公開(kāi)：水利局積極探索建立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互協(xié)調(diào)又相互制約的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。做到?jīng)Q策內(nèi)容公開(kāi)、執(zhí)行過(guò)程公開(kāi)、落實(shí)結(jié)果公開(kāi)，增強(qiáng)工作透明度的同時(shí)，充分發(fā)揮監(jiān)督作用。
(五)統(tǒng)籌結(jié)合，全面推進(jìn)。
黨務(wù)公開(kāi)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，是推動(dòng)各項(xiàng)工作良性發(fā)展的重要措施。水利局堅(jiān)持把黨務(wù)公開(kāi)與政務(wù)公開(kāi)、正風(fēng)氣提效能、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控相結(jié)合，積極做到統(tǒng)籌兼顧、相互促進(jìn)、全面發(fā)展。一是與政務(wù)公開(kāi)相結(jié)合。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、公開(kāi)欄等公開(kāi)形式，我局主要領(lǐng)導(dǎo)作出年度目標(biāo)承諾，把群眾關(guān)注的熱點(diǎn)、難點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題最大限度地進(jìn)行了公開(kāi)。按照群眾關(guān)注什么就公開(kāi)什么的原則，根據(jù)實(shí)際情況，結(jié)合《政府信息公開(kāi)條例》和水利政務(wù)公開(kāi)工作，進(jìn)一步整合載體資源，規(guī)范和深化了黨務(wù)、政務(wù)公開(kāi)內(nèi)容，受到了群眾的好評(píng)。二是與正風(fēng)氣、提效能相結(jié)合。在局機(jī)關(guān)醒目位置設(shè)立黨務(wù)政務(wù)公開(kāi)欄，將局領(lǐng)導(dǎo)班子成員姓名、職務(wù)、分工等信息全面公開(kāi)，把法定職權(quán)公開(kāi)化、內(nèi)部職責(zé)分工公開(kāi)化，做到事事明責(zé)，陽(yáng)光透明。促進(jìn)機(jī)關(guān)作風(fēng)的轉(zhuǎn)變和工作效能的提高。三是與廉政風(fēng)險(xiǎn)防控相結(jié)合。立足源頭治理，加強(qiáng)事前監(jiān)督，把管人、管錢(qián)、管物的權(quán)力運(yùn)行過(guò)程予以公開(kāi)，有效提高權(quán)力運(yùn)行的透明度，避免暗箱操作，防止權(quán)力的濫用。在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作動(dòng)員會(huì)上，局黨組與16個(gè)局屬單位主要負(fù)責(zé)同志簽定了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作責(zé)任書(shū)20xx年風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告工作報(bào)告。根據(jù)三定方案認(rèn)真編制了職權(quán)目錄和行政權(quán)力監(jiān)控目錄，精心制作業(yè)務(wù)流程圖39幅，初步清理出113項(xiàng)權(quán)力、查找出77個(gè)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確定了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，查找高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)28個(gè)、中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)20個(gè)、低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)29個(gè)。制定了117條防控措施將查找出崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施在公示欄上進(jìn)行了公示，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找準(zhǔn)確、防控措施制定有效。通過(guò)清權(quán)確責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)查找將行政權(quán)力固化、量化、公開(kāi)化，將制度規(guī)定轉(zhuǎn)化為具體操作辦法，形成明確的工作流程和工作規(guī)范，堵塞管理漏洞，簡(jiǎn)化工作流程，達(dá)到了規(guī)范化和效能化的統(tǒng)一，進(jìn)一步推動(dòng)了水利系統(tǒng)教育、制度、監(jiān)督并重的懲防體系建設(shè)。
推進(jìn)黨務(wù)公開(kāi)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，是一項(xiàng)需要上下聯(lián)動(dòng)、上下互動(dòng)的復(fù)雜工作，目的在于全水利系統(tǒng)統(tǒng)一思想，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，形成合力。我局黨務(wù)公開(kāi)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作雖已取得了初步成效，但推進(jìn)兩項(xiàng)工作是一個(gè)新課題，有些工作可能還有疏漏和不夠完善之處，我們將不斷摸索規(guī)律性的工作方法，不斷借鑒先進(jìn)單位的寶貴經(jīng)驗(yàn)，走出一條符合水利發(fā)展實(shí)際的的新途經(jīng)。以黨務(wù)公開(kāi)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作促進(jìn)水利各項(xiàng)事業(yè)的又好又快發(fā)展，為打造人水和諧、景色秀美的新太湖作出更大貢獻(xiàn)。