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合規(guī)培訓總結 篇1
20xx 年合規(guī)工作總結報告20xx 年，合規(guī)部緊密圍繞全年工作計劃，完成總裁室布 置的各項工作，現(xiàn)總結如下
一、年初制定工作計劃的完成情況
1、全行法律法規(guī)庫的建立和完善 開業(yè)以后，合規(guī)部制作了《銀監(jiān)會規(guī)定匯編》《國家外 、 匯管理局文件匯編》
。其中《銀監(jiān)會規(guī)定匯編》分法律法規(guī)、 部門規(guī)章、規(guī)范性文件、法律公告四大類 122 項管理規(guī)定; 《國家外匯管理局文件匯編》分綜合、國際收支與外匯統(tǒng)計
等八大類，23 小項，共計 334 個監(jiān)管條例的整合匯編。已于 20xx 年初發(fā)布于我行內(nèi)部網(wǎng)站，供各個業(yè)務及管理部門參考 學習，指導各項業(yè)務操作。
2、全行內(nèi)部信息共享平臺庫的建立 合規(guī)部在持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則最新發(fā)展的同時， 在內(nèi)部網(wǎng)站中建立了法律法規(guī)庫，分三大類、三十二小類共
計搜集各種與銀行經(jīng)營有關的重要法律法規(guī) 192 項。建立了 新法規(guī)持續(xù)更新機制，及時關注法規(guī)變化，并在第一時間將
最新的法律、規(guī)則和準則傳達給各部門和分支機構，進行宣 傳和貫徹。
3、全行合同管理庫的制定方面 本管理庫的建立，主要面向分行層面及總行各部門。我 行正式開業(yè)之后，隨著業(yè)務的開展，業(yè)務品種的不斷增加，
合同的管理將會成為一個較為核心的業(yè)務中間環(huán)節(jié)。
合規(guī)部將與信息科技部共同協(xié)作，力爭在較短的時間內(nèi) 建立一個內(nèi)部合同管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)的涵蓋范圍將從合同的
簽署開始，一直延續(xù)到合同終止。設計以下幾個核心功能
該平臺庫的建立，將使我行的合同管理水平上升到一個 較高的層次。無論是內(nèi)部統(tǒng)計管理，還是外部監(jiān)管需求，均 能得到有效地滿足。
1、修改信貸合同文本。隨著《物權法》 “三個辦法， 、 一個指引”以及有關司法解釋和新監(jiān)管政策的頒布實施，我
行及時組織人員對示范合同文本進行了梳理，五易其稿。我 行現(xiàn)使用的合同文本共計 40 個，已全部投入使用。
4、合規(guī)與反洗錢工作檢查方面 截止 20xx 年底， 合規(guī)部對我行業(yè)務開展了各類專項檢查 累計 6 次。其中
1、開展常規(guī)業(yè)務檢查 4 次，分別是兩次賬戶管理檢查、 一次商業(yè)匯票承兌和貼現(xiàn)業(yè)務專項檢查以及一次“三個辦法
一個指引”檢查。檢查結果表明，總行及分行各項業(yè)務的開 展基本符合相關規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權限進行轉授權或授權委 托現(xiàn)象，權力與責任基本清晰、明確。
操作基本符合監(jiān)管規(guī)定和行內(nèi)要求，但也存在不規(guī)范、 未按照規(guī)定和要求操作與執(zhí)行的情況，共計排查各類風險 4 大類，33 項，其中糾正 31 項，2
項正在執(zhí)行整改過程中。
2、開展反洗錢檢查 2 次。20xx 年 4 月初，合規(guī)部組織 在轄內(nèi)開展了一次反洗錢現(xiàn)場檢查;10 月初，又在《中國人
民銀行南京分行反洗錢非現(xiàn)場評估管理辦法》基礎上，制訂 了《反洗錢檢查與評估提綱》 ，對總行營運部、上海分行及 南京分行進行了現(xiàn)場檢查。
5、合規(guī)風險提示方面 合規(guī)部的工作范圍涵蓋了我行的每一個層面，針對可能 或已經(jīng)出現(xiàn)的風險，我部將及時做出風險提示。截止 20xx 年末，我行已在房屋登記、應收賬款質(zhì)押、協(xié)助查封執(zhí)行等 多個方面對全行工作進行風險分類指導，共發(fā)布指導性文件 5 件。
6、開展合規(guī)培訓方面 合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓計劃，在我行開展了多次不同 形式的合規(guī)培訓與教育。一是組織各業(yè)務條線及經(jīng)營機構合
規(guī)管理員，進行了合規(guī)風險管理培訓。培訓的主要內(nèi)容為學 習合規(guī)風險管理的相關文件、反洗錢知識培訓與非現(xiàn)場監(jiān)管 等內(nèi)容的課堂培訓共計 5
次;二是向全行發(fā)布合規(guī)風險提示 以及合規(guī)分類指導的自學課件 7 份，幫助我行員工對銀行柜 面業(yè)務、合同簽訂等環(huán)節(jié)存在風險的點加強認識，提升業(yè)務
技能和水平。具體情況如下
(1)新員工培訓方面。4 月 29 日，合規(guī)部組織了一次 由南京分行新員工參加的反洗錢基礎知識和案例培訓班，參 加人數(shù) 9 人。
(2)合規(guī)條線專項培訓方面。6 月 25 日、29 日，合規(guī) 部組織舉辦了全行范圍的案件防范與合規(guī)培訓。參加總人數(shù) 72 人。
(3)常規(guī)業(yè)務培訓方面。7 月 27 日、29 日，合規(guī)部組 織了一次面向全行員工的反洗錢監(jiān)管制度和非現(xiàn)場監(jiān)管實 務培訓，參加總人數(shù) 89
人。
(4)其他形式的培訓。合規(guī)為進一步加強員工風險防 患意識，強化風險預控能力，不定期的在公共網(wǎng)絡上發(fā)布關
于合規(guī)方面的風險提示于分類指導，如：銀行柜面業(yè)務法律 常識問題解答、關于合同簽訂的風險提示、關于第三方提供 擔保簽訂擔保合同中的法律風險提示等共計 7
次。
此外，合規(guī)部還對我行員工進行了專項測試
10 月份，合規(guī)部組織開展了一次反洗錢知識考試，對象 是 XX 分行和 XX 分行的全體員工，通過考試，既提升了員
工反洗錢意識，又提高了基層人員的反洗錢操作履崗能力， 取得了較好的影響和效果。
11 月份，合規(guī)部組織開展了一次關于銀監(jiān)會“三個辦法 一個指引”知識考試，要求信貸監(jiān)控人員和分行客戶經(jīng)理全
部參加，以鞏固“三個辦法一個指引”的學習效果，使之在 實際業(yè)務中得到良好的貫徹。
二、年初工作計劃以外的完成情況
1、推進合規(guī)內(nèi)控文化建設 合規(guī)部在 20xx 年牽頭組織開展了 “主動合規(guī)， 全員合規(guī)” 主題活動。
活動分整章建制、 學習提高、 總結經(jīng)驗三個階段。
通過開展本次主題活動，進一步完善內(nèi)部控制，促進規(guī)范經(jīng) 營、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風險管理長效 機制，提高合規(guī)風險管理的有效性。
2、整章建制，搭建合規(guī)制度體系 (1)年初組織完成了《合規(guī)手冊》的編制。20xx 年 2 月份， 合規(guī)部完成了 《合規(guī)手冊》 的定稿、
印刷和發(fā)放工作。
該手冊根據(jù)我行合規(guī)管理所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、地方 性法規(guī)及司法解釋等整理匯編而成，分十一個部分 52 頁 2.5
萬字，是我行合規(guī)風險管理的一套基礎工具。
(2)制定其他合規(guī)管理操作程序。開業(yè)以來，合規(guī)部陸 續(xù)制定了《內(nèi)控指引》《舉報管理辦法》《合同管理操作規(guī)程》《規(guī)章制度管理規(guī)程》《監(jiān)管報表管理辦法》《監(jiān)管評價信息定期報告制度》《案件防控檢查指引》等 8 項指引規(guī)程及辦法，在合規(guī)管理細節(jié)上作了進一步完善和補充。
(3) 對全行規(guī)章制度進行持續(xù)梳理。
合規(guī)部在月份和月 份分別兩次對全行制度框架體系進行了梳理，列出內(nèi)控規(guī)章 制度制訂計劃， 并在 12 月份對全行截至 20xx 年 12 月末的所
有規(guī)章制度再一次按業(yè)務種類進行了梳理和編排。
3、加強反洗錢管理 (1)總行層面成立了反洗錢工作委員會，分行層面成立 了反洗錢工作小組， 除此以外， 還搭建了反洗錢信息員網(wǎng)絡，
相關崗位均配備了專兼職反洗錢信息員，相關業(yè)務條線都落 實了反洗錢職責和崗位?？傂蟹聪村X工作委員會召開了三次 專題會議，合規(guī)部作為反洗錢牽頭部門，還不定期召集相關
部門負責人及反洗錢操作人員，就日常工作中遇到的具體問 題進行磋商和解決。 (2) 分別制定了 《XX 反洗錢政策》 、 《反洗錢手冊》 、 《反
洗錢工作委員會工作規(guī)則》及《分支機構反洗錢工作小組工 作規(guī)則》 ，規(guī)范了反洗錢工作的基本要求，保證了政策的統(tǒng) 一性和連貫性。
(3)分別制定了《反洗錢大額和可疑交易報告實施細 則》 、 《客戶風險等級劃分操作指引》 、 《黑名單操作指引》 、 《反 洗錢檢查指引》
《反洗錢宣傳與培訓方案》 、 ，明確具體執(zhí)行 過程中的統(tǒng)一標準和要求。
(4)建立兩道防線，確保日常大額和可疑交易數(shù)據(jù)報 送質(zhì)量。一是優(yōu)化系統(tǒng)、提升反洗錢技防水平。在“實際使
用+后臺測試”的基礎上，根據(jù)人行反洗錢大額和可疑交易 報告要素的要求， 分別在今年 8 月和 10 月對現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng)
進行了兩次升級，評估和調(diào)整相關參數(shù)，提高系統(tǒng)自動識別 能力。二是嚴格控制大額和可疑交易的報送質(zhì)量。專門制訂 下發(fā)了《反洗錢大額和可疑交易報告實施細則》
，在系統(tǒng)自 動抓取數(shù)據(jù)的基礎上，增加了人工復核的要求，并推行從分 行到總行的核報日簽制度，以確保交易報送的準確性。
20xx 年，我行累計報送人民幣大額交易 XX 筆，金額 XX 元;外幣大額交易 XX 筆，金額折合美元 xxXXX 元;人 民幣可疑交易 X
筆，金額 XXX 元。
(5)10 月，合規(guī)部根據(jù)人民銀行要求，在 X 地區(qū)組織 開展了“反洗錢宣傳月”活動。對外采用營業(yè)廳內(nèi)擺放反洗
錢知識問答手冊、滾動播放反洗錢宣傳視頻，在營業(yè)大廳外 懸掛反洗錢宣傳橫幅等形式進行宣傳;對內(nèi)組織員工學習 《反洗錢手冊》及反洗錢經(jīng)典案例，側重宣傳反洗錢客戶身
份識別和客戶身份資料及交易記錄保存方面的規(guī)定和要求。
擴大了反洗錢工作的社會影響，在社會上較好地營造了反洗 錢氛圍。
4、做好日常合規(guī)咨詢服務 在各部門和分行尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時，合 規(guī)部門根據(jù)自身的責任和義務為業(yè)務部門和員工提供合規(guī)
咨詢和建議。通過電話咨詢、出具法律意見書等形式，積極 為業(yè)務部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導與幫助，避免了 合規(guī)風險，為銀行新業(yè)務和產(chǎn)品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評估和
支持，主動為合規(guī)風險監(jiān)測、評估提供風險信息。
合規(guī)培訓總結 篇2
近期，省行開展了“從我做起，合規(guī)操作”專題教育學習活動，在學習活動期間，我依照省行下發(fā)的有關活動意見，并結合我平時在工作中實際情況，對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識有了更深一層的認識?，F(xiàn)就此次學習活動的心得總結出幾點體會，也是我對此次教育學習活動的一個理性的認識。
一、愛崗敬業(yè)、無私奉獻：
在平凡中奉獻，愛崗敬業(yè)是各行各業(yè)中最為普遍的奉獻精神，它看似平凡，實則偉大。從大的方面來說，一份職業(yè)，一個工作崗位，都是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎保障。從小的方面講，比如我們農(nóng)行，每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和發(fā)展的保障，也是農(nóng)行存在和發(fā)展的必需。農(nóng)行要發(fā)展，要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無私奉獻精神是不行的。作為農(nóng)行人，為了農(nóng)行的前途，為了農(nóng)行的榮譽，做一名愛崗敬業(yè)的人，是職業(yè)道德對我們最引為用以規(guī)范行為品質(zhì)，評價善惡的行為規(guī)則。
作為一個金融單位的職工更應以自己所從事的職業(yè)上講求道與德，如果路走得不對就會犯錯誤，就會迷失方向；如果沒有德，就難于為人民服務，就談不上自己的事業(yè)，也就沒有單位事業(yè)的興旺，就沒有個人事業(yè)的發(fā)展，也就失去了人身存在的社會價值。我現(xiàn)在正在從事農(nóng)行工作，這是我的職業(yè)，也是我唯一的職業(yè)，自我參加工作以來，我一直從事這項職業(yè)，也一直熱愛這個職業(yè)，對農(nóng)行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，所以我一直是愛崗敬業(yè)的。只有愛崗敬業(yè)才是我為人民服務的精神的具體體現(xiàn)。
講求職業(yè)道德還必須誠實守信，所謂誠實就是忠心耿耿，忠誠老實。所謂守信就是說話算數(shù)，講信譽重信用，履行自己應承擔的義務。所以通過對這次的學習，使我更深地了解到作為一個農(nóng)行職工的根本、為人、言行和責任，就是自己在工作中不斷地加強學習，時刻按照職業(yè)規(guī)范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不敗之地。
二、加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識。
“沒有規(guī)矩何成方圓”，身為網(wǎng)點一線員工，切實提高業(yè)務素質(zhì)和風險防范能力，全面加強柜面營銷和柜臺服務，是我們臨柜人員最為實際的工作任務。作為臨柜人員，我深知臨柜工作的重要性，因為它是顧客直接了解我行窗口，起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此，在臨柜工作中，我始終堅持要做一個“有心人”。虛心學習業(yè)務，用心鍛煉技能，耐心辦理業(yè)務，熱心對待客戶。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下，我們都很清楚地意識到：只有更耐心、周到、快捷的優(yōu)質(zhì)服務才能為我行爭取更多的客戶，贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物，更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。
加強合規(guī)操作意識，并不是一句掛在嘴邊的空話。有時，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務的辦理，在制約著我們的業(yè)務發(fā)展，細細想來，其實不然，各項規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過許許多多實際工作經(jīng)驗教訓總結出來的，只有按照各項規(guī)章制度辦事，我們才有保護自已的權益和維護廣大客戶的權益能力。我們的各項規(guī)章制度正如一架龐大的機器，每一項制度都是一個機器零件，如果我們不按程序去操作維護它，哪怕是少了一顆鑼絲釘，也會造成不可估量的損失，各項制度的維護和貫徹是要x我們廣大的員工嚴格執(zhí)行，正如《違規(guī)違紀警示案例》之案例三中所提及的違規(guī)行為，如果沒有柜員黃齊秦的大意未臨時簽退系統(tǒng)、沒有出納顏朝霞的隨意放縱、大悟支行本身存在未按章辦事讓坐班主任代班，明有光一切的'違規(guī)行為也就不能得逞。而事后大悟支行的縱容庇護也導致了明有光的違規(guī)行為事件的延伸。管中窺豹，時見一斑，規(guī)章制度的執(zhí)行，不是x某一人來執(zhí)行的，而是要x一個集體相互制約、監(jiān)督來實施的。
三、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識。
銀行號稱“三鐵：“鐵制度、鐵算盤、鐵帳本”。正因為有了銀行的“三鐵”，銀行在百姓心中才是可以信賴的。規(guī)章制度的執(zhí)行與否，取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度，有規(guī)不遵，有章不遁是各行業(yè)之大忌，車行千里始有道，對于規(guī)章制度的執(zhí)行，就一線柜員而言，從內(nèi)部講要做到從我做起，正確辦理每一筆業(yè)務，認真審核每張票據(jù)，監(jiān)督授權業(yè)務的合法合規(guī)，嚴格執(zhí)行業(yè)務操作系統(tǒng)安全防范，抵制各種違規(guī)作業(yè)等等，做好相互制約，相互監(jiān)督，不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟效益而背離規(guī)章制度而不顧。堅持至始至終地按規(guī)章辦事。如此以來，我們的制度才得于實施，我們的資金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的執(zhí)行，那也將走向它的反面。不悔資料版權所有！常性的。案例警示教育，使干部職工加固思想防線，經(jīng)常警示自己“莫伸手，伸手必被捉”，從而為消除金融犯罪打下良好的群眾基礎和思想基礎，自覺做到常在河邊走，就是不濕鞋。健全規(guī)章制度，嚴格內(nèi)部管理，是預防經(jīng)濟案件的保證。為此要認真抓好制度建設，一方面要根據(jù)我們一線柜員工作的特點，組織學習，通過學習，使各崗位人員真正做到明職責、細制度、嚴操作。有效的事前防范與監(jiān)督是預防經(jīng)濟案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級檢查、交互查等方法，及時發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差。對業(yè)務工作的各個環(huán)節(jié)進行有效的內(nèi)控與制約。
通過此次合規(guī)教育活動，找到了自我正確的價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關制度的深入學習，對提高自己的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強維護農(nóng)行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。
合規(guī)培訓總結 篇3
這次銀行內(nèi)訓師的培訓已經(jīng)告一段落，但是帶給我的影響至今仍然記憶猶新。也許在我的故事里面，可以找到大家需要的答案，帶著大家一起進入我這幾天培訓的故事。
背景，我們第一次接受香港專業(yè)的內(nèi)訓講師培訓，一連四天，很多內(nèi)容就算是專業(yè)講師也是第一次聽說，香港的恒生銀行為他們一個三天的同類課程21個人共付出300多萬的成本。聽講，在緊張的培訓過后，事實上我們對這些授課的軟技巧真的掌握不是很好，過了2個月后的今天，就是我們考試的時刻來了，三天的課程，分行的領導會在最后一點看我們整體的匯演，這次來參加培訓的全部是分行經(jīng)過選
拔的精英，大家無論從業(yè)務素質(zhì)還是口才都是經(jīng)過了挑選，今天的第一天一來就是一個試講，準備的內(nèi)容就是即興演講20分鐘……隨著我們準備內(nèi)容越來越多，在最后領導面前表現(xiàn)的，就只有5分鐘……
5分鐘演講，一個重要的課題！時間的掌握，內(nèi)容的充實，互動的自如！展現(xiàn)自己的與眾不同，令人印象和深刻，真不容易！
在第一天的演講練習中，意外的，我發(fā)現(xiàn)自己平時充滿創(chuàng)意的寫作腦子竟然不太管用，到了臺上仍然不能收放自如，這點非常讓我困惑，我就不相信可以順手拈來寫作的我不能做好演講，但是，事實就是偏偏不行。
第二天，問題又更多了，發(fā)現(xiàn)雖然我有平時寫作的根基，內(nèi)容充實不是問題，但是在表達思維方面過于跳躍，下面在聽講的同事根本就不能完全明白我說的話……
已經(jīng)到了最后緊張的第三天了，天，我?guī)缀踹@幾天晚上都沒有睡覺……在反復琢磨著該怎么在最短的時間內(nèi)提高自己……對于平時又沒有經(jīng)常演講的我，怎么辦呢？
呵呵，自我提升原來是這樣簡單！
您有耐心地觀察嗎？在一個團隊里，有人親和力很好，有人表達非常清晰，有人很會講故事層層深入，引人入勝，有人邏輯性非常強，有人聲音很動聽……
但是綜合所有優(yōu)點的選手卻很少，但是更少的就是我們感受到了這一切的優(yōu)點，但是卻以為理所當然；很多人都認為擁有這些優(yōu)點的，都是天生的，或者都是運氣，從來沒有想過自己也其實通過努力，可以擁有
人在面臨絕境的時候往往會逼出自己的潛能，在沒有辦法的辦法，于是我決定厚著臉皮向他們逐個請教，我在課堂上聽到老師對每個人優(yōu)點的點評還有缺點的分析與提高，課上我就拿本子記下那位同學的名字和優(yōu)點；課下就拿著本子還有自己要演講的命題反復向他們每一個人請假，
針對自己演講的內(nèi)容，還有自己的不足，邏輯性不夠強，表達不夠清晰，我反復請教了幾位具有這樣優(yōu)點的同學，讓他們對我要表述地內(nèi)容用他們的方式再表達一遍，對比自己原來的表述，我再發(fā)現(xiàn)自己的不足，還有再請教他們?yōu)槭裁磳懽鞲葜v不一樣，寫作好的人就不一定演講很好呢……等等……
最后，在最后的畢業(yè)典禮上，我意外地在30多名選手中名列前茅，在短時間得到了非常大的提升，其實這些全靠我請教的各位高手的幫助，
想想在我們?nèi)粘５墓ぷ髦?，在?nèi)部網(wǎng)經(jīng)常可以看到一些理財高手出了大單的新聞，例如誰誰又營銷了500萬基金，或者保險等……其實我們往往看到后都有一種心理反應，就是感覺他肯定是在撞彩，他真好運；他就是老有出大單的命；其實我們當中很少很少人真正去請教一下他們本人的；為什么會出單，細節(jié)上怎么操作的，很少人去關注他們背后失敗了多少次；當然也有人說，誰肯教你吖，
其實事實上我們不一定要咨詢出最大單的人的，我們可以從有業(yè)績的人問起，每個成功的背后都有故事，不是嗎？很多時候只要我們多問一句，或者在別人意氣風發(fā)的時候去請教，很多成功地秘訣就是這樣來的
加油哦！天道酬勤！自我提升的秘訣其實很簡單，
世界上沒有免費掉下來的餡餅，關鍵在于心-勤-永不放棄
懷著一顆永遠謙卑的心去求教，您看，答案就在您身邊……
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