在年終或者年底時(shí),撰寫(xiě)報(bào)告是極為平常的一件事，我們撰寫(xiě)報(bào)告可以看到自己的不足和優(yōu)點(diǎn)。你是否寫(xiě)起報(bào)告來(lái)就毫無(wú)頭緒呢？推薦給您這篇關(guān)于“合規(guī)報(bào)告”的不可錯(cuò)過(guò)的精品文章，讀書(shū)如同與自己的靈魂對(duì)話愿我們一起感悟生命的真諦和價(jià)值！
合規(guī)報(bào)告(篇1)
合規(guī)稽核崗述職報(bào)告
作為公司內(nèi)部的合規(guī)稽核崗位，我的工作職責(zé)是對(duì)公司運(yùn)營(yíng)中可能存在的違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提供解決方案，確保公司能夠遵守相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)行為準(zhǔn)則，維護(hù)公司的聲譽(yù)和利益。
在過(guò)去的一年中，我依照公司的要求，在保證信息保密的情況下，對(duì)公司內(nèi)部各個(gè)部門(mén)進(jìn)行了全面的調(diào)查和審計(jì)工作，主要集中在以下幾個(gè)方面：
一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
在公司重構(gòu)組織結(jié)構(gòu)并逐漸拓展業(yè)務(wù)的過(guò)程中，我對(duì)公司整體的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估。通過(guò)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的分析和研究，我針對(duì)不同領(lǐng)域制定了不同的風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)方案。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作，我們可以更好地發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的隱患，及時(shí)提出風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策，進(jìn)一步提高公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。
二、內(nèi)部審計(jì)
為了保證公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)，我對(duì)公司內(nèi)各部門(mén)開(kāi)展了內(nèi)部審計(jì)。我覆蓋了公司的財(cái)務(wù)、采購(gòu)、銷(xiāo)售、生產(chǎn)等業(yè)務(wù)部門(mén)，將公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面納入到了內(nèi)審的工作中。在審計(jì)過(guò)程中，我及時(shí)向公司各部門(mén)匯報(bào)審計(jì)情況，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，并提出了改進(jìn)建議。
三、風(fēng)險(xiǎn)防控
我將檢測(cè)到的問(wèn)題和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)反饋給公司管理層，建議及時(shí)采取措施排除企業(yè)內(nèi)部隱患、防控風(fēng)險(xiǎn)。此外，在公司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理、合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等方面也提出了相應(yīng)的改進(jìn)措施，有效防范并遏制了可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。
四、員工培訓(xùn)
我重視對(duì)公司員工的培訓(xùn)，希望員工通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)了解合規(guī)的意義和內(nèi)外部規(guī)則，進(jìn)一步增強(qiáng)員工法律意識(shí)和規(guī)章制度意識(shí)。在近一年的工作中，我主導(dǎo)了公司內(nèi)部培訓(xùn)課程的制定，并組織了多次內(nèi)部（或外調(diào)）培訓(xùn)和交流活動(dòng)，培養(yǎng)了公司的合規(guī)文化氛圍，不斷提升了公司內(nèi)部的規(guī)范運(yùn)營(yíng)水平。
在工作中，我本著謹(jǐn)慎、嚴(yán)謹(jǐn)、負(fù)責(zé)的原則，深入挖掘每一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，通過(guò)對(duì)公司內(nèi)部的檢查和準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，保證公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)和穩(wěn)步發(fā)展。希望未來(lái)仍然能夠?yàn)楣镜目沙掷m(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
合規(guī)報(bào)告(篇2)
貸款中心為是活動(dòng)達(dá)到預(yù)期效果先后制定了活動(dòng)工作計(jì)劃、開(kāi)展了學(xué)習(xí)、討論、自查等形式的活動(dòng)，通過(guò)一系列的工作，總結(jié)工作內(nèi)容、工作方法，發(fā)現(xiàn)自己在很多方面存在問(wèn)題，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、工作中存在的問(wèn)題
1、注重制度的制定，忽略了制度執(zhí)行情況的檢查。上半年工作中各項(xiàng)規(guī)章制度訂立不少，但是在一定程度上存在重訂立，輕執(zhí)行情況檢查、指導(dǎo)的問(wèn)題存在。
2、綜合分析能力有待提高。無(wú)論從事財(cái)務(wù)或是信貸工作都需要有很強(qiáng)的分析能力，分析能夠幫助自己增加判斷能力，同樣必要的分析也能找出解決問(wèn)題的方法，雖然自己從事過(guò)財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)，但是綜合分析還有待提高。
3、存在重貸輕管現(xiàn)象。
二、未來(lái)工作打算
1、服務(wù)中落實(shí)制度，以恒制勝。制度是日常行為的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，金融工作應(yīng)審慎經(jīng)營(yíng)，合規(guī)操作。信貸專(zhuān)業(yè)在貸前調(diào)查、合同簽訂、貸款發(fā)放、檔案管理等各環(huán)節(jié)都有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹贫纫?，制度?zhí)行的越到位，風(fēng)險(xiǎn)就越低。未來(lái)工作中首先要持之以恒的執(zhí)行制度，并監(jiān)督他人執(zhí)行制度，最終把執(zhí)行制度變成一種習(xí)慣，即在日常工作中堅(jiān)持貫徹落實(shí)雙人貸前調(diào)查、確保合同簽訂環(huán)節(jié)不存在紕漏、檔案資料保存及調(diào)閱的安全性。
2、把好信貸工作兩大關(guān)口。一是貸前調(diào)查，二是貸后管理。一筆貸款的發(fā)放涉及調(diào)查、審查、審批、發(fā)放、貸后管理等多個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)提高資產(chǎn)質(zhì)量都不可或缺。而貸前調(diào)查和貸后管理除執(zhí)行制度以外還存在一定的非制度控制因素，如人情、關(guān)系、經(jīng)驗(yàn)等，未來(lái)為確保資金安全，提高貸款質(zhì)量，將重點(diǎn)做好貸前調(diào)查及貸后管理兩項(xiàng)工作。首先在人員選派上要選擇有責(zé)任心、素質(zhì)高的人員。其次，充實(shí)貸后管理崗位人員，杜絕檢查流于形式問(wèn)題，同時(shí)加強(qiáng)報(bào)告分析制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能不利于貸款按期歸還的問(wèn)題，并提出解決問(wèn)題的措施。最后加強(qiáng)對(duì)兩個(gè)各崗位監(jiān)督。
3、注重細(xì)節(jié)管理。建立定期學(xué)習(xí)考試制度、工作日志制度及崗位輪換制度等。打算通過(guò)不間斷的學(xué)習(xí)樹(shù)立一種風(fēng)氣，只有學(xué)習(xí)才可以掌握各崗位工作重點(diǎn)，為日后工作打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；通過(guò)崗位輪換制度的執(zhí)行，可以使學(xué)到的東西更加扎實(shí)，同時(shí)可以發(fā)現(xiàn)各崗操作人員潛在風(fēng)險(xiǎn)。
合規(guī)報(bào)告(篇3)
審計(jì)合規(guī)部述職報(bào)告
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)，各位同事：
大家好！我是審計(jì)合規(guī)部門(mén)的張XX，在過(guò)去一年的工作中，我秉承著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，不斷學(xué)習(xí)和提升自己，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的支持下，完成了一系列工作任務(wù)。今天，我非常榮幸地向大家匯報(bào)我在過(guò)去一年工作中的情況。
一、部門(mén)工作概述
審計(jì)合規(guī)部門(mén)是公司內(nèi)部監(jiān)控的重要組成部分，我們主要負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)、合規(guī)管理以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。在過(guò)去一年里，我所在的部門(mén)共開(kāi)展了XX項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)，制定了XX項(xiàng)合規(guī)管理政策，以及XX項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
二、工作目標(biāo)及完成情況
1. 內(nèi)部審計(jì)工作目標(biāo)：提升公司內(nèi)部控制水平，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)。
在過(guò)去一年的內(nèi)部審計(jì)工作中，我重點(diǎn)關(guān)注公司重要業(yè)務(wù)流程，制定了詳盡的審計(jì)計(jì)劃，并按照計(jì)劃逐項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)工作。我按照公司內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)和政策，對(duì)各業(yè)務(wù)流程進(jìn)行了全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提供了改善建議。在審計(jì)過(guò)程中，我與各部門(mén)進(jìn)行了充分的溝通和配合，及時(shí)解決了部分流程問(wèn)題。通過(guò)內(nèi)部審計(jì)工作的開(kāi)展，共查出了XX項(xiàng)違規(guī)行為，并提出了相應(yīng)的整改意見(jiàn)。在領(lǐng)導(dǎo)重視和相關(guān)部門(mén)的積極配合下，已完成了XX%的整改工作。
2. 合規(guī)管理工作目標(biāo)：確保公司業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作。
作為審計(jì)合規(guī)部門(mén)的一員，我積極參與了合規(guī)管理政策的制定和執(zhí)行工作。我與各部門(mén)的合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，了解并解決了部分合規(guī)問(wèn)題。我還組織了XX次合規(guī)培訓(xùn)和宣傳活動(dòng)，提高了員工對(duì)合規(guī)政策的認(rèn)知和理解。通過(guò)這一年的努力，我所在的部門(mén)取得了XX項(xiàng)合規(guī)改進(jìn)成果，為公司未來(lái)的可持續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作目標(biāo)：準(zhǔn)確評(píng)估公司面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)，提供風(fēng)險(xiǎn)管控方案。
在過(guò)去一年中，我所在部門(mén)完成了XX項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。我主要負(fù)責(zé)公司核心業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過(guò)深入了解并分析公司的業(yè)務(wù)環(huán)境，識(shí)別了潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管控方案。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，我與各相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了全面的溝通，制定了XX項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并監(jiān)督其執(zhí)行情況。通過(guò)這一系列的工作，幫助公司更好地應(yīng)對(duì)了潛在風(fēng)險(xiǎn)，保證了公司的安全運(yùn)行。
三、存在的問(wèn)題及改進(jìn)建議
在過(guò)去一年的工作中，我也意識(shí)到了一些工作中存在的問(wèn)題。首先，我在團(tuán)隊(duì)管理和溝通方面仍有提升空間，需要更加及時(shí)有效地與各部門(mén)、同事進(jìn)行合作。其次，我在專(zhuān)業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)與應(yīng)用方面仍需不斷提高，緊跟行業(yè)發(fā)展的變化。最后，我希望能更多地參與到公司戰(zhàn)略規(guī)劃的工作中，為公司的發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
為了解決上述問(wèn)題，我將結(jié)合自身工作實(shí)際，加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提升自己的管理和溝通能力。同時(shí)，我也希望能夠得到領(lǐng)導(dǎo)和同事們的支持和指導(dǎo)，在工作中發(fā)揮更大的作用。
四、工作總結(jié)與展望
在過(guò)去的一年中，我為了完成部門(mén)工作目標(biāo)，發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，克服了諸多困難，取得了一定的成績(jī)。但我也清楚地認(rèn)識(shí)到，這只是工作的起點(diǎn)，還有很長(zhǎng)的路要走。因此，未來(lái)我將更加努力地工作，時(shí)刻保持謙虛、學(xué)習(xí)和改進(jìn)的態(tài)度。
我相信，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的大力支持下，在我個(gè)人的不斷努力下，我們的審計(jì)合規(guī)部門(mén)一定會(huì)做得更好，為公司的發(fā)展貢獻(xiàn)更大的力量！
謝謝大家！
合規(guī)報(bào)告(篇4)
今年以來(lái)，根據(jù)上級(jí)行的要求，營(yíng)業(yè)部開(kāi)展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專(zhuān)題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)，這充分表明了上級(jí)行對(duì)《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視。現(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下：
一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況。
為切實(shí)提高依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性，轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)管理理念，樹(shù)立依法合意識(shí)，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營(yíng)業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專(zhuān)題教育學(xué)習(xí)活動(dòng)。一是參加動(dòng)員會(huì)后，先行進(jìn)行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營(yíng)業(yè)部三級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的動(dòng)員講話，《守則》原文，并自覺(jué)地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動(dòng)。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過(guò)這次主題教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高了風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，強(qiáng)化了合規(guī)操作的意識(shí)，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動(dòng)的意義和重要性。
通過(guò)學(xué)習(xí)深刻體會(huì)到，任何差錯(cuò)、風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會(huì)經(jīng)過(guò)從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過(guò)學(xué)習(xí)進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理的重要性和緊迫性，深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則，也是堅(jiān)持正確的經(jīng)營(yíng)方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護(hù)及防范金融風(fēng)險(xiǎn)的根本所在。
通過(guò)此次合規(guī)教育活動(dòng)，找到了自我正確的價(jià)值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找準(zhǔn)了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，通過(guò)對(duì)相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對(duì)提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺(jué)性有了更高的要求，為識(shí)別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險(xiǎn)增強(qiáng)能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，樹(shù)立對(duì)農(nóng)行改革的信心，增強(qiáng)維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。
二、執(zhí)行《守則》情況
1、能注意加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的理念。加強(qiáng)對(duì)員工和自身的風(fēng)險(xiǎn)防范教育，認(rèn)識(shí)到社會(huì)的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的普遍性，認(rèn)識(shí)到銀行本身就是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，必須把風(fēng)險(xiǎn)防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺(jué)遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，自覺(jué)抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀(jì)律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
2、嚴(yán)于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴(yán)格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)衡量自己的言行，自覺(jué)遵守黨的政治紀(jì)律和金融法律、法規(guī)，在部門(mén)中講大局、講原則、講團(tuán)結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅(jiān)決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國(guó)家、農(nóng)行利益為重。同時(shí)，嚴(yán)格要求本部門(mén)其他同志嚴(yán)格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問(wèn)題都要秉公辦理，嚴(yán)謹(jǐn)徇私舞弊，并要限時(shí)解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團(tuán)隊(duì)。
3、加強(qiáng)內(nèi)控管理，堅(jiān)持兩手抓
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來(lái)看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無(wú)數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會(huì)鉆空子，從而給國(guó)家資金造成損失。所以，平時(shí)注意不斷完善各種管理辦法，認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強(qiáng)化內(nèi)部防范機(jī)制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅(jiān)持一手抓經(jīng)營(yíng)發(fā)展中心工作不動(dòng)搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，時(shí)刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)。
4、組織實(shí)施本部門(mén)的合規(guī)工作。
以《守則》為依據(jù)，高標(biāo)準(zhǔn)要求員工。在對(duì)照部門(mén)崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認(rèn)真對(duì)工作進(jìn)行自查時(shí)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)研究解決;對(duì)已發(fā)現(xiàn)問(wèn)題隱患能做到及時(shí)預(yù)警，及時(shí)整改。切實(shí)提高部門(mén)員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的自覺(jué)性，進(jìn)一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)管理理念，樹(shù)立依法合意識(shí)，提高全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和內(nèi)控案防水平。
《守則》檢查教育活動(dòng)與案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開(kāi)展《守則》檢查教育活動(dòng)的同時(shí)，一是配合開(kāi)展案件專(zhuān)項(xiàng)治理工作，對(duì)照制度深查過(guò)去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動(dòng)與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實(shí)際情況，對(duì)每種業(yè)務(wù)、每個(gè)崗位、每項(xiàng)工作的流程進(jìn)行進(jìn)一步的完善，努力實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進(jìn)，規(guī)范部門(mén)的各項(xiàng)管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細(xì)化管理提下良好基礎(chǔ)。
三、存在問(wèn)題及努力方向
一是對(duì)運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)和推動(dòng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度有時(shí)有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問(wèn)題。
三是部門(mén)作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門(mén)員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強(qiáng)，精細(xì)化管理不到位：表現(xiàn)在團(tuán)隊(duì)精神不強(qiáng)、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問(wèn)題。
在今后工作中，我要認(rèn)真總結(jié)和分析以往的過(guò)失，進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)管理，努力提高執(zhí)行力及精細(xì)化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，努力搞好本職工作，為我部各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。
銀行柜員合規(guī)自查報(bào)告【2】
為規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，降低案件風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保安全、穩(wěn)健運(yùn)行。我行進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范的自查行動(dòng)。
第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法，認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中“應(yīng)知、應(yīng)會(huì)、應(yīng)做、應(yīng)遵”制度、知識(shí)、技能以及職業(yè)操守，組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。
第二，做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作。對(duì)柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)隱患排查。對(duì)庫(kù)存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價(jià)單證使用管理，股金管理，反洗錢(qián)等進(jìn)行自查;對(duì)內(nèi)外賬務(wù)核對(duì)、開(kāi)戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查，找出了存在問(wèn)題的原因，糾錯(cuò)整改，使我們每個(gè)柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù)，提高工作質(zhì)量，防控操作風(fēng)險(xiǎn)，消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，在此基礎(chǔ)上，我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對(duì)工作崗位中的各個(gè)細(xì)節(jié)進(jìn)行自查，按時(shí)上報(bào)自查報(bào)告，準(zhǔn)確、及時(shí)地反映自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并積極配合檢查組檢查，保證不再出現(xiàn)類(lèi)似問(wèn)題。
自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社“統(tǒng)一著裝，樹(shù)立新形象”的要求，對(duì)各柜員“統(tǒng)一著裝，微笑服務(wù)”執(zhí)崗情況進(jìn)行自查，同時(shí)在營(yíng)業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話，促使員工改變服務(wù)態(tài)度，提升服務(wù)形象，切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平，真正實(shí)現(xiàn)“合規(guī)管理，風(fēng)險(xiǎn)共 。防，和諧共贏” 通過(guò)全面清查，找準(zhǔn)問(wèn)題，統(tǒng)籌兼顧，綜合施治，形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制，保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。
第三，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力 為使活動(dòng)不走過(guò)場(chǎng)，使每個(gè)柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動(dòng)中來(lái)，對(duì)各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)筆記，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的認(rèn)識(shí)。同時(shí)，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個(gè)基本點(diǎn)，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢(qián)操作規(guī)程等等，大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。 全員行動(dòng)，按照“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)防控風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)保障發(fā)展”的整體目標(biāo)，多措并舉，從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會(huì)風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹(shù)立信用社新形象，為“推進(jìn)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立案件防控工作長(zhǎng)效機(jī)制，加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系”做足準(zhǔn)備。
第四，整改措施及今后工作思路 今后，我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)，將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。
(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)SC6000 系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗，落到實(shí)處，確保自己在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。
(二)加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度，財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，加強(qiáng)對(duì)“九種人”實(shí)行不定期排查，同時(shí)對(duì)重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心，樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，提高合規(guī)操作意識(shí)，消除麻痹思想，使大家真正認(rèn)識(shí)到“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。
(三)積極參加全社員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn)，通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。
(四)以科學(xué)的發(fā)展觀為指導(dǎo)，樹(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
銀行柜員合規(guī)自查報(bào)告【3】
今年以來(lái)，XX市XX區(qū)聯(lián)社堅(jiān)持“標(biāo)本兼治、重在治本”的原則，緊緊抓住“制度、執(zhí)行、監(jiān)督”三個(gè)環(huán)節(jié)，以制度執(zhí)行年活動(dòng)為載體，從全面構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系入手，狠抓“五個(gè)到位”，深入扎實(shí)做好合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作監(jiān)督檢查和整改工作，進(jìn)一步規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，防范事故案件，有力地促進(jìn)了全轄農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展。我們的主要做法是：
一、高度重視，組織領(lǐng)導(dǎo)到位
自年初一開(kāi)始，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子把合規(guī)管理工作納入重要議事日程和年度目標(biāo)考核，作為評(píng)先選優(yōu)的重要內(nèi)容，堅(jiān)持常抓不懈。一是成立了以黨委書(shū)記、理事長(zhǎng)為組長(zhǎng)，紀(jì)委書(shū)記、監(jiān)事長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，經(jīng)營(yíng)班子和部室負(fù)責(zé)人為成員的“制度執(zhí)行年”、“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作管理年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)整個(gè)活動(dòng)的組織開(kāi)展和檢查督促，落實(shí)稽核監(jiān)察保衛(wèi)部具體負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。二是分別制定了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)和“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作”自查自糾工作實(shí)施方案，明確了工作步驟、方法和要求，做到了有的放矢。三是實(shí)行“一把手”負(fù)責(zé)制，聯(lián)社監(jiān)事長(zhǎng)與各信用社主任、信用社主任與職工層層簽訂“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作”自查自糾工作責(zé)任書(shū)XXX份。聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人按照分工各司其責(zé)，認(rèn)真履職盡責(zé)，率先垂范，以身作則，正人先正己，爭(zhēng)做合規(guī)帶頭人，為深化改革和促進(jìn)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
二、抓合規(guī)意識(shí)教育，培訓(xùn)學(xué)習(xí)到位
為提高全體員工特別是新青員工的合規(guī)意識(shí)，聯(lián)社一是把自省聯(lián)社成立以來(lái)出臺(tái)的制度辦法和金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容，重點(diǎn)提高員工對(duì)基本制度的熟悉程度，強(qiáng)化“學(xué)法、懂規(guī)、遵紀(jì)、守制”意識(shí)。二是按照統(tǒng)一規(guī)劃、分級(jí)實(shí)施的原則，年內(nèi)聯(lián)社共組織培訓(xùn)學(xué)習(xí)班X期，參訓(xùn)人員達(dá)XXX人，其中一線員工的學(xué)習(xí)面達(dá)90%以上，使大家真正認(rèn)識(shí)到“內(nèi)控優(yōu)先，制度先行”的重要性，理解和熟悉自身崗位內(nèi)控要點(diǎn)，主動(dòng)預(yù)防和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。三是是采取了自學(xué)、集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等多種形式，認(rèn)真學(xué)習(xí)《業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)》、《安全保衛(wèi)工作理論與實(shí)務(wù)》等業(yè)務(wù)書(shū)籍。同時(shí)，結(jié)合案件防控實(shí)際，把典型案件警示教育融入活動(dòng)中，剖析案例，總結(jié)教訓(xùn)，標(biāo)本兼治。聯(lián)社監(jiān)察部門(mén)隨時(shí)收集相關(guān)的典型案例，認(rèn)真分析成因，定期以文件形式予以通報(bào)，增強(qiáng)了學(xué)習(xí)的針對(duì)性，人人撰寫(xiě)了學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì)，進(jìn)一步加深對(duì)制度的理解和再認(rèn)識(shí)。四是運(yùn)用激勵(lì)機(jī)制，檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。10月中旬，采取自下而上層層選拔的方式，各信用社和聯(lián)社機(jī)關(guān)推薦XX名員工進(jìn)行了合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽;11月下旬，組織全轄XXX名員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試，考試成績(jī)與員工目標(biāo)責(zé)任考核和來(lái)年的崗位聘用掛鉤，考試及格率達(dá)99%。
三、強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，崗位責(zé)任制落實(shí)到位
加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，規(guī)范臨柜操作，是提高工作效率、減少差錯(cuò)、防范事故案件的永恒主題。年初，針對(duì)我區(qū)部分營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)一線崗位人員嚴(yán)重不足、規(guī)章制度難以貫徹執(zhí)行的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)。聯(lián)社一是本著精簡(jiǎn)、效能的原則，根據(jù)用工制度改革方案，綜合全轄機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、服務(wù)對(duì)象、業(yè)務(wù)量等因素，合理確定崗位編制XXX個(gè)，撤并低效網(wǎng)點(diǎn)XX個(gè)，二是面向社會(huì)，招賢聚才。公開(kāi)聘用大、中專(zhuān)畢業(yè)生XX名為短期合同工，委托省聯(lián)社招收計(jì)算機(jī)、法律、財(cái)務(wù)審計(jì)等專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才XX人，經(jīng)過(guò)崗前培訓(xùn)，全部充實(shí)到一線崗位，一定程度上緩解了人員緊缺和內(nèi)控落實(shí)難的矛盾。三是聯(lián)社將《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的要求，設(shè)置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗，制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部門(mén)職責(zé)和崗位職責(zé)。四是打造“流程銀行”。由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財(cái)務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門(mén)通力配合，重新制定了會(huì)計(jì)、出納、信貸等崗位職責(zé)，按照“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定”的要求，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程，防范違規(guī)操作，切實(shí)做到了有章可循。
四、狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位
區(qū)聯(lián)社一是抓自查。制定了《XX區(qū)農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作自查工作實(shí)施方案》，對(duì)自查工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和總體要求進(jìn)行了明確，在全區(qū)信用社全面開(kāi)展合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作自查工作。并對(duì)照20**-20**年各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題，疏理了4個(gè)方面16個(gè)類(lèi)型的問(wèn)題，以文件形式印發(fā)各社，連同XX省銀監(jiān)局《20**-20**年對(duì)XX省農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》、《省聯(lián)社成立以來(lái)各種檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題》一并轉(zhuǎn)發(fā)各社對(duì)照開(kāi)展自查。各社也將轄內(nèi)各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)自20**年6月25日以來(lái)接受銀監(jiān)部門(mén)、省聯(lián)社XX辦事處、區(qū)聯(lián)社及自查中發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)問(wèn)題，梳理成條，分類(lèi)整理，印發(fā)給每一位員工，逐一整改。二是抓專(zhuān)項(xiàng)檢查。先后開(kāi)展了上年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性、重空憑證管理、內(nèi)控制度執(zhí)行情況、貸款本息核對(duì)、財(cái)務(wù)收支，以及合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作等專(zhuān)項(xiàng)檢查，重點(diǎn)查找操作流程、管理環(huán)節(jié)漏洞和弊端，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，發(fā)出整改通知書(shū)XXX份，落實(shí)專(zhuān)人限期進(jìn)行整改。三是抓好稽核檢查。聯(lián)社稽核大隊(duì)組建后，制定了《稽核大隊(duì)管理辦法》，實(shí)行分組劃片包社，開(kāi)展“突襲式”的檢查，按照省聯(lián)社提出稽核工作實(shí)行“序時(shí)稽核，業(yè)務(wù)全覆蓋”的管理要求，已完成對(duì)XX個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的序時(shí)稽核，并對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題發(fā)出了整改通知。同時(shí)，加強(qiáng)后續(xù)稽核，強(qiáng)化責(zé)任監(jiān)督。對(duì)專(zhuān)項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)稽核和序時(shí)稽核后的整改落實(shí)情況進(jìn)行了復(fù)查，確保了稽核工作的'嚴(yán)肅性。四是抓賬務(wù)會(huì)審，規(guī)范操作行為。各信用社按季將轄內(nèi)分社(儲(chǔ)蓄所)的會(huì)計(jì)賬務(wù)、重空使用、信貸資料進(jìn)行交叉檢查和集中會(huì)審，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，現(xiàn)場(chǎng)督促整改。今年1-10月，全轄信用社共組織會(huì)審XX(社)次。五是加強(qiáng)責(zé)任監(jiān)督，搞好離職、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)今年，我們通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、民主測(cè)評(píng)、社會(huì)調(diào)查等方式，先后對(duì)全區(qū)XX個(gè)信用社的高管人員離任進(jìn)行了審計(jì);對(duì)高管人員的經(jīng)營(yíng)管理水平、履職情況、經(jīng)濟(jì)責(zé)任作出客觀、公正、實(shí)事求是的評(píng)價(jià)。并對(duì)崗位輪換的XX名員工的離職進(jìn)行了審計(jì)，審計(jì)中落實(shí)個(gè)人及共同違規(guī)責(zé)任貸款XXX筆，金額XXXX萬(wàn)元(其中個(gè)人違規(guī)責(zé)任貸款XXX筆，金額XXX萬(wàn)元)，被審計(jì)人員均書(shū)寫(xiě)承諾，訂立了限期收貸計(jì)劃。六是抓排查。針對(duì)“XXX案件”和貸款本息對(duì)賬反映出的問(wèn)題，5-6月，聯(lián)社在全區(qū)范圍內(nèi)開(kāi)展了以是否有參與“九種人”和員工經(jīng)商辦企業(yè)的排查，排查出經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所且日常消費(fèi)與收入不匹配、無(wú)故不正常上班(曠工)或經(jīng)常性出現(xiàn)違規(guī)操作和有不良記錄等行為的
重點(diǎn)人員XX人，仍有XX名員工在同一崗位工作超過(guò)3年以上未輪崗，聯(lián)社采取積極措施加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)人員的監(jiān)控，對(duì)超過(guò)3年以上未輪崗適時(shí)進(jìn)行了崗位調(diào)整;X名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了全區(qū)信用社對(duì)員工的行為，較好的防范了道德風(fēng)險(xiǎn)。七是抓安全檢查。采取實(shí)地檢查與電話詢查、突擊檢查與重點(diǎn)抽查、日間查與夜間查相結(jié)合的方式，共開(kāi)展各種安全檢查XXX社次。同時(shí)本著安全堅(jiān)固、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則，對(duì)頂山、恩陽(yáng)等11個(gè)機(jī)構(gòu)的安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行了更新;新安裝更換報(bào)警器X臺(tái)、維修警器具XX社次。通過(guò)開(kāi)展各類(lèi)檢查，加強(qiáng)了基層社的財(cái)務(wù)、信貸、重空、內(nèi)控重點(diǎn)管理，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營(yíng)管理行為，防范案件的發(fā)生。
五、建立問(wèn)責(zé)機(jī)制，責(zé)任追究到位
我們從建立有效的違規(guī)問(wèn)責(zé)約束機(jī)制入手，限制、批評(píng)、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工，在內(nèi)部弘揚(yáng)正氣，杜絕違規(guī)惡習(xí)，對(duì)違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層層落實(shí)了事故案件“一把手”負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制，人人簽訂了事故案件防范責(zé)任書(shū)，明確了各自的職責(zé)和義務(wù)。二是建立了嚴(yán)格的事故案件責(zé)任認(rèn)定程序和報(bào)告 制度，做到發(fā)案必查、有案必報(bào)、查必問(wèn)則、有責(zé)必究。不論檢查發(fā)現(xiàn)的還是來(lái)信反映的問(wèn)題，在初步核實(shí)的基礎(chǔ)上，符合立案標(biāo)準(zhǔn)和條件的，及時(shí)予以立案，并迅速上報(bào)，不搞瞞案不報(bào)。三是建立“雙向” 問(wèn)責(zé)機(jī)制，操作人員與管理人員處理聯(lián)動(dòng)，經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理和政紀(jì)處分同步，1-10月，受誡勉談話的信用社班子X(jué)社次，通報(bào)批評(píng)的XX社次(含分社、儲(chǔ)蓄所)，經(jīng)濟(jì)處罰XX人次、罰款金額XX元，待崗X人，免職X人，除名X人，待給予政紀(jì)處分和其他處理的8人。向妄存僥幸心理的人員亮起了“紅牌”，維護(hù)了農(nóng)村信用社規(guī)章制度的嚴(yán)肅性，保障了全區(qū)農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的快速健康發(fā)展。
合規(guī)報(bào)告(篇5)
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)及各位同事：
大家好！我是審計(jì)合規(guī)部的張三，非常榮幸能夠在這個(gè)重要的時(shí)刻向大家匯報(bào)我們部門(mén)的工作情況。在過(guò)去的一年中，經(jīng)過(guò)全體同仁的共同努力，審計(jì)合規(guī)部取得了一系列顯著成果，使得公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)制度得到了進(jìn)一步完善。在此，我將向大家詳細(xì)介紹我們的工作內(nèi)容和取得的成績(jī)。
一、審計(jì)工作
作為審計(jì)合規(guī)部的核心工作之一，審計(jì)工作是我們部門(mén)的職責(zé)和使命。在過(guò)去一年中，我們緊密?chē)@公司的戰(zhàn)略目標(biāo)，制定了審計(jì)計(jì)劃，并按計(jì)劃開(kāi)展了一系列審計(jì)工作。我們主要的審計(jì)內(nèi)容包括財(cái)務(wù)審計(jì)、內(nèi)部審計(jì)和合規(guī)審計(jì)。
在財(cái)務(wù)審計(jì)方面，我們依據(jù)公司的財(cái)務(wù)管理制度和相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表和核算憑證進(jìn)行了全面的審計(jì)，發(fā)現(xiàn)了一些不規(guī)范的操作和內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)，提出了必要的改進(jìn)措施，并跟蹤督促改進(jìn)，確保財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
在內(nèi)部審計(jì)方面，我們對(duì)公司的各個(gè)職能部門(mén)的業(yè)務(wù)流程、內(nèi)部控制制度和績(jī)效管理情況進(jìn)行了全面的審計(jì)。我們發(fā)現(xiàn)了一些流程瑕疵和管理缺陷，并提出了相應(yīng)的改進(jìn)建議，幫助公司進(jìn)一步提高運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)控制能力。
在合規(guī)審計(jì)方面，我們依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司的內(nèi)部規(guī)章制度，對(duì)公司的合規(guī)情況進(jìn)行了審計(jì)。我們對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為、薪酬管理、合同管理等方面進(jìn)行了審查，幫助公司建立了一套健全的合規(guī)管理體系，提升了公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。
二、合規(guī)培訓(xùn)
為了進(jìn)一步提高全體員工的合規(guī)意識(shí)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，我們還積極開(kāi)展了一系列的合規(guī)培訓(xùn)活動(dòng)。我們組織了合規(guī)政策法規(guī)的解讀培訓(xùn)、內(nèi)控制度的解讀培訓(xùn)和反腐敗法律法規(guī)的培訓(xùn)，使全體員工能夠更好地理解和遵守公司的合規(guī)要求。同時(shí)，我們還積極引入了在線培訓(xùn)平臺(tái)，為員工提供隨時(shí)隨地的合規(guī)學(xué)習(xí)資源，提高員工的學(xué)習(xí)積極性和主動(dòng)性。
三、風(fēng)險(xiǎn)管理
風(fēng)險(xiǎn)管理是我們部門(mén)的核心工作之一。在過(guò)去的一年中，我們加強(qiáng)了與各個(gè)職能部門(mén)的合作，建立了風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。我們與各部門(mén)共同制定了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和流程，并建立了風(fēng)險(xiǎn)信息收集和匯報(bào)的機(jī)制。我們將風(fēng)險(xiǎn)管理工作與審計(jì)工作相結(jié)合，既對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了全面評(píng)估，也將審計(jì)結(jié)果作為風(fēng)險(xiǎn)管理的重要參考依據(jù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，提高公司的整體風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。
四、總結(jié)與展望
通過(guò)一年來(lái)的努力，我們?nèi)〉昧艘幌盗械某煽?jī)。公司內(nèi)部控制的完善、風(fēng)險(xiǎn)管理的加強(qiáng)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防控等方面均得到顯著的改善和提升。在未來(lái)，我們將繼續(xù)加大工作力度，完善各項(xiàng)制度和流程，提高審計(jì)工作的質(zhì)量和效率，為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供有力的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)保障。
謝謝大家！
合規(guī)報(bào)告(篇6)
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
我是審計(jì)合規(guī)部的一名員工，謹(jǐn)向您提交我部的述職報(bào)告，以便您對(duì)我部的工作進(jìn)行了解和評(píng)估。
一、工作職責(zé)
1.承擔(dān)公司的內(nèi)部審計(jì)工作，包括規(guī)范公司的財(cái)務(wù)、人力資源、采購(gòu)等業(yè)務(wù)流程，發(fā)現(xiàn)并解決存在的問(wèn)題。
2.負(fù)責(zé)跟蹤和評(píng)估公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)制定合規(guī)策略和控制措施，確保公司的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度。
3.建立和完善公司的內(nèi)部控制體系，包括編寫(xiě)審計(jì)程序，制定內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和方法，提高財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)流程的效率和準(zhǔn)確性。
4.監(jiān)督和檢查公司各部門(mén)的合規(guī)工作，定期提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，為公司決策提供可靠的數(shù)據(jù)和建議。
二、工作亮點(diǎn)
1.推動(dòng)公司內(nèi)部控制的改進(jìn)。我們制定了一系列的內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)和措施，幫助公司加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)、人力資源和采購(gòu)等重要業(yè)務(wù)流程的監(jiān)督和管理。通過(guò)內(nèi)部控制的優(yōu)化，我們有效地減少了公司的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，提升了財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。
2.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。我們通過(guò)定期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)部控制審計(jì)，發(fā)現(xiàn)并解決了一些潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。并且積極協(xié)助公司各部門(mén)解決存在的問(wèn)題，確保公司的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)和規(guī)章制度。
3.建立了一個(gè)高效的審計(jì)合規(guī)團(tuán)隊(duì)。我部通過(guò)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，使團(tuán)隊(duì)成員具備了專(zhuān)業(yè)的審計(jì)和合規(guī)知識(shí)，并具備良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。我們的團(tuán)隊(duì)協(xié)同工作，緊密配合，為公司提供了專(zhuān)業(yè)的審計(jì)和合規(guī)服務(wù)。
三、存在的問(wèn)題和改進(jìn)措施
1.人員培訓(xùn)和知識(shí)更新。由于合規(guī)法規(guī)的更新和業(yè)務(wù)流程的變動(dòng)，員工的業(yè)務(wù)知識(shí)和能力需要不斷提升。我們將加強(qiáng)員工培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，保持與時(shí)俱進(jìn)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。
2.信息系統(tǒng)的改進(jìn)。隨著公司業(yè)務(wù)的擴(kuò)大和內(nèi)控要求的提高，信息系統(tǒng)的應(yīng)用也需要不斷完善和升級(jí)。我們將加強(qiáng)與IT部門(mén)的合作，優(yōu)化信息系統(tǒng)，提高工作效率和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。
3.加強(qiáng)與其他部門(mén)的協(xié)調(diào)。合規(guī)工作需要與其他部門(mén)緊密合作，我們將加強(qiáng)溝通和協(xié)調(diào)，提高信息共享和問(wèn)題解決的效率。
四、總結(jié)
通過(guò)審計(jì)合規(guī)部的努力，公司的內(nèi)部控制和合規(guī)工作取得了明顯的改善。我們將繼續(xù)致力于提高工作的質(zhì)量和效率，為公司的可持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。
特此報(bào)告！
謝謝您對(duì)我們的關(guān)注和支持！
此致
敬禮
審計(jì)合規(guī)部
日期：
合規(guī)報(bào)告(篇7)
分水分社
2011年以來(lái)，分水分社圍繞提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的主線，以培育良好合規(guī)文化為導(dǎo)引，以構(gòu)建有效的內(nèi)控機(jī)制為基石，按照聯(lián)社的合規(guī)文化年活動(dòng)實(shí)施方案的整體要求，我社對(duì)積極開(kāi)展合規(guī)自檢、違規(guī)自查、風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和評(píng)估合規(guī)管理機(jī)制等工作。發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題1項(xiàng)，制訂相應(yīng)整改措施3項(xiàng)，簽訂整改承諾書(shū)4份。
一、 落實(shí)責(zé)任，細(xì)化執(zhí)行
6月2日我社召開(kāi)動(dòng)員會(huì)，及時(shí)傳達(dá)了聯(lián)社合規(guī)文化年活動(dòng)工作要求，成立分社負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)、內(nèi)勤和外勤為成員的自查小組對(duì)本職崗位內(nèi)部控制、合規(guī)行為規(guī)范等開(kāi)展自查自糾，自查面已達(dá)到了100%。
同時(shí)，結(jié)合當(dāng)前工作重點(diǎn)，認(rèn)真落實(shí)銀監(jiān)會(huì)對(duì)授權(quán)授信、貸款“三查”、內(nèi)外對(duì)賬、大額存貸款及票據(jù)承兌貼現(xiàn)的滾動(dòng)檢查要求，重點(diǎn)對(duì)盜取客戶存款、賬外吸收存款、假冒名貸款、內(nèi)外勾結(jié)詐騙貸款、挪用往來(lái)資金等案件多發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)自查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患大的重點(diǎn)崗位、人員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了精細(xì)化合規(guī)檢查。通過(guò)檢查和整改進(jìn)一步落實(shí)了銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”措施，強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)防范“四項(xiàng)制度”等安防制度的執(zhí)行。
二、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，明確方向
對(duì)合規(guī)文化的理解還不夠清楚，對(duì)此思想也沒(méi)有引起重視。未全面貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)2011年工作會(huì)議精神，開(kāi)展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)不夠積極。經(jīng)過(guò)進(jìn)一步的深入學(xué)習(xí)、解放思想、更新觀念，在開(kāi)展7月14日合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)中，我們發(fā)現(xiàn)即將推廣的“epos”機(jī)，如果商戶不夠誠(chéng)信，加之農(nóng)戶取錢(qián)沒(méi)有核對(duì)的取款后余額的習(xí)慣，容易出現(xiàn)：
1特約商戶取款多，客戶簽批，農(nóng)民拿到的錢(qián)少，形成操作風(fēng)險(xiǎn)；2特約商戶攜款全家外出，無(wú)法收回農(nóng)民存款，形成市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
三、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提升能力
一是通過(guò)觀念轉(zhuǎn)變，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。從思想上引導(dǎo)全行員工樹(shù)立正確的合規(guī)理念，即樹(shù)立“合規(guī)人人有責(zé)”的理念、樹(shù)立“合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起”的理念、樹(shù)立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念。
二是以**為指導(dǎo)，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。以“學(xué)內(nèi)控制度，創(chuàng)合規(guī)文化”為主題，突出“學(xué)、講、論”；開(kāi)展合規(guī)文化建設(shè)宣傳活動(dòng)，利用分會(huì)場(chǎng)學(xué)習(xí)時(shí)間，讓每位員工組織一次會(huì)議宣講合規(guī)文化。
三是以懲罰與激勵(lì)相結(jié)合，保障合規(guī)文化建設(shè)。責(zé)任追究貫穿于合規(guī)文化建設(shè)的全過(guò)程；強(qiáng)化崗位責(zé)任約束；建立內(nèi)控管理正向激勵(lì)機(jī)制。
合規(guī)報(bào)告(篇8)
銀行合規(guī)述職報(bào)告
隨著金融市場(chǎng)的快速發(fā)展，銀行作為金融業(yè)中最主要的機(jī)構(gòu)之一，在金融監(jiān)管和合規(guī)方面的要求也越來(lái)越嚴(yán)格。為了能夠更好地滿足金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合規(guī)要求，銀行需要做好合規(guī)工作，提升企業(yè)合規(guī)能力，保障客戶利益，提高企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。而在保障客戶利益方面，銀行合規(guī)述職報(bào)告就是至關(guān)重要的一個(gè)工作。
銀行合規(guī)述職報(bào)告是銀行為了滿足金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和客戶的需求，做好內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范企業(yè)行為和提升企業(yè)形象而制定的一份文件。銀行合規(guī)述職報(bào)告是銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，是銀行對(duì)外展示其風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理狀況和水平的必備文件。
銀行合規(guī)述職報(bào)告主要包括以下方面的內(nèi)容：金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)銀行的監(jiān)管政策和法規(guī)、銀行內(nèi)部管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施、合規(guī)業(yè)務(wù)審核制度、合規(guī)投訴反饋機(jī)制等。同時(shí)，報(bào)告還要詳細(xì)介紹銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)管理情況，包括銀行內(nèi)部控制機(jī)制、審計(jì)、合規(guī)檢查等情況，并分析和總結(jié)銀行合規(guī)管理的不足和存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)方案和實(shí)施措施。
銀行合規(guī)述職報(bào)告的撰寫(xiě)需要注意以下幾點(diǎn)：
一、科學(xué)合理規(guī)劃
銀行需要根據(jù)實(shí)際情況，科學(xué)合理地組織和規(guī)劃合規(guī)述職報(bào)告的編寫(xiě)制定的時(shí)間和計(jì)劃，并根據(jù)合規(guī)工作和風(fēng)險(xiǎn)管理情況確定報(bào)告的重點(diǎn)和關(guān)注點(diǎn)。
二、數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確
銀行合規(guī)述職報(bào)告的數(shù)據(jù)需真實(shí)可靠。銀行要嚴(yán)格遵守政策和法規(guī)，并實(shí)施有力有效的信息管理，保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。
三、內(nèi)容生動(dòng)有趣
銀行合規(guī)述職報(bào)告需要生動(dòng)有趣，突出重點(diǎn)、易于理解，以便更好地傳遞信息和展示風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理情況和水平。
四、反饋及時(shí)和跟進(jìn)
銀行合規(guī)述職報(bào)告還需要建立跟進(jìn)機(jī)制，及時(shí)反饋和面對(duì)客戶和金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)問(wèn)題和意見(jiàn)，及時(shí)開(kāi)展改進(jìn)和完善工作。
總的來(lái)說(shuō)，銀行合規(guī)述職報(bào)告是保障客戶利益、規(guī)范企業(yè)行為、提高企業(yè)形象的必要工作。銀行應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，科學(xué)合理地規(guī)劃和組織好合規(guī)述職報(bào)告的編寫(xiě)工作。同時(shí)，銀行合規(guī)述職報(bào)告還需要數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確、內(nèi)容生動(dòng)有趣，并建立及時(shí)的反饋機(jī)制，以保證銀行合規(guī)管理工作的順利開(kāi)展。
合規(guī)報(bào)告(篇9)
為切實(shí)鞏固案件防控工作成果，確保農(nóng)行健康發(fā)展，根據(jù)總行《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)案件防控和開(kāi)展案件風(fēng)險(xiǎn)排查回頭看的緊急通知》（xxx發(fā)〔xxxx〕xxx號(hào)）精神，我行結(jié)合實(shí)際，深入、扎實(shí)、有效地開(kāi)展了此項(xiàng)工作，現(xiàn)將工作開(kāi)展情況報(bào)告如下：
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化責(zé)任。
為確保案件防控和案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作取得實(shí)效，進(jìn)一步消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，支行成立了以行長(zhǎng)為組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，由綜合管理部牽頭具體承擔(dān)“回頭看”工作，各部門(mén)具體負(fù)責(zé)本部及業(yè)務(wù)條線的排查工作，各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)本單位的排查工作。各部門(mén)、各機(jī)構(gòu)召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，具體落實(shí)此項(xiàng)工作，并明確各單位主任為本單位案件防控和案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作第一責(zé)任人。
二、制定方案，細(xì)化措施。
根據(jù)總行文件要求，結(jié)合我行工作實(shí)際，制定了《案件防控和案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”實(shí)施方案》，方案明確了排查工作指導(dǎo)思想、排查對(duì)象、排查時(shí)間及排查組成員，并對(duì)排查內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化，制作成檢查表，便于檢查和發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。
三、全面摸底，重點(diǎn)排查。
全行x個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，x個(gè)內(nèi)設(shè)部門(mén)進(jìn)行了排查，并形成了文字報(bào)告，同時(shí)，支行成立了檢查組，檢查前，對(duì)檢查組成員進(jìn)行了培訓(xùn)，組織學(xué)習(xí)了《關(guān)于印發(fā)的通知》(xx規(guī)章[xxxx]xxx號(hào))和《關(guān)于防范員工參與民間借貸和非法集資的通知》（xxx發(fā)[xxxx]xxx號(hào)）文件精神，為保證排查工作質(zhì)量打下了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
（一）組織開(kāi)展了全員自查。
重點(diǎn)是八個(gè)方面：有無(wú)干部員工參與民間借貸、非法集資案件；內(nèi)外勾結(jié)、騙取銀行資金案件；貪污、挪用客戶資金案件；以權(quán)謀私，在貸款發(fā)放、資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)收受賄賂案件；虛假農(nóng)戶貸款案件；惡意透支和盜刷案件；攜款潛逃案件；盜竊、搶劫營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和自助設(shè)備等案件。
（二）組織開(kāi)展了單位排查。
以支行、部門(mén)、分理處為單位，采取“全方位”的方式，對(duì)照八個(gè)方面的重點(diǎn)，對(duì)每一名員工、各單位領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了分析排查。
（三）開(kāi)展了業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查。
我行在此次案件風(fēng)險(xiǎn)排查“回頭看”工作之中，抽調(diào)各相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展了檢查，重點(diǎn)檢查內(nèi)容除上述八個(gè)方面的內(nèi)容外，還特別對(duì)存單憑證號(hào)、歸屬地、經(jīng)辦柜員號(hào)或姓名、銀行印鑒的真?zhèn)危约肮潞蜆I(yè)務(wù)印章的保管使用情況，對(duì)可疑問(wèn)題采取上門(mén)對(duì)賬、調(diào)取視頻監(jiān)控錄像等措施進(jìn)行深入核實(shí)，對(duì)員工賬戶可疑交易信息，特別是對(duì)其中交易量大、交易對(duì)手多要進(jìn)行重點(diǎn)核查，對(duì)異常行為全部檢查到位，并形成核查說(shuō)明和要點(diǎn)提示，并對(duì)今年以來(lái)歷次檢查、排查及自律監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的整改情況進(jìn)行了核查。
通過(guò)這次“回頭看”工作的深入核查，目前未發(fā)現(xiàn)全行xxx名干部員工有參與民間借貸、非法集資案件；內(nèi)外勾結(jié)、騙取銀行資金案件；貪污、挪用客戶資金案件；以權(quán)謀私，在貸款發(fā)放、資產(chǎn)處置環(huán)節(jié)收受賄賂案件；虛假農(nóng)戶貸款案件；惡意透支和盜刷案件；攜款潛逃案件；盜竊、搶劫營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和自助設(shè)備等案件。
合規(guī)報(bào)告(篇10)
監(jiān)事合規(guī)述職報(bào)告
尊敬的董事會(huì)：
我是公司的監(jiān)事會(huì)成員，現(xiàn)將我所負(fù)責(zé)的合規(guī)工作情況向董事會(huì)做一份述職報(bào)告。
合規(guī)作為企業(yè)管理的重要環(huán)節(jié)，對(duì)于維護(hù)企業(yè)形象、規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為、保護(hù)股東利益具有重要意義。過(guò)去一年，為了加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)督，我主要圍繞以下幾個(gè)方面進(jìn)行工作：
一、制定合規(guī)制度與流程
在過(guò)去一年中，為適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，我參與了合規(guī)制度的修訂與制定工作。與相關(guān)部門(mén)緊密合作，制定了一系列規(guī)范各類(lèi)業(yè)務(wù)行為的制度與流程，包括但不限于：內(nèi)幕交易管理辦法、信息披露管理辦法、反腐敗與賄賂管理制度等。這些制度與流程的建立，為公司的合規(guī)管理提供了基本的框架與指導(dǎo)。
二、開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)與宣傳
為了提高員工對(duì)合規(guī)管理的認(rèn)識(shí)和重視程度，我組織了一系列合規(guī)培訓(xùn)與宣傳活動(dòng)。通過(guò)召開(kāi)內(nèi)部培訓(xùn)會(huì)議、發(fā)布合規(guī)宣傳資料、開(kāi)展網(wǎng)上宣傳等方式，有效地傳達(dá)了合規(guī)政策、法律法規(guī)以及行業(yè)慣例等內(nèi)容，使員工加深對(duì)合規(guī)相關(guān)知識(shí)的理解和掌握。
三、定期進(jìn)行合規(guī)檢查
為了保證合規(guī)工作的有效實(shí)施，我每個(gè)季度對(duì)公司進(jìn)行一次全面的合規(guī)檢查。通過(guò)檢查，發(fā)現(xiàn)并排除了一些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，如內(nèi)部交易、信息泄露等。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，我督促各相關(guān)部門(mén)及時(shí)整改，確保合規(guī)制度的有效實(shí)施。
四、參與投資并購(gòu)的合規(guī)審查
公司在過(guò)去一年中積極開(kāi)展了一系列投資并購(gòu)活動(dòng)，作為監(jiān)事會(huì)成員，我積極參與了合規(guī)審查工作。在投資并購(gòu)的各個(gè)環(huán)節(jié)，我督促項(xiàng)目部門(mén)按照合規(guī)程序進(jìn)行操作，確保公司的投資活動(dòng)合法、合規(guī)，并對(duì)投資并購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行把控。
五、合規(guī)報(bào)告的提交和匯報(bào)
我每個(gè)季度向公司董事會(huì)提交合規(guī)工作報(bào)告，并在年度股東大會(huì)上向股東匯報(bào)。報(bào)告內(nèi)容主要包括合規(guī)制度執(zhí)行情況、合規(guī)檢查結(jié)果、合規(guī)宣傳培訓(xùn)等方面的內(nèi)容。
在過(guò)去的工作中，我認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)，加強(qiáng)合規(guī)管理，取得了一定的成效。然而，也要誠(chéng)實(shí)地說(shuō)，合規(guī)工作的完善仍然有很大的發(fā)展空間。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)的變化和新興風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，給企業(yè)合規(guī)工作帶來(lái)了更大的挑戰(zhàn)。為此，我將進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)與研究，不斷更新合規(guī)知識(shí)，提高自身素質(zhì)，為公司的合規(guī)建設(shè)貢獻(xiàn)更大的力量。
再次向董事會(huì)匯報(bào)合規(guī)工作，希望董事會(huì)和全體股東能夠繼續(xù)關(guān)注和支持公司的合規(guī)管理工作。
謝謝！
合規(guī)報(bào)告(篇11)
尊敬的領(lǐng)導(dǎo)：
您好！我是公司的一名員工，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)管理工作。經(jīng)過(guò)一年的努力，我非常榮幸地向您呈現(xiàn)我個(gè)人的合規(guī)履職述職報(bào)告。
總述
在過(guò)去的一年中，我在公司的各項(xiàng)財(cái)務(wù)管理工作中負(fù)責(zé)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)預(yù)算等多個(gè)方面，旨在確保公司財(cái)務(wù)管理工作的合規(guī)性和穩(wěn)健性，同時(shí)為公司增加財(cái)務(wù)價(jià)值。為了在這些工作方面表現(xiàn)出色，我在學(xué)習(xí)和自我提升方面做了大量工作，以保持我的知識(shí)和技能在這個(gè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)力。下面是我針對(duì)各項(xiàng)工作的具體細(xì)節(jié)。
專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)
作為公司的財(cái)務(wù)管理人員，我負(fù)責(zé)監(jiān)管公司的幾個(gè)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目以確保公司的投資策略和資金使用的透明度。我?guī)ьI(lǐng)審計(jì)組審核了公司的采購(gòu)、開(kāi)支記錄，第三方員工勞動(dòng)和財(cái)務(wù)協(xié)議。我與審核組成員就公司的審核作出了高質(zhì)量的決策，并與公司開(kāi)展相關(guān)的合作，確保公司的前景和發(fā)展早日得以實(shí)現(xiàn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理
我在風(fēng)險(xiǎn)管理方面所取得的成績(jī)主要來(lái)自于我對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析工具的運(yùn)用。在這個(gè)過(guò)程中，我通過(guò)利用財(cái)務(wù)工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)和持續(xù)跟進(jìn)，以前瞻性的方式發(fā)現(xiàn)了各種風(fēng)險(xiǎn)，如公司前景、市場(chǎng)難題、政策變化、道德責(zé)任和財(cái)務(wù)項(xiàng)下騙局等等。通過(guò)分析這些領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)，我成功幫助公司制定財(cái)務(wù)規(guī)劃和戰(zhàn)略管理，減少了公司可能面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)，使公司未來(lái)更加穩(wěn)健。
內(nèi)部審計(jì)
在內(nèi)部審計(jì)方面，我主要的目標(biāo)是幫助公司保持內(nèi)部控制和過(guò)程的透明度。我采用了多種技術(shù)手段，如內(nèi)部審計(jì)、帳務(wù)支持、統(tǒng)計(jì)分析，以確保我們對(duì)限制極高的反洗錢(qián)系統(tǒng)、信息系統(tǒng)安全和新的風(fēng)險(xiǎn)管理方案中的差異性和控制舉措有最佳的理解，同時(shí)還能與商海直接面對(duì)面的發(fā)展環(huán)境保持良好的相容性。
財(cái)務(wù)報(bào)表
我對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)表的工作比較滿意，因?yàn)槲覀兊膱?bào)表質(zhì)量一直能夠保持高水平。我和我的團(tuán)隊(duì)花了非常多的時(shí)間去準(zhǔn)確披露財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，確保我們制定的報(bào)表更清晰更準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)活動(dòng)。我還通過(guò)對(duì)當(dāng)時(shí)銀行利率、稅收政策等多種數(shù)學(xué)因素的研究，成功開(kāi)發(fā)了一個(gè)全新的并帶有統(tǒng)計(jì)規(guī)律的財(cái)務(wù)計(jì)算工具，以便快速呈現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)報(bào)表，增強(qiáng)我們計(jì)算財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的能力。
財(cái)務(wù)預(yù)算
對(duì)于公司的財(cái)務(wù)預(yù)算，我的目標(biāo)是確保投資決策的質(zhì)量是可信的、可靠的。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我建立了與公司戰(zhàn)略重合的財(cái)務(wù)預(yù)算，因此我能夠更好地評(píng)估公司的財(cái)務(wù)規(guī)劃，完善公司所需要的財(cái)務(wù)管理數(shù)據(jù)，進(jìn)一步助推公司實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)固化和市場(chǎng)成份的強(qiáng)大勢(shì)頭。
結(jié)束語(yǔ)
總之，在過(guò)去的一年中，我認(rèn)真履行了自己的職責(zé)和工作，盡最大努力確保公司的財(cái)務(wù)管理工作的合規(guī)性和穩(wěn)健性。在未來(lái)的工作中，我將繼續(xù)努力更加出色，繼續(xù)發(fā)展自己的管理技能和知識(shí)水平，以幫助公司實(shí)現(xiàn)更好的財(cái)務(wù)表現(xiàn)。
感謝您的耐心閱讀！
此致敬禮
敬禮！
申蕾
2021年10月28日