1.獲取資格證書后超過十八個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格證書自動失效。
2.取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務活動達十八個月的，若要重新成為第五條所列各類人員，須按照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》要求的程序重新申請。
3.證券中介機構(gòu)不得聘用無資格證書或資格證書失效者成為證券從業(yè)人員。
4.證券中介機構(gòu)應將其聘任的所有從事證券業(yè)人員的有關情況向證監(jiān)會備案。
5.證券業(yè)從業(yè)人員在工作中有違反《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》和國家其它有關法規(guī)之行為時，所在機構(gòu)應立即向證監(jiān)會報告。
6.證券業(yè)從業(yè)人員在工作期間因涉嫌參與重大經(jīng)濟案件而被有關部門調(diào)查，或因觸犯我國刑法而被檢察機關起訴，或在工作期間因觸犯我國刑法而被法院判刑，所在機構(gòu)應立即向證監(jiān)會報告。
7.證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)生死亡、辭職、解雇、解任或退休等變動，所在機構(gòu)應于變動發(fā)生后三個月內(nèi)向證監(jiān)會報告。
8.同一從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家證券中介機構(gòu)。
9.從業(yè)人員改變受聘機構(gòu)，原聘用機構(gòu)應當在該從業(yè)人員辭職調(diào)離后三個月內(nèi)，向證監(jiān)會申報、備案；新聘用機構(gòu)應當在該從業(yè)人員就職后三個月內(nèi)向證監(jiān)會申報備案。
證監(jiān)會可對已獲得資格證書并上崗工作的從業(yè)人員從事證券業(yè)務活動的情況進行定期或不定期的檢查。經(jīng)檢查仍然具備條件者，可維持其從業(yè)資格；對未能符合相應條件者，證監(jiān)會將依照《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》有關條款予以相應處理。