全國2006年10月高等教育自學(xué)考試
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1.股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書和借以取得股息的憑證是（ ?。?BR> A．債券
B．股票
C．借據(jù)
D．收據(jù)
2.以下不屬于債券特征的是（ ）
A．安全性
B．流動性
C．收益性
D．永久性
3.美國以外的政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在美國債券市場上發(fā)行的、以美元為計值貨幣的外國債券是（ ?。?BR> A．揚基債券
B．武士債券
C．龍債券
D．馬克債券
4.投資基金按組織形式不同，可以分為（ ?。?BR> A．開放型基金和封閉型基金
B．契約型基金和公司型基金
C．成長型基金和收入型基金
D．股票基金和債券基金
5.為了籌集資金而發(fā)行證券的政府和商業(yè)機構(gòu)是（ ?。?BR> A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．證券中介機構(gòu)
D．證券管理機構(gòu)
6.證券發(fā)行市場又稱（ ?。?BR> A．二級市場
B．初級市場
C．流通市場
D．次級市場
7.我國對證券發(fā)行的審批實行的是（ ?。?BR> A．公司制
B．會員制
C．注冊制
D．核準制
8.保證金交易是指（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．期貨交易
C．信用交易
D．期權(quán)交易
9.股票發(fā)行人以高于票面額度的價格發(fā)行股票的發(fā)行方式是（ ?。?BR> A．平價發(fā)行
B．溢價發(fā)行
C．折價發(fā)行
D．詢價發(fā)行
10.衡量公司短期償債能力的指標是（ ）
A．資產(chǎn)負債率
B．流動比率
C．總資產(chǎn)報酬率
D．存貨周轉(zhuǎn)率
11.在證券承銷過程中，由承銷商按一定價格全部買下或銷售剩余部分的證券，并承擔(dān)全部銷售風(fēng)險的承銷方式是（ ?。?BR> A．代銷
B．全額包銷
C．余額包銷
D．網(wǎng)上發(fā)行
12.投資者可以通過審慎的投資選擇或證券投資組合來減少或避免的風(fēng)險是（ ）
A．非系統(tǒng)風(fēng)險
B．系統(tǒng)風(fēng)險
C．宏觀經(jīng)濟風(fēng)險
D．市場風(fēng)險
13.對風(fēng)險管理技術(shù)適用性及其收益性情況的分析、檢查、修正與評估叫做（ ?。?BR> A．風(fēng)險識別
B．風(fēng)險估測
C．風(fēng)險評價
D．風(fēng)險管理效果評價
14.股票發(fā)行公司直接與承銷商議定承銷價格和面對終投資者的出售價格的股票發(fā)行定價方法是（ ）
A．議價法
B．競價法
C．擬定法
D．定價法
15.公司法人資格取消或公司業(yè)務(wù)經(jīng)營活動終止的法律事實叫做（ ?。?BR> A．公司合并
B．公司解散
C．公司分立
D．公司破產(chǎn)
16.一張100元面值的股票，預(yù)期每年股息為10元，年利率為2%，則該股票的理論價格為（ ?。?BR> A．600元
B．500元
C．400元
D．300元
17.可轉(zhuǎn)換債券的重要性質(zhì)是（ ）
A．債權(quán)性
B．股權(quán)性
C．收益性
D．可轉(zhuǎn)換性
18.歐洲債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計值貨幣屬于（ ?。?BR> A．同一個國家
B．兩個不同的國家
C．三個不同的國家
D．四個不同的國家
19.證券交易程序的幾個環(huán)節(jié)順序正確的是（ ?。?BR> A．開戶、競價成交、委托、清算交割、過戶
B．開戶、委托、競價成交、清算交割、過戶
C．開戶、委托、競價成交、過戶、清算交割
D．開戶、競價成交、委托、過戶、清算交割
20.MACD是（ ?。?BR> A．移動平均線
B．平滑異同移動平均線
C．異同平均數(shù)
D．正負差
二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個備選項中有二至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
21.證券市場上的投資者主要包括（ ）
A．個人投資者
B．機構(gòu)投資者
C．證券交易所
D．證券結(jié)算公司
E．資信評估機構(gòu)
22.按照股票的持股主體來劃分，我國股票可以分為（ ）
A．國家股
B．法人股
C．個人股
D．普通股
E．優(yōu)先股
23.以下屬于技術(shù)分析法的有（ ）
A．K線理論
B．切線理論
C．形態(tài)理論
D．技術(shù)指標理論
E．波浪理論
24.證券投資風(fēng)險的特征主要有（ ）
A．風(fēng)險是客觀存在的
B．風(fēng)險是人的主觀認識
C．風(fēng)險具有負面性
D．風(fēng)險具有可測定性
E．風(fēng)險與收益的對立統(tǒng)一性
25.證券投資的宏觀經(jīng)濟分析主要考慮的宏觀經(jīng)濟因素有（ ）
A．經(jīng)濟周期
B．利率
C．通貨膨脹
D．財政政策
E．貨幣政策
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26.國庫券
27.內(nèi)幕交易
28.證券投資基金
29.證券市場監(jiān)管
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30.簡述股份有限公司的特點。
31.簡述債券和股票的異同。
32.簡述公募發(fā)行的優(yōu)缺點。
33.簡述證券投資基金的作用。
34.簡述契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35.試述證券市場的功能。
36.試述證券上市對投資者的意義。
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1.股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書和借以取得股息的憑證是（ ?。?BR> A．債券
B．股票
C．借據(jù)
D．收據(jù)
2.以下不屬于債券特征的是（ ）
A．安全性
B．流動性
C．收益性
D．永久性
3.美國以外的政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在美國債券市場上發(fā)行的、以美元為計值貨幣的外國債券是（ ?。?BR> A．揚基債券
B．武士債券
C．龍債券
D．馬克債券
4.投資基金按組織形式不同，可以分為（ ?。?BR> A．開放型基金和封閉型基金
B．契約型基金和公司型基金
C．成長型基金和收入型基金
D．股票基金和債券基金
5.為了籌集資金而發(fā)行證券的政府和商業(yè)機構(gòu)是（ ?。?BR> A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．證券中介機構(gòu)
D．證券管理機構(gòu)
6.證券發(fā)行市場又稱（ ?。?BR> A．二級市場
B．初級市場
C．流通市場
D．次級市場
7.我國對證券發(fā)行的審批實行的是（ ?。?BR> A．公司制
B．會員制
C．注冊制
D．核準制
8.保證金交易是指（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．期貨交易
C．信用交易
D．期權(quán)交易
9.股票發(fā)行人以高于票面額度的價格發(fā)行股票的發(fā)行方式是（ ?。?BR> A．平價發(fā)行
B．溢價發(fā)行
C．折價發(fā)行
D．詢價發(fā)行
10.衡量公司短期償債能力的指標是（ ）
A．資產(chǎn)負債率
B．流動比率
C．總資產(chǎn)報酬率
D．存貨周轉(zhuǎn)率
11.在證券承銷過程中，由承銷商按一定價格全部買下或銷售剩余部分的證券，并承擔(dān)全部銷售風(fēng)險的承銷方式是（ ?。?BR> A．代銷
B．全額包銷
C．余額包銷
D．網(wǎng)上發(fā)行
12.投資者可以通過審慎的投資選擇或證券投資組合來減少或避免的風(fēng)險是（ ）
A．非系統(tǒng)風(fēng)險
B．系統(tǒng)風(fēng)險
C．宏觀經(jīng)濟風(fēng)險
D．市場風(fēng)險
13.對風(fēng)險管理技術(shù)適用性及其收益性情況的分析、檢查、修正與評估叫做（ ?。?BR> A．風(fēng)險識別
B．風(fēng)險估測
C．風(fēng)險評價
D．風(fēng)險管理效果評價
14.股票發(fā)行公司直接與承銷商議定承銷價格和面對終投資者的出售價格的股票發(fā)行定價方法是（ ）
A．議價法
B．競價法
C．擬定法
D．定價法
15.公司法人資格取消或公司業(yè)務(wù)經(jīng)營活動終止的法律事實叫做（ ?。?BR> A．公司合并
B．公司解散
C．公司分立
D．公司破產(chǎn)
16.一張100元面值的股票，預(yù)期每年股息為10元，年利率為2%，則該股票的理論價格為（ ?。?BR> A．600元
B．500元
C．400元
D．300元
17.可轉(zhuǎn)換債券的重要性質(zhì)是（ ）
A．債權(quán)性
B．股權(quán)性
C．收益性
D．可轉(zhuǎn)換性
18.歐洲債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計值貨幣屬于（ ?。?BR> A．同一個國家
B．兩個不同的國家
C．三個不同的國家
D．四個不同的國家
19.證券交易程序的幾個環(huán)節(jié)順序正確的是（ ?。?BR> A．開戶、競價成交、委托、清算交割、過戶
B．開戶、委托、競價成交、清算交割、過戶
C．開戶、委托、競價成交、過戶、清算交割
D．開戶、競價成交、委托、過戶、清算交割
20.MACD是（ ?。?BR> A．移動平均線
B．平滑異同移動平均線
C．異同平均數(shù)
D．正負差
二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個備選項中有二至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
21.證券市場上的投資者主要包括（ ）
A．個人投資者
B．機構(gòu)投資者
C．證券交易所
D．證券結(jié)算公司
E．資信評估機構(gòu)
22.按照股票的持股主體來劃分，我國股票可以分為（ ）
A．國家股
B．法人股
C．個人股
D．普通股
E．優(yōu)先股
23.以下屬于技術(shù)分析法的有（ ）
A．K線理論
B．切線理論
C．形態(tài)理論
D．技術(shù)指標理論
E．波浪理論
24.證券投資風(fēng)險的特征主要有（ ）
A．風(fēng)險是客觀存在的
B．風(fēng)險是人的主觀認識
C．風(fēng)險具有負面性
D．風(fēng)險具有可測定性
E．風(fēng)險與收益的對立統(tǒng)一性
25.證券投資的宏觀經(jīng)濟分析主要考慮的宏觀經(jīng)濟因素有（ ）
A．經(jīng)濟周期
B．利率
C．通貨膨脹
D．財政政策
E．貨幣政策
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26.國庫券
27.內(nèi)幕交易
28.證券投資基金
29.證券市場監(jiān)管
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30.簡述股份有限公司的特點。
31.簡述債券和股票的異同。
32.簡述公募發(fā)行的優(yōu)缺點。
33.簡述證券投資基金的作用。
34.簡述契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35.試述證券市場的功能。
36.試述證券上市對投資者的意義。