一、單選題：
1.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業(yè)。
A.1990 1991
B.1991 1990
C.1991 1992
D.1992 1991
2.公開原則的核心要求是________.
A.上市公司的信息披露及時(shí)
B.證券公司公開業(yè)務(wù)
C.實(shí)現(xiàn)市場信息公開化
D.證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化
3.目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________.
A.均在交易所交易
B.有一部分是在場外市場交易
C.上市公司退市后在場外交易市場交易
D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易
4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是________.
A.債券
B.股權(quán)
C.期貨
D.期權(quán)
5.在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國紀(jì)委
C.全國人民代表大會(huì)
D.國務(wù)院
6.在證券交易市場發(fā)展的早期，______________是場外交易市場的主要形式。
A.交易所市場
B.柜臺(tái)市場
C.第三市場
D.第四市場
7.在場外交易市場，證券公司的作用是________.
A.交易的組織者
B.交易的直接參加者
C.兩者都是
D.兩者都不是
8.關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說法正確的是________.
A.只能是證券公司
B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人
C.包括其它金融機(jī)構(gòu)
D.無嚴(yán)格限制
9.證券公司申請成為交易所會(huì)員過程中，證券交易所會(huì)員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)_________審核批準(zhǔn)。
A.交易所股東大會(huì)
B.交易所理事會(huì)
C.交易所董事會(huì)
D.交易所會(huì)員大會(huì)
10.對于交易所無形席位說法正確的是________.
A.雖然不在場內(nèi)，但其報(bào)盤屬場內(nèi)報(bào)盤
B.交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C.不易成交
D.屬于場外報(bào)盤
11.一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留_____個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
A.一個(gè)
B.兩個(gè)
C.三個(gè)
D.四個(gè)
12.從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看________.
A.股票的柜臺(tái)交易逐漸增加
B.債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買賣
C.我國沒有股票的柜臺(tái)交易
D.我國沒出有任何證券的柜臺(tái)交易
13.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是________.
A.為客戶的一切交易保密
B.堅(jiān)持了解客戶原則
C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
14.在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________.
A.股票
B.債券
C.基金
D.以上都可以
15.開立證券賬戶的基本原則是________.
A.合法性和公正性
B.合法性和真實(shí)性
C.真實(shí)性和公開性
D.公正性和公平性
16.股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字。蓋章。
A.2
B.3
C.4
D.5
17.采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
A.股票市值總和
B.股票和證券投資基金市值總和
C.股票和債券市值總和
D.所有證券市值總和
18.證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A.證券公司賬戶
B.證券營業(yè)部賬戶
C.證券服務(wù)部賬戶
D.股東證券賬戶
19.從_________年起，我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
20.下列對于市價(jià)委托，不正確的說法是________.
A.沒有價(jià)格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我國目前采用此種委托方式較多
21.下列不屬于非柜臺(tái)委托的是________.
A.書面委托
B.電話委托
C.傳真委托
D.自助委托
22.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A.1997
B.1998
C.1999
D.2000
23.下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是________.
A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按"時(shí)間優(yōu)先。價(jià)格優(yōu)先"的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)
B.證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報(bào)競價(jià)
C.證券營業(yè)部在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量。價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類。數(shù)量。價(jià)格相同時(shí)，可以自行對沖完成交易
24.對連續(xù)競價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說法是________.
A.無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票。基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%
B.如買入或賣出有一方無揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限
C.如果買賣雙方均無揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D.國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%
25.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說法是________.
A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購
C.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽
D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是________.
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+0日
27.對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是________.
A.由上市公司向中國證監(jiān)會(huì)提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易
B.權(quán)證的交易單位以"手"為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手
C.權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股
D.權(quán)證交易的傭金。經(jīng)手費(fèi)。清算過戶及印花稅均同于A股
28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________.
A.股權(quán)登記日為R日
B.股息到賬日為R+1日
C.除權(quán)除息日為R+2日
D.可流通股份紅股交易起始日為R+1日
29.發(fā)行。上市的證券投資基金在滬。深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________.
A.0.2%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.5%
30.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
31.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是________.
A.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
B.具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
C.具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
D.具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
32.關(guān)于清算與交割。交收的聯(lián)系，說法正確的是________.
A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割。交收，后清算
B.從內(nèi)容上看，清算與交割。交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算。交割。交收
D.證券公司之間可以互相交割
33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________.
A.證券公司透支
B.證券公司有頭寸余額
C.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
34.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________.
A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B.資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本。異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D.上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
35.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式的特點(diǎn)是________.
A.證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付。送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B.證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C.可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場效率
D.證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)
36.下列適用于發(fā)行日交割。交收方式的是________.
A.上市公司發(fā)起設(shè)立
B.上市公司進(jìn)行定向募集資金
C.上市公司增資發(fā)行新股
D.上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
37.在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A.當(dāng)日閉市前
B.當(dāng)日閉市后
C.次日開市前
D.次日開市后
38.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件。資料。賬冊。報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________.
A.自營部門與資金。財(cái)會(huì)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開
B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況
C.建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營情況統(tǒng)計(jì)表
D.明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動(dòng)的控制
40.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)________備案。
A.交易所會(huì)員大會(huì)
B.交易所理事會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.交易所董事會(huì)
41.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%.
A.當(dāng)日開盤價(jià)
B.當(dāng)日收盤價(jià)
C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D.當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
42.證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是________.
A.上市證券
B.非上市證券
C.兩者都有
D.所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對象
43.對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是________.
A.證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
B.證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
C.中國證監(jiān)會(huì)收到完整申請資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對申請文件進(jìn)行審查
D.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請
44.申請證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過__________的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
45.已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提出申請并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
A.兩個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
46.下列不屬于非交易性過戶的是________.
A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47.上海證券交易所于1993年。深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。
A.股票
B.基金
C.國債
D.利率
48.我國證券回購的核心內(nèi)容為________.
A.股票回購
B.債券回購
C.基金回購
D.以上都是
49.投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由___________承擔(dān)。
A.投資者本人
B.證券公司
C.雙方各承擔(dān)一部分
D.視具體情況而定
50.關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________.
A.在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出
B.成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算。交割
C.到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄
D.在回購到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位
51.回購期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。
A.債券
B.標(biāo)準(zhǔn)券
C.股票
D.所有有價(jià)證券
52.從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過________.
A.六個(gè)月
B.九個(gè)月
C.一年
D.十八個(gè)月
53.從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以____________作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。
A.年收益率
B.百元面值債券的到期回購價(jià)
C.到期收益率
D.持有期收益率
54.不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是________.
A.3天回購
B.7天回購
C.14天回購
D.21天回購
55.一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易，購回價(jià)為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為________.
A.20.05%
B.19.78%
C.20.33%
D.15.04%
56.國債回購交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種__________來加以確定的。
A.現(xiàn)貨市場價(jià)格
B.期貨市場價(jià)格
C.供求關(guān)系
D.年收益率
57.對折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是________.
A.上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B.上海證券交易所于下季度第一個(gè)營業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額
C.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布
D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
58.證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資本的________.
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
59.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊之日起________內(nèi)開業(yè)。
A.一個(gè)月
B.二個(gè)月
C.三個(gè)月
D.六個(gè)月
60.對于證券營業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________.
A.證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將"證券營業(yè)許可證"副本放在營業(yè)場所的顯著位置
C.證券營業(yè)部不得偽造。涂改。出租。出借。轉(zhuǎn)讓"證券營業(yè)許可證"
D.證券營業(yè)部不得以承包。租賃方式經(jīng)營
61.中國證監(jiān)會(huì)對申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請文件送達(dá)日起_______個(gè)工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
62.證券營業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行___________統(tǒng)一制定的《證券公司會(huì)計(jì)制度》。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.中國會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)
D.中國審計(jì)協(xié)會(huì)
63.下列事項(xiàng)中證券營業(yè)部不能做的是________.
A.代理還本付息。分紅派息
B.證券代保管。鑒證
C.代理登記開戶
D.代理資金賬戶存取
64.如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是________.
A.啟動(dòng)柜臺(tái)委托
B.改用電話自動(dòng)委托
C.改用書面委托
D.改用電報(bào)委托
65.證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指________.
A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.市場風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
66.下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是________.
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.購買力風(fēng)險(xiǎn)
C.政治風(fēng)險(xiǎn)
D.政策法律風(fēng)險(xiǎn)
67.1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.總利潤
B.累計(jì)利潤
C.稅后利潤
D.稅前利潤
68.1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的___________差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
69.1996年，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________.
A.證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過5：1
C.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%
D.證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%
70.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮腳___________等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A.制度。監(jiān)察和自律管理
B.足額交易結(jié)算資金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C.事先預(yù)警。實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D.制度建設(shè)。內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
一、多選題：
1.股票交易中的競價(jià)方式主要有________.
A.口頭競價(jià)
B.書面競價(jià)
C.集中競價(jià)
D.連續(xù)競價(jià)
E.電腦競價(jià)
2.債券的種類主要有________.
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.地方政府債券
E.福利債券
3.關(guān)于基金交易的說法正確的是________.
A.基金有封閉式基金和開放式基金之分
B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市
C.開放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓
D.基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)
E.封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票。債券一樣
4.在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有________.
A.國債期貨
B.利率期貨
C.股票價(jià)格指數(shù)期貨
D.商品期貨
E.外匯期貨
5.證券交易場所的作用在于________.
A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B.為各種證券交易提供公開 .公平。充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C.實(shí)施公開。公正和及時(shí)的信息披露
D.為各種證券提高流動(dòng)性
E.提供安全。便利。迅捷的交易與交易后服務(wù)
6.下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是________.
A.遵守證券交易所章程。各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B.派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)
C.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展
D.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)
E.提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊
7.證券公司申請成為交易所的會(huì)員，其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門的有關(guān)材料包括________.
A.申請報(bào)告
B.中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
C.機(jī)構(gòu)章程
D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
E.部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊
8.在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為________.
A.有形席位
B.無形席位
C.普通席位
D.特別席位
E.代理席位
9.我國證券交易所取得普通席位的條件有________.
A.遵守交易所章程
B.維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益
C.接受證券交易所的監(jiān)督
D.具有會(huì)員資格
E.繳納席位費(fèi)
10.我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________.
A.必須是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B.必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C.有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D.有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度
11.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有________.
A.投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)
B.委托。交收的方式。內(nèi)容和要求
C.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
D.違約責(zé)任及免責(zé)條款
E.投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)
12.下列人員中不得開立股票賬戶的有________.
A.證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B.證券交易所管理人員
C.政府行政人員
D.證券業(yè)從業(yè)人員
E.未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者
13.證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料有________.
A.申請報(bào)告
B.證券公司基本情況
C.擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況
D.風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
E.與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議
14.股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有________.
A.發(fā)起人會(huì)議或股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決定
B.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
C.公司章程或公司章程草案
D.招股說明書
E.經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字。蓋章的法律意見書
15.關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________.
A.在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫
B.辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時(shí)間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
C.認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
D.未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E.送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開_______.
A.投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署"指定交易協(xié)議書"
B.證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令
C.交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)
D.交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號
E.交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部
17.證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括________.
A.交易過戶
B.發(fā)放現(xiàn)金紅利
C.非交易過戶
D.證券賬戶掛失
E.證券賬戶查詢
18.關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是________.
A.市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高
B.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易
C.市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D.采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交
E.限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無法成交
19.投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為________.
A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D.投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒
E.投資者無重大違法行為
20.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有________.
A.市場性
B.連續(xù)性
C.安全性
D.經(jīng)濟(jì)性
E.高效性
21.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有________.
A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B.申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中
D.申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資
E.申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽
22.下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________.
A.交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)
B.在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
C.證券公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)
D.每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)
E.在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
23.上海證券交易所傭金規(guī)定有________.
A.A股的傭金為成交金額的0.35%
B.B股的傭金為成交額的0.6%
C.債券的傭金為成交額的0.2%
D.基金的傭金為成交額的0.35%
E.三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%
24.證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________.
A.制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B.確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C.要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D.聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
E.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件。資料。賬冊。報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年
25.關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________.
A.投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B.證券公司營業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報(bào)委托賣出
C."紅利權(quán)"成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中
D.投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)
E.不得向客戶收取任何費(fèi)用
26.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易價(jià)格的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易品種的自主性
E.選擇交易對手的自主性
27.證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料________.
A.中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的"經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表"
B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的"企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照"副本
C.由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D.證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明
E.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的驗(yàn)資證明
28.下列屬于內(nèi)慕信息的有________.
A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定
C.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D.發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
29.證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________.
A.欺詐客戶
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C.將自營賬戶借給他人使用
D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E.委托其他證券公司代為買賣證券
30.自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________.
A.自營部門與資金。財(cái)會(huì)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C.自營部門定期與財(cái)會(huì)部門對賬
D.建立定期報(bào)告制度
E.公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管
31.證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________.
A.要求會(huì)員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
C.要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表
D.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
E.聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32.證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________.
A.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間。價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E.以其他方法操縱證券交易價(jià)格
33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________.
A.具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B.建立健全的業(yè)務(wù)。財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C.建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.重要原始憑證保存期不少于20年
E.設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
34.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________.
A.證券營業(yè)部自辦出納
B.證券服務(wù)部代理出納
C.銀行代理出納
D.銀行代理資金清算
E.證券公司統(tǒng)一清算
35.目前我國適用于T+1交割。交收的證券有________.
A.A股
B.基金
C.B股
D.投資基金
E.國債回購
36.關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________.
A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D.證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E.證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
37.上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________.
A.認(rèn)真審查投資者的本人身份證
B.證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C.在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D.證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E.證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
38.證券回購交易的二次契約交易行為是指________.
A.買入交易
B.回購交易
C.初始交易
D.賣出交易
E.反向交易
39.深圳證券交易所推出的債券回購品種有________.
A.3天
B.7天
C.14天
D.21天
E.28天
40.非交易性過戶包括的情況有________.
A.繼承過戶
B.贈(zèng)與過戶
C.財(cái)產(chǎn)分割過戶
D.法院判決過戶
E.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
41.對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是________.
A.是一種虛擬的回購綜合債券
B.由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置
D.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化
E.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購交易的開展
42.對于我國證券回購的報(bào)價(jià)方式，說法正確的有________.
A.證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B.滬。深兩地證券交易所對最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同
C.上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍
D.深圳證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
E.上海證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍
43.證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料________.
A.申請報(bào)告
B.可行性報(bào)告
C.籌建方案
D.籌建負(fù)責(zé)人名單。簡歷及資格證書
E.公司"經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證"正。副本及復(fù)印件
44.證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料________.
A.開業(yè)申請報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B.具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告
C.證券從業(yè)人員的名單。簡歷及資格證書
D.管理制度及內(nèi)部控制制度
E.營業(yè)場所及設(shè)備。信息系統(tǒng)的說明材料
45.證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________.
A.為客戶直接辦理開戶
B.辦理柜臺(tái)委托和交割
C.提供證券交易行情
D.在經(jīng)營中直接收費(fèi)
E.接受客戶的全權(quán)委托
46.證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________.
A.客戶資料管理
B.對客戶的一般化服務(wù)
C.對客戶的個(gè)性化服務(wù)
D.客戶服務(wù)的創(chuàng)新
E.客戶需求調(diào)查
47.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________.
A.出納差錯(cuò)
B.交易差錯(cuò)
C.事故性差錯(cuò)
D.責(zé)任性差錯(cuò)
E.技術(shù)性差錯(cuò)
48.證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有________.
A.按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任
B.按損失大小追究責(zé)任
C.建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度
D.明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限
E.加強(qiáng)內(nèi)部管理制度
49.證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________.
A.組織備份
B.數(shù)據(jù)備份
C.物質(zhì)備份
D.信息資料備份
E.相關(guān)協(xié)議
50.證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________.
A.自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托
B.遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動(dòng)委托
C.電話自動(dòng)委托中斷可改用電話報(bào)單委托
D.客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)
E.銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理
51.證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________.
A.管理體系
B.硬件設(shè)施
C.軟件環(huán)境
D.數(shù)據(jù)管理
E.技術(shù)事故的防范與處理
52.證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________.
A.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
B.技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
C.信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D.嚴(yán)禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E.營業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換
53.證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________.
A.認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)
B.嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度
C.檢查監(jiān)督各類資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況
D.正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支
E.進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理
54.證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括________.
A.正確核算營運(yùn)資金的運(yùn)行狀況
B.及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值
C.對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息
D.上級撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場地租金等基本開支
E.上級公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃
55.以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型________.
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.市場風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
E.管理風(fēng)險(xiǎn)
56.證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括________.
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.購買力風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
D.政治風(fēng)險(xiǎn)
E.轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)
57.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形________.
A.受托時(shí)因約定不明。證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D.技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)
E.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
58.針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A.資產(chǎn)流動(dòng)比率
B.資產(chǎn)速動(dòng)比率
C.資本充足率
D.資金周轉(zhuǎn)率
E.資產(chǎn)負(fù)債率
59.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有________.
A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C.補(bǔ)償自營買賣中的損失
D.彌補(bǔ)保證金損失
E.彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失
60.證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括________.
A.明確界定權(quán)限范圍
B.制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施
C.加強(qiáng)內(nèi)部控制
D.加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理
E.建立健全。完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
二、判斷題：
1.債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。
2.基金交易的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票。債券一樣。
3.存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
4.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
5.證券公司申請成為交易所會(huì)員過程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。
6.采用場外無形席位報(bào)盤方式，與場內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。
7.在一定條件下，交易所會(huì)員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。
8.證券從業(yè)人員。證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有。買賣股票。國債?；?。
9.保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
10.上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
11.開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。
12.對存管后的證券實(shí)行非流動(dòng)性制度，對股權(quán)。債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。
13.我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
14.深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。
15.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
16.深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
17.在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
18.我國國債回購以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。
19.集合競價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。
20.對首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%.
21.國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%.
22.在連續(xù)競價(jià)中，對新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。
23.目前，我國B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。
24.國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
25.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。
26.我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。
27.新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。
28.參與新股競價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。
29.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。
30.網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。
31.網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者的申購報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購權(quán)。
32.深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。
33.在深圳證券交易所，B股的交易過戶費(fèi)為成交金額的0.35%.
34.證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。
35.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金。
36.證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書自中國證明監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動(dòng)失效。
37.發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押。出售或報(bào)廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。
38.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書".
39.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%.
40.證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循"分級授權(quán)，分級決策，分級管理，分級負(fù)責(zé)"的原則。
41.《刑法》第181條規(guī)定，編造。傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造。變造。銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
42.差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。
43.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。
44.在席位加入清算前，證券交易所會(huì)員單位無需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
45.在深圳證券交易所，會(huì)員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。
46.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序的優(yōu)點(diǎn)在于證券公司擺脫了煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。
47.例行日交割。交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交割。交收。
48.在上海證券交易所國債實(shí)物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。
49.上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
50.因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。
51.深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。
52.上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
53.目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
54.在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。
55.在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為買入。
56.在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。
57.按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券。借券等方式從事證券回購交易。
58.按有關(guān)規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資。期貨市場投資和股本投資。
59.申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。
60.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。
61.證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。
62.證券營業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請遠(yuǎn)程終端客戶改用柜臺(tái)委托。
63.證券營業(yè)部對上級撥入的營運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。
64.從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。
65.在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會(huì)給證券公司帶來損失。
66.證券營業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資。融券而可能給其帶來的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。
67.全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場的健康發(fā)展。
68.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。
69.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于40%.
70.證券營業(yè)部由于受托時(shí)約定不明。證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬信用風(fēng)險(xiǎn)。
1.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業(yè)。
A.1990 1991
B.1991 1990
C.1991 1992
D.1992 1991
2.公開原則的核心要求是________.
A.上市公司的信息披露及時(shí)
B.證券公司公開業(yè)務(wù)
C.實(shí)現(xiàn)市場信息公開化
D.證券交易實(shí)現(xiàn)社會(huì)化
3.目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________.
A.均在交易所交易
B.有一部分是在場外市場交易
C.上市公司退市后在場外交易市場交易
D.在特殊條件下可以在場外交易市場交易
4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是________.
A.債券
B.股權(quán)
C.期貨
D.期權(quán)
5.在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國紀(jì)委
C.全國人民代表大會(huì)
D.國務(wù)院
6.在證券交易市場發(fā)展的早期，______________是場外交易市場的主要形式。
A.交易所市場
B.柜臺(tái)市場
C.第三市場
D.第四市場
7.在場外交易市場，證券公司的作用是________.
A.交易的組織者
B.交易的直接參加者
C.兩者都是
D.兩者都不是
8.關(guān)于證券交易所的會(huì)員，說法正確的是________.
A.只能是證券公司
B.包括有資金實(shí)力的個(gè)人
C.包括其它金融機(jī)構(gòu)
D.無嚴(yán)格限制
9.證券公司申請成為交易所會(huì)員過程中，證券交易所會(huì)員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報(bào)_________審核批準(zhǔn)。
A.交易所股東大會(huì)
B.交易所理事會(huì)
C.交易所董事會(huì)
D.交易所會(huì)員大會(huì)
10.對于交易所無形席位說法正確的是________.
A.雖然不在場內(nèi)，但其報(bào)盤屬場內(nèi)報(bào)盤
B.交易速度要慢于有形席位報(bào)盤
C.不易成交
D.屬于場外報(bào)盤
11.一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留_____個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。
A.一個(gè)
B.兩個(gè)
C.三個(gè)
D.四個(gè)
12.從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看________.
A.股票的柜臺(tái)交易逐漸增加
B.債券交易主要形式是柜臺(tái)代理買賣
C.我國沒有股票的柜臺(tái)交易
D.我國沒出有任何證券的柜臺(tái)交易
13.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是________.
A.為客戶的一切交易保密
B.堅(jiān)持了解客戶原則
C.認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D.嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)
14.在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________.
A.股票
B.債券
C.基金
D.以上都可以
15.開立證券賬戶的基本原則是________.
A.合法性和公正性
B.合法性和真實(shí)性
C.真實(shí)性和公開性
D.公正性和公平性
16.股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字。蓋章。
A.2
B.3
C.4
D.5
17.采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
A.股票市值總和
B.股票和證券投資基金市值總和
C.股票和債券市值總和
D.所有證券市值總和
18.證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A.證券公司賬戶
B.證券營業(yè)部賬戶
C.證券服務(wù)部賬戶
D.股東證券賬戶
19.從_________年起，我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
A.1995
B.1997
C.1998
D.1999
20.下列對于市價(jià)委托，不正確的說法是________.
A.沒有價(jià)格上的限制
B.成交迅速
C.成交率高
D.我國目前采用此種委托方式較多
21.下列不屬于非柜臺(tái)委托的是________.
A.書面委托
B.電話委托
C.傳真委托
D.自助委托
22.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A.1997
B.1998
C.1999
D.2000
23.下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是________.
A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按"時(shí)間優(yōu)先。價(jià)格優(yōu)先"的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)
B.證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報(bào)競價(jià)
C.證券營業(yè)部在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量。價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類。數(shù)量。價(jià)格相同時(shí)，可以自行對沖完成交易
24.對連續(xù)競價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說法是________.
A.無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票。基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%
B.如買入或賣出有一方無揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限
C.如果買賣雙方均無揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D.國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%
25.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說法是________.
A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購
C.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽
D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
26.在新股配售操作程序中，收繳股款日是________.
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+0日
27.對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是________.
A.由上市公司向中國證監(jiān)會(huì)提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易
B.權(quán)證的交易單位以"手"為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手
C.權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股
D.權(quán)證交易的傭金。經(jīng)手費(fèi)。清算過戶及印花稅均同于A股
28.深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________.
A.股權(quán)登記日為R日
B.股息到賬日為R+1日
C.除權(quán)除息日為R+2日
D.可流通股份紅股交易起始日為R+1日
29.發(fā)行。上市的證券投資基金在滬。深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________.
A.0.2%
B.0.25%
C.0.35%
D.0.5%
30.當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
31.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是________.
A.具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
B.具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
C.具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
D.具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
32.關(guān)于清算與交割。交收的聯(lián)系，說法正確的是________.
A.從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割。交收，后清算
B.從內(nèi)容上看，清算與交割。交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
C.從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算。交割。交收
D.證券公司之間可以互相交割
33.如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________.
A.證券公司透支
B.證券公司有頭寸余額
C.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D.證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
34.關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________.
A.T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B.資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本。異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C.資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D.上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
35.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式的特點(diǎn)是________.
A.證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付。送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B.證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C.可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場效率
D.證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)
36.下列適用于發(fā)行日交割。交收方式的是________.
A.上市公司發(fā)起設(shè)立
B.上市公司進(jìn)行定向募集資金
C.上市公司增資發(fā)行新股
D.上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
37.在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A.當(dāng)日閉市前
B.當(dāng)日閉市后
C.次日開市前
D.次日開市后
38.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件。資料。賬冊。報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________.
A.自營部門與資金。財(cái)會(huì)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開
B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況
C.建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營情況統(tǒng)計(jì)表
D.明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動(dòng)的控制
40.根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)________備案。
A.交易所會(huì)員大會(huì)
B.交易所理事會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.交易所董事會(huì)
41.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%.
A.當(dāng)日開盤價(jià)
B.當(dāng)日收盤價(jià)
C.當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D.當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
42.證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是________.
A.上市證券
B.非上市證券
C.兩者都有
D.所有有價(jià)證券都可以成為自營買賣的對象
43.對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是________.
A.證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
B.證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
C.中國證監(jiān)會(huì)收到完整申請資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對申請文件進(jìn)行審查
D.經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請
44.申請證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過__________的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
45.已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提出申請并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
A.兩個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
46.下列不屬于非交易性過戶的是________.
A.因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B.因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C.因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47.上海證券交易所于1993年。深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。
A.股票
B.基金
C.國債
D.利率
48.我國證券回購的核心內(nèi)容為________.
A.股票回購
B.債券回購
C.基金回購
D.以上都是
49.投資者進(jìn)行回購交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由___________承擔(dān)。
A.投資者本人
B.證券公司
C.雙方各承擔(dān)一部分
D.視具體情況而定
50.關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________.
A.在交易所回購交易開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出
B.成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算。交割
C.到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄
D.在回購到期時(shí)，反向交易中心處于買入地位
51.回購期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。
A.債券
B.標(biāo)準(zhǔn)券
C.股票
D.所有有價(jià)證券
52.從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過________.
A.六個(gè)月
B.九個(gè)月
C.一年
D.十八個(gè)月
53.從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以____________作為證券回購交易的報(bào)價(jià)方式。
A.年收益率
B.百元面值債券的到期回購價(jià)
C.到期收益率
D.持有期收益率
54.不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是________.
A.3天回購
B.7天回購
C.14天回購
D.21天回購
55.一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易，購回價(jià)為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為________.
A.20.05%
B.19.78%
C.20.33%
D.15.04%
56.國債回購交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種__________來加以確定的。
A.現(xiàn)貨市場價(jià)格
B.期貨市場價(jià)格
C.供求關(guān)系
D.年收益率
57.對折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是________.
A.上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B.上海證券交易所于下季度第一個(gè)營業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額
C.深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布
D.上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
58.證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資本的________.
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
59.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊之日起________內(nèi)開業(yè)。
A.一個(gè)月
B.二個(gè)月
C.三個(gè)月
D.六個(gè)月
60.對于證券營業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是________.
A.證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將"證券營業(yè)許可證"副本放在營業(yè)場所的顯著位置
C.證券營業(yè)部不得偽造。涂改。出租。出借。轉(zhuǎn)讓"證券營業(yè)許可證"
D.證券營業(yè)部不得以承包。租賃方式經(jīng)營
61.中國證監(jiān)會(huì)對申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時(shí)間為申請文件送達(dá)日起_______個(gè)工作日。
A.15
B.20
C.25
D.30
62.證券營業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行___________統(tǒng)一制定的《證券公司會(huì)計(jì)制度》。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.財(cái)政部
C.中國會(huì)計(jì)協(xié)會(huì)
D.中國審計(jì)協(xié)會(huì)
63.下列事項(xiàng)中證券營業(yè)部不能做的是________.
A.代理還本付息。分紅派息
B.證券代保管。鑒證
C.代理登記開戶
D.代理資金賬戶存取
64.如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是________.
A.啟動(dòng)柜臺(tái)委托
B.改用電話自動(dòng)委托
C.改用書面委托
D.改用電報(bào)委托
65.證券交易的基本風(fēng)險(xiǎn)是指________.
A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.市場風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
66.下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是________.
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.購買力風(fēng)險(xiǎn)
C.政治風(fēng)險(xiǎn)
D.政策法律風(fēng)險(xiǎn)
67.1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.總利潤
B.累計(jì)利潤
C.稅后利潤
D.稅前利潤
68.1999年財(cái)政部頒布的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價(jià)低于總成本的差額，按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的___________差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%
69.1996年，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________.
A.證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過5：1
C.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%
D.證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%
70.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮腳___________等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A.制度。監(jiān)察和自律管理
B.足額交易結(jié)算資金制度。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備
C.事先預(yù)警。實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D.制度建設(shè)。內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
一、多選題：
1.股票交易中的競價(jià)方式主要有________.
A.口頭競價(jià)
B.書面競價(jià)
C.集中競價(jià)
D.連續(xù)競價(jià)
E.電腦競價(jià)
2.債券的種類主要有________.
A.政府債券
B.公司債券
C.金融債券
D.地方政府債券
E.福利債券
3.關(guān)于基金交易的說法正確的是________.
A.基金有封閉式基金和開放式基金之分
B.封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市
C.開放式基金成立一定時(shí)期后，基金管理公司會(huì)自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓
D.基金證券的買價(jià)和賣價(jià)為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)
E.封閉式基金的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票。債券一樣
4.在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有________.
A.國債期貨
B.利率期貨
C.股票價(jià)格指數(shù)期貨
D.商品期貨
E.外匯期貨
5.證券交易場所的作用在于________.
A.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
B.為各種證券交易提供公開 .公平。充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格
C.實(shí)施公開。公正和及時(shí)的信息披露
D.為各種證券提高流動(dòng)性
E.提供安全。便利。迅捷的交易與交易后服務(wù)
6.下列屬于交易所會(huì)員義務(wù)的是________.
A.遵守證券交易所章程。各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
B.派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)
C.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展
D.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)
E.提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊
7.證券公司申請成為交易所的會(huì)員，其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門的有關(guān)材料包括________.
A.申請報(bào)告
B.中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
C.機(jī)構(gòu)章程
D.主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
E.部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊
8.在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為________.
A.有形席位
B.無形席位
C.普通席位
D.特別席位
E.代理席位
9.我國證券交易所取得普通席位的條件有________.
A.遵守交易所章程
B.維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益
C.接受證券交易所的監(jiān)督
D.具有會(huì)員資格
E.繳納席位費(fèi)
10.我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________.
A.必須是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B.必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C.有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D.有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E.有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度
11.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有________.
A.投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)
B.委托。交收的方式。內(nèi)容和要求
C.投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
D.違約責(zé)任及免責(zé)條款
E.投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)
12.下列人員中不得開立股票賬戶的有________.
A.證券管理機(jī)關(guān)工作人員
B.證券交易所管理人員
C.政府行政人員
D.證券業(yè)從業(yè)人員
E.未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者
13.證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料有________.
A.申請報(bào)告
B.證券公司基本情況
C.擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況
D.風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
E.與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議
14.股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有________.
A.發(fā)起人會(huì)議或股東大會(huì)同意公開發(fā)行股票的決定
B.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件
C.公司章程或公司章程草案
D.招股說明書
E.經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項(xiàng)簽字。蓋章的法律意見書
15.關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________.
A.在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫
B.辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時(shí)間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)
C.認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動(dòng)為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)
D.未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定即時(shí)在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記
E.送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
16.投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開_______.
A.投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署"指定交易協(xié)議書"
B.證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令
C.交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)
D.交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號
E.交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部
17.證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括________.
A.交易過戶
B.發(fā)放現(xiàn)金紅利
C.非交易過戶
D.證券賬戶掛失
E.證券賬戶查詢
18.關(guān)于市價(jià)委托和限價(jià)委托正確的說法是________.
A.市價(jià)委托沒有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高
B.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價(jià)委托比較容易
C.市價(jià)委托可以投資者預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
D.采用限價(jià)委托，必須等市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能性成交
E.限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)無法成交
19.投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為________.
A.投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件
B.投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券
C.投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議
D.投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒
E.投資者無重大違法行為
20.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有________.
A.市場性
B.連續(xù)性
C.安全性
D.經(jīng)濟(jì)性
E.高效性
21.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有________.
A.投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶
B.申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理
C.申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中
D.申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資
E.申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽
22.下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________.
A.交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個(gè)股東賬戶中的持股量自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)
B.在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
C.證券公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價(jià)格均可受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)
D.每日閉市后，配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng)
E.在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
23.上海證券交易所傭金規(guī)定有________.
A.A股的傭金為成交金額的0.35%
B.B股的傭金為成交額的0.6%
C.債券的傭金為成交額的0.2%
D.基金的傭金為成交額的0.35%
E.三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%
24.證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________.
A.制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B.確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C.要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D.聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
E.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件。資料。賬冊。報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年
25.關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________.
A.投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B.證券公司營業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報(bào)委托賣出
C."紅利權(quán)"成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中
D.投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)
E.不得向客戶收取任何費(fèi)用
26.證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A.交易行為的自主性
B.選擇交易價(jià)格的自主性
C.選擇交易方式的自主性
D.選擇交易品種的自主性
E.選擇交易對手的自主性
27.證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料________.
A.中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的"經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表"
B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的"企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照"副本
C.由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D.證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明
E.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的驗(yàn)資證明
28.下列屬于內(nèi)慕信息的有________.
A.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定
C.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D.發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
29.證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________.
A.欺詐客戶
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C.將自營賬戶借給他人使用
D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E.委托其他證券公司代為買賣證券
30.自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________.
A.自營部門與資金。財(cái)會(huì)。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C.自營部門定期與財(cái)會(huì)部門對賬
D.建立定期報(bào)告制度
E.公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管
31.證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________.
A.要求會(huì)員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
C.要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表
D.對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
E.聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32.證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________.
A.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格
B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間。價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C.以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E.以其他方法操縱證券交易價(jià)格
33.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________.
A.具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B.建立健全的業(yè)務(wù)。財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C.建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.重要原始憑證保存期不少于20年
E.設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
34.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________.
A.證券營業(yè)部自辦出納
B.證券服務(wù)部代理出納
C.銀行代理出納
D.銀行代理資金清算
E.證券公司統(tǒng)一清算
35.目前我國適用于T+1交割。交收的證券有________.
A.A股
B.基金
C.B股
D.投資基金
E.國債回購
36.關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________.
A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D.證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E.證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
37.上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________.
A.認(rèn)真審查投資者的本人身份證
B.證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C.在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D.證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E.證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
38.證券回購交易的二次契約交易行為是指________.
A.買入交易
B.回購交易
C.初始交易
D.賣出交易
E.反向交易
39.深圳證券交易所推出的債券回購品種有________.
A.3天
B.7天
C.14天
D.21天
E.28天
40.非交易性過戶包括的情況有________.
A.繼承過戶
B.贈(zèng)與過戶
C.財(cái)產(chǎn)分割過戶
D.法院判決過戶
E.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
41.對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是________.
A.是一種虛擬的回購綜合債券
B.由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置
D.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化
E.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購交易的開展
42.對于我國證券回購的報(bào)價(jià)方式，說法正確的有________.
A.證券回購交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B.滬。深兩地證券交易所對最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同
C.上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍
D.深圳證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
E.上海證券交易所債券回購交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍
43.證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料________.
A.申請報(bào)告
B.可行性報(bào)告
C.籌建方案
D.籌建負(fù)責(zé)人名單。簡歷及資格證書
E.公司"經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證"正。副本及復(fù)印件
44.證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料________.
A.開業(yè)申請報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B.具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告
C.證券從業(yè)人員的名單。簡歷及資格證書
D.管理制度及內(nèi)部控制制度
E.營業(yè)場所及設(shè)備。信息系統(tǒng)的說明材料
45.證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________.
A.為客戶直接辦理開戶
B.辦理柜臺(tái)委托和交割
C.提供證券交易行情
D.在經(jīng)營中直接收費(fèi)
E.接受客戶的全權(quán)委托
46.證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________.
A.客戶資料管理
B.對客戶的一般化服務(wù)
C.對客戶的個(gè)性化服務(wù)
D.客戶服務(wù)的創(chuàng)新
E.客戶需求調(diào)查
47.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________.
A.出納差錯(cuò)
B.交易差錯(cuò)
C.事故性差錯(cuò)
D.責(zé)任性差錯(cuò)
E.技術(shù)性差錯(cuò)
48.證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有________.
A.按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任
B.按損失大小追究責(zé)任
C.建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度
D.明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限
E.加強(qiáng)內(nèi)部管理制度
49.證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________.
A.組織備份
B.數(shù)據(jù)備份
C.物質(zhì)備份
D.信息資料備份
E.相關(guān)協(xié)議
50.證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________.
A.自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托
B.遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動(dòng)委托
C.電話自動(dòng)委托中斷可改用電話報(bào)單委托
D.客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)
E.銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理
51.證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________.
A.管理體系
B.硬件設(shè)施
C.軟件環(huán)境
D.數(shù)據(jù)管理
E.技術(shù)事故的防范與處理
52.證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________.
A.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
B.技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
C.信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D.嚴(yán)禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E.營業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換
53.證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________.
A.認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)
B.嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度
C.檢查監(jiān)督各類資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況
D.正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支
E.進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理
54.證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括________.
A.正確核算營運(yùn)資金的運(yùn)行狀況
B.及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值
C.對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息
D.上級撥入的營運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場地租金等基本開支
E.上級公司應(yīng)足額劃入營運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃
55.以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類型________.
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.市場風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
E.管理風(fēng)險(xiǎn)
56.證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括________.
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.購買力風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
D.政治風(fēng)險(xiǎn)
E.轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)
57.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形________.
A.受托時(shí)因約定不明。證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D.技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)
E.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
58.針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A.資產(chǎn)流動(dòng)比率
B.資產(chǎn)速動(dòng)比率
C.資本充足率
D.資金周轉(zhuǎn)率
E.資產(chǎn)負(fù)債率
59.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要有________.
A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C.補(bǔ)償自營買賣中的損失
D.彌補(bǔ)保證金損失
E.彌補(bǔ)信用風(fēng)險(xiǎn)損失
60.證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括________.
A.明確界定權(quán)限范圍
B.制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施
C.加強(qiáng)內(nèi)部控制
D.加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理
E.建立健全。完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
二、判斷題：
1.債券凈價(jià)交易中，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率按月計(jì)算。
2.基金交易的競價(jià)原則和買賣程序與買賣股票。債券一樣。
3.存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
4.柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。
5.證券公司申請成為交易所會(huì)員過程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。
6.采用場外無形席位報(bào)盤方式，與場內(nèi)有形席位報(bào)盤相比較，交易速度有了提高。
7.在一定條件下，交易所會(huì)員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。
8.證券從業(yè)人員。證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有。買賣股票。國債?；?。
9.保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
10.上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。
11.開放式基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。
12.對存管后的證券實(shí)行非流動(dòng)性制度，對股權(quán)。債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。
13.我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
14.深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。
15.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
16.深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。
17.在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。
18.我國國債回購以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。
19.集合競價(jià)未能成交的委托將自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。
20.對首日開盤后每次成交價(jià)格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%.
21.國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%.
22.在連續(xù)競價(jià)中，對新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)。
23.目前，我國B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。
24.國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。
25.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的缺點(diǎn)是股價(jià)容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。
26.我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。
27.新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。
28.參與新股競價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。
29.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。
30.網(wǎng)上定價(jià)市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。
31.網(wǎng)上定價(jià)市值配售中，投資者的申購報(bào)價(jià)須在規(guī)定的詢價(jià)區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價(jià)方能最終確定其申購權(quán)。
32.深圳證券交易所分紅派息公告應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前進(jìn)行。
33.在深圳證券交易所，B股的交易過戶費(fèi)為成交金額的0.35%.
34.證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動(dòng)性強(qiáng)，低風(fēng)險(xiǎn)，高收益等特點(diǎn)。
35.證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)具有不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金。
36.證券公司自營業(yè)務(wù)資格證書自中國證明監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起一年內(nèi)有效，一年后自動(dòng)失效。
37.發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押。出售或報(bào)廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。
38.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書".
39.證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%.
40.證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循"分級授權(quán)，分級決策，分級管理，分級負(fù)責(zé)"的原則。
41.《刑法》第181條規(guī)定，編造。傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造。變造。銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
42.差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。
43.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。
44.在席位加入清算前，證券交易所會(huì)員單位無需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。
45.在深圳證券交易所，會(huì)員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。
46.證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序的優(yōu)點(diǎn)在于證券公司擺脫了煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。
47.例行日交割。交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個(gè)營業(yè)日進(jìn)行交割。交收。
48.在上海證券交易所國債實(shí)物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。
49.上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。
50.因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。
51.深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時(shí)，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。
52.上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
53.目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
54.在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。
55.在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為買入。
56.在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。
57.按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券。借券等方式從事證券回購交易。
58.按有關(guān)規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資。期貨市場投資和股本投資。
59.申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作。
60.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來。
61.證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。
62.證券營業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請遠(yuǎn)程終端客戶改用柜臺(tái)委托。
63.證券營業(yè)部對上級撥入的營運(yùn)資金的占用應(yīng)計(jì)付利息。
64.從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)比一般投資者要小得多。
65.在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會(huì)給證券公司帶來損失。
66.證券營業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資。融券而可能給其帶來的損失屬于法律風(fēng)險(xiǎn)。
67.全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場的健康發(fā)展。
68.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。
69.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于40%.
70.證券營業(yè)部由于受托時(shí)約定不明。證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)屬信用風(fēng)險(xiǎn)。