第二部分 工商行政管理（ 中 級 ）
緒 論（略）
第一章.市場主體監(jiān)督管理
（一）市場主體概述
1、市場主體的概念和特征
（1）市場主體的概念
市場主體，是指以營利為目的，從事商品生產(chǎn)和服務活動的經(jīng)濟實體。包括市場上一切從事商品生產(chǎn)經(jīng)營和服務的企業(yè)組織和個人。它是構成社會主義市場經(jīng)濟運行的基礎。
（2）市場主體的特征
市場主體的特征是指其本身內含的本質特征。主要有：
1）營利性－－－－-這是其最本質最重要的特征
2）獨立性－－－－-其獨立性主要表現(xiàn)為產(chǎn)權的獨立和經(jīng)營權的獨立
3）相互間的關聯(lián)性 5）平等性 6）合法性
4）靈活性－－－－市場主體遵循市場規(guī)律對經(jīng)營戰(zhàn)略和策略進行調整，是其存在于市場的基本功能。
2、市場主體的分類
（1）按所有制性質分類：國有、集體、私營.混合所有制、外商資企業(yè)和個體工商戶
（2）按企業(yè)組織形式分：公司、獨資企業(yè)、合伙企業(yè)
（3）按市場主體在社會再生產(chǎn)過程中的地位劃分：生產(chǎn)領域市場主體、流通領域市場主體、服務領域市場主體
（4）按行業(yè)標準劃分 （5）按行業(yè)規(guī)模劃分：大、中、小
3、市場主體準入制度
（1）市場準入的概念
所謂市場準入，是指國家制定的企業(yè)登記許可制度，即通過政府行政主管部門對進入市場從事經(jīng)營或服務活動的市場主體實行登記許可，以確認其合法經(jīng)營資格，賦予其市場經(jīng)營權利的管理制度。
營業(yè)執(zhí)照是市場主體作為合法的法律主體的憑證。
（2）市場準入的政策法規(guī)
市場準入制度的核心是市場準入的政策法規(guī)。
由兩方面組成:一是行政許可方面的政策法規(guī)；
二是企業(yè)登記方面的政策法規(guī)。這些法規(guī)再構成上主要由法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件構成。
（3）市場準入的程序。由兩部分構成：行政審批許可程序和審核登記程序
行政審批許可程序包括：申請、審批、頒發(fā)許可證
審核登記程序具體包括：登記申請、審核登記、頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照
許可證審查的主要內容由：審查條件、考核申請人、檢測、鑒定產(chǎn)品
（二）市場主體登記制度
1、市場主體登記體制（即公司、企業(yè)法人、營業(yè)登記體制）
（1）公司登記體制
1）公司登記機關－－－－－－-工商行政管理機關
2）登記管轄－－－－－－實行國家工商行政管理總局、省級工商行政管理局、市、縣工商行政管理局三級登記管轄。
（2）企業(yè)法人登記體制
1）登記主管機關－－－－－－縣級以上工商行政管理局（不包括分局）；2）登記管轄……
（3）營業(yè)登記體制
營業(yè)登記的對象是不具備企業(yè)法人條件的經(jīng)營單位。
1）登記主管機關－－省級（包括省級）以下工商行政管理部門和工商行政管理所。
2）登記管轄－－－－全國性公司的分公司由省級工商行政管理局和工商行政管理所負責登記注冊。其他由所在地－－－－－－。
2、市場主體的登記類別及登記事項
（1）市場主體的登記類別（開業(yè)、變更和注銷登記三類）
（2）市場主體登記的主要事項:1）公司登記的主要事項；2）企業(yè)法人登記的主要事項 （P253-P254）；3）營業(yè)登記的主要事項
3、市場主體登記的法律效力
（1）公司及企業(yè)法人登記的法律效力
1）確認公司及企業(yè)的法人地位；2）確認公司和企業(yè)法人經(jīng)營的合法性；3）明確公司及企業(yè)法人經(jīng)營活動的權利能力范圍
（2）營業(yè)登記的法律效力
1）確認經(jīng)營單位經(jīng)營活動的合法資格；2）明確營業(yè)單位從事經(jīng)營活動的權利能力范圍
（三）市場主體登記監(jiān)督管理
1、市場主體登記監(jiān)督管理的概念和作用
（1）市場主體登記監(jiān)督管理的概念: 國家授權和管理法規(guī)－－-登記注冊內容－－-維護準入和經(jīng)營秩序
（2）市場主體登記監(jiān)督管理的作用
1）取締無照經(jīng)營，維護市場準入秩序； 2）保護國家利益和經(jīng)營者、投資者以及交易相對人的合法權益
3）確認經(jīng)營主體繼續(xù)經(jīng)營資格
2、市場主體登記監(jiān)督管理的內容和方法
（1）市場主體登記監(jiān)督管理的內容
1）監(jiān)督企業(yè)名稱的使用情況； 2）監(jiān)督企業(yè)注冊資本和注冊資金的實繳情況
3）監(jiān)督市場主體的住所或經(jīng)營場所情況； 4）監(jiān)督檢查市場主體的機構設置和從業(yè)人員情況
（2）市場主體登記監(jiān)督管理的方法
主要包括：日常監(jiān)督管理、年度檢驗、其他專項監(jiān)督管理制度
1）日常監(jiān)督管理一般采取誰登記誰管理與屬地管理相結合的體制進行。方法主要采用：市場巡查制
2）年度檢驗方法主要有：年檢報告和年檢注冊兩種
3）其他專項監(jiān)督管理制度主要有：第一、定期或不定期的查證驗照制度；第二、企業(yè)聯(lián)絡員制度； 第三、定期回訪制度等
3、市場主體違反登記管理法規(guī)的法律責任
（1）無照經(jīng)營的法律責任
（2）欺詐性登記的法律責任
（3）不依法辦理變更登記的法律責任
（4）不依核準登記經(jīng)營范圍從事經(jīng)營活動的法律責任 （P257-259）
（5）登記注冊后不依規(guī)定期限開業(yè)或經(jīng)營的法律責任
（6）不依法接受年檢（或驗照）的法律責任
（7）不按規(guī)定辦理注銷登記的法律責任
市場主體監(jiān)督管理練習：
（一）單選
1、營業(yè)登記的法律效力是確認企業(yè)的（ ）
A、法人資格 B 、經(jīng)營資格 C、經(jīng)營范圍 D、經(jīng)營方式
2、市場經(jīng)營主體的特征之一是相互間的關聯(lián)性，其含義是（ ）
A、企業(yè)之間可以聯(lián)合經(jīng)營 B、企業(yè)之間以營利性為共同特點
C、市場經(jīng)營主體之間互為交易對象 D、市場經(jīng)營主體之間既聯(lián)合又競爭
3、靈活性是市場經(jīng)營主體的特征之一，其含義是（ ）
A、隨時調整企業(yè)發(fā)展方向和經(jīng)營項目 B、對外界環(huán)境調整的適應性
C、應對管理政策的靈活性 D、決定企業(yè)規(guī)模大小的靈活性
4、我國國有獨資公司屬于（ ）公司
A、有限公司 B、無限公司 C、股份公司 D、非法人公司
5、不具備法人資格的營業(yè)單位的法律責任由（ ）承擔
A、其他法人 B、該單位負責人 C、該單位以自己的名義 D、其所隸屬的法人
6、非公司企業(yè)法人登記注冊條件中，要求其有與其經(jīng)營規(guī)模和業(yè)務相適應的從業(yè)人員，其中專職人員不應少于（ ）人。
A、5人 B、6人 C、7人 D、8人
7、根據(jù)我國公司登記管理規(guī)定，公司注冊資本是（ ）
A、全體股東投入公司的認繳資本之和 B、公司貸款和股東出資之和
C、控股股東實繳資本 D、全體股東投入公司的實繳資本之和
8、市場主體從事商品生產(chǎn)經(jīng)營和服務活動的根本動機是（ ）
A、服務社會 B、滿足人民群眾的各種需要 C、自己營利 D、相互競爭以提高生產(chǎn)水平
9、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人數(shù)為（ ）
A、2人以上50人以下 B、5人以上20人以下 C、5人以上 D、2人以上
10、合伙企業(yè)的合伙人對合伙企業(yè)的債務（ ）
A、不承擔任何責任 B、以自己的出資額為限承擔責任
C、以個人全部財產(chǎn)承擔無限 D、僅對超出合伙企業(yè)償還能力的部分承擔責任
11、市場準入的含義是指（ ）制度
A、企業(yè)自由進入市場從事經(jīng)營活動 B、國家對市場主體的經(jīng)營活動進行監(jiān)管
C、國家制定的企業(yè)登記許可 D、企業(yè)進入某一區(qū)域從事經(jīng)營活動
12、股東對于他所投入到公司里作為出資的財產(chǎn)（ ）
A、享有占有權 B、享有支配權 C、享有經(jīng)營權 D、不享有直接權利
（二）多選
1、市場主體的獨立性表明市場主體應當是一個享有獨立法律地位的組織，主要表現(xiàn)為（ ）
A、法定代表人的獨立 B、產(chǎn)權的獨立 C、經(jīng)營權的獨立
D、經(jīng)營場所的獨立 E、經(jīng)營對象的獨立
2、有關公司經(jīng)營范圍的理解，正確的是（ ）
A、公司經(jīng)營范圍體現(xiàn)出公司成立的目的和宗旨
B、不同的公司，其經(jīng)營范圍可以各不相同
C、公司的經(jīng)營范圍可以由法定代表人決定改變
D、公司經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定
E、公司經(jīng)營范圍不須登記
3、公司登記及企業(yè)法人登記的法律效力，表現(xiàn)在確認公司及企業(yè)法人的（ ）
A、合法資格 B、經(jīng)營活動的權利能力范圍
C、財產(chǎn)范圍 D、經(jīng)營的合法性 E、章程的合法性
（三）案例分析
甲、乙、丙三方共同組建有限責任公司，注冊資本為100萬人民幣，其中甲方占股份比例為50%，乙方和丙方各占25%，經(jīng)營幾年后，效益不好。公司同意丙方與丁方簽定股權轉讓合同，以10萬元的價格將股權轉讓給丁方。對此，甲方認為，自己是股東，丙方轉讓股權應通知自己。在 企業(yè)年檢的過程中，登記機關發(fā)現(xiàn)此事，擬作出處理。 請根據(jù)此材料，回答下列問題：
1、 本案中，甲、乙、丙各方可以是（ ）
A、公司 B、全民所有制企業(yè)法人 C、分公司 D、公民
2、本案中存在的主要問題是（ ）
A、丙方擅自簽定股權轉讓合同 B、公司資產(chǎn)流失
C、甲方與丙方發(fā)生糾紛 D、丙方抽逃注冊資本
3、在企業(yè)年檢過程中，處理上述行為的應是（ ）
A、行政管理機關 B、工商行政管理機關 C、財政部門 D、公司的上級主觀機關
4、公司的上述行為屬于（ ），所以應受到處理
A、違反公司登記管理法規(guī)的行為 B、違反價格管理的行為
C、未執(zhí)行公司章程中的絕對必要事項 D、轉讓公司營業(yè)執(zhí)照
5、有關機關處理此事體現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)制度（ ）的基本特征
A、產(chǎn)權關系明晰 B、政企職責分開 C、公平競爭 D、保護消費者合法權益
緒 論（略）
第一章.市場主體監(jiān)督管理
（一）市場主體概述
1、市場主體的概念和特征
（1）市場主體的概念
市場主體，是指以營利為目的，從事商品生產(chǎn)和服務活動的經(jīng)濟實體。包括市場上一切從事商品生產(chǎn)經(jīng)營和服務的企業(yè)組織和個人。它是構成社會主義市場經(jīng)濟運行的基礎。
（2）市場主體的特征
市場主體的特征是指其本身內含的本質特征。主要有：
1）營利性－－－－-這是其最本質最重要的特征
2）獨立性－－－－-其獨立性主要表現(xiàn)為產(chǎn)權的獨立和經(jīng)營權的獨立
3）相互間的關聯(lián)性 5）平等性 6）合法性
4）靈活性－－－－市場主體遵循市場規(guī)律對經(jīng)營戰(zhàn)略和策略進行調整，是其存在于市場的基本功能。
2、市場主體的分類
（1）按所有制性質分類：國有、集體、私營.混合所有制、外商資企業(yè)和個體工商戶
（2）按企業(yè)組織形式分：公司、獨資企業(yè)、合伙企業(yè)
（3）按市場主體在社會再生產(chǎn)過程中的地位劃分：生產(chǎn)領域市場主體、流通領域市場主體、服務領域市場主體
（4）按行業(yè)標準劃分 （5）按行業(yè)規(guī)模劃分：大、中、小
3、市場主體準入制度
（1）市場準入的概念
所謂市場準入，是指國家制定的企業(yè)登記許可制度，即通過政府行政主管部門對進入市場從事經(jīng)營或服務活動的市場主體實行登記許可，以確認其合法經(jīng)營資格，賦予其市場經(jīng)營權利的管理制度。
營業(yè)執(zhí)照是市場主體作為合法的法律主體的憑證。
（2）市場準入的政策法規(guī)
市場準入制度的核心是市場準入的政策法規(guī)。
由兩方面組成:一是行政許可方面的政策法規(guī)；
二是企業(yè)登記方面的政策法規(guī)。這些法規(guī)再構成上主要由法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件構成。
（3）市場準入的程序。由兩部分構成：行政審批許可程序和審核登記程序
行政審批許可程序包括：申請、審批、頒發(fā)許可證
審核登記程序具體包括：登記申請、審核登記、頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照
許可證審查的主要內容由：審查條件、考核申請人、檢測、鑒定產(chǎn)品
（二）市場主體登記制度
1、市場主體登記體制（即公司、企業(yè)法人、營業(yè)登記體制）
（1）公司登記體制
1）公司登記機關－－－－－－-工商行政管理機關
2）登記管轄－－－－－－實行國家工商行政管理總局、省級工商行政管理局、市、縣工商行政管理局三級登記管轄。
（2）企業(yè)法人登記體制
1）登記主管機關－－－－－－縣級以上工商行政管理局（不包括分局）；2）登記管轄……
（3）營業(yè)登記體制
營業(yè)登記的對象是不具備企業(yè)法人條件的經(jīng)營單位。
1）登記主管機關－－省級（包括省級）以下工商行政管理部門和工商行政管理所。
2）登記管轄－－－－全國性公司的分公司由省級工商行政管理局和工商行政管理所負責登記注冊。其他由所在地－－－－－－。
2、市場主體的登記類別及登記事項
（1）市場主體的登記類別（開業(yè)、變更和注銷登記三類）
（2）市場主體登記的主要事項:1）公司登記的主要事項；2）企業(yè)法人登記的主要事項 （P253-P254）；3）營業(yè)登記的主要事項
3、市場主體登記的法律效力
（1）公司及企業(yè)法人登記的法律效力
1）確認公司及企業(yè)的法人地位；2）確認公司和企業(yè)法人經(jīng)營的合法性；3）明確公司及企業(yè)法人經(jīng)營活動的權利能力范圍
（2）營業(yè)登記的法律效力
1）確認經(jīng)營單位經(jīng)營活動的合法資格；2）明確營業(yè)單位從事經(jīng)營活動的權利能力范圍
（三）市場主體登記監(jiān)督管理
1、市場主體登記監(jiān)督管理的概念和作用
（1）市場主體登記監(jiān)督管理的概念: 國家授權和管理法規(guī)－－-登記注冊內容－－-維護準入和經(jīng)營秩序
（2）市場主體登記監(jiān)督管理的作用
1）取締無照經(jīng)營，維護市場準入秩序； 2）保護國家利益和經(jīng)營者、投資者以及交易相對人的合法權益
3）確認經(jīng)營主體繼續(xù)經(jīng)營資格
2、市場主體登記監(jiān)督管理的內容和方法
（1）市場主體登記監(jiān)督管理的內容
1）監(jiān)督企業(yè)名稱的使用情況； 2）監(jiān)督企業(yè)注冊資本和注冊資金的實繳情況
3）監(jiān)督市場主體的住所或經(jīng)營場所情況； 4）監(jiān)督檢查市場主體的機構設置和從業(yè)人員情況
（2）市場主體登記監(jiān)督管理的方法
主要包括：日常監(jiān)督管理、年度檢驗、其他專項監(jiān)督管理制度
1）日常監(jiān)督管理一般采取誰登記誰管理與屬地管理相結合的體制進行。方法主要采用：市場巡查制
2）年度檢驗方法主要有：年檢報告和年檢注冊兩種
3）其他專項監(jiān)督管理制度主要有：第一、定期或不定期的查證驗照制度；第二、企業(yè)聯(lián)絡員制度； 第三、定期回訪制度等
3、市場主體違反登記管理法規(guī)的法律責任
（1）無照經(jīng)營的法律責任
（2）欺詐性登記的法律責任
（3）不依法辦理變更登記的法律責任
（4）不依核準登記經(jīng)營范圍從事經(jīng)營活動的法律責任 （P257-259）
（5）登記注冊后不依規(guī)定期限開業(yè)或經(jīng)營的法律責任
（6）不依法接受年檢（或驗照）的法律責任
（7）不按規(guī)定辦理注銷登記的法律責任
市場主體監(jiān)督管理練習：
（一）單選
1、營業(yè)登記的法律效力是確認企業(yè)的（ ）
A、法人資格 B 、經(jīng)營資格 C、經(jīng)營范圍 D、經(jīng)營方式
2、市場經(jīng)營主體的特征之一是相互間的關聯(lián)性，其含義是（ ）
A、企業(yè)之間可以聯(lián)合經(jīng)營 B、企業(yè)之間以營利性為共同特點
C、市場經(jīng)營主體之間互為交易對象 D、市場經(jīng)營主體之間既聯(lián)合又競爭
3、靈活性是市場經(jīng)營主體的特征之一，其含義是（ ）
A、隨時調整企業(yè)發(fā)展方向和經(jīng)營項目 B、對外界環(huán)境調整的適應性
C、應對管理政策的靈活性 D、決定企業(yè)規(guī)模大小的靈活性
4、我國國有獨資公司屬于（ ）公司
A、有限公司 B、無限公司 C、股份公司 D、非法人公司
5、不具備法人資格的營業(yè)單位的法律責任由（ ）承擔
A、其他法人 B、該單位負責人 C、該單位以自己的名義 D、其所隸屬的法人
6、非公司企業(yè)法人登記注冊條件中，要求其有與其經(jīng)營規(guī)模和業(yè)務相適應的從業(yè)人員，其中專職人員不應少于（ ）人。
A、5人 B、6人 C、7人 D、8人
7、根據(jù)我國公司登記管理規(guī)定，公司注冊資本是（ ）
A、全體股東投入公司的認繳資本之和 B、公司貸款和股東出資之和
C、控股股東實繳資本 D、全體股東投入公司的實繳資本之和
8、市場主體從事商品生產(chǎn)經(jīng)營和服務活動的根本動機是（ ）
A、服務社會 B、滿足人民群眾的各種需要 C、自己營利 D、相互競爭以提高生產(chǎn)水平
9、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起人數(shù)為（ ）
A、2人以上50人以下 B、5人以上20人以下 C、5人以上 D、2人以上
10、合伙企業(yè)的合伙人對合伙企業(yè)的債務（ ）
A、不承擔任何責任 B、以自己的出資額為限承擔責任
C、以個人全部財產(chǎn)承擔無限 D、僅對超出合伙企業(yè)償還能力的部分承擔責任
11、市場準入的含義是指（ ）制度
A、企業(yè)自由進入市場從事經(jīng)營活動 B、國家對市場主體的經(jīng)營活動進行監(jiān)管
C、國家制定的企業(yè)登記許可 D、企業(yè)進入某一區(qū)域從事經(jīng)營活動
12、股東對于他所投入到公司里作為出資的財產(chǎn)（ ）
A、享有占有權 B、享有支配權 C、享有經(jīng)營權 D、不享有直接權利
（二）多選
1、市場主體的獨立性表明市場主體應當是一個享有獨立法律地位的組織，主要表現(xiàn)為（ ）
A、法定代表人的獨立 B、產(chǎn)權的獨立 C、經(jīng)營權的獨立
D、經(jīng)營場所的獨立 E、經(jīng)營對象的獨立
2、有關公司經(jīng)營范圍的理解，正確的是（ ）
A、公司經(jīng)營范圍體現(xiàn)出公司成立的目的和宗旨
B、不同的公司，其經(jīng)營范圍可以各不相同
C、公司的經(jīng)營范圍可以由法定代表人決定改變
D、公司經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定
E、公司經(jīng)營范圍不須登記
3、公司登記及企業(yè)法人登記的法律效力，表現(xiàn)在確認公司及企業(yè)法人的（ ）
A、合法資格 B、經(jīng)營活動的權利能力范圍
C、財產(chǎn)范圍 D、經(jīng)營的合法性 E、章程的合法性
（三）案例分析
甲、乙、丙三方共同組建有限責任公司，注冊資本為100萬人民幣，其中甲方占股份比例為50%，乙方和丙方各占25%，經(jīng)營幾年后，效益不好。公司同意丙方與丁方簽定股權轉讓合同，以10萬元的價格將股權轉讓給丁方。對此，甲方認為，自己是股東，丙方轉讓股權應通知自己。在 企業(yè)年檢的過程中，登記機關發(fā)現(xiàn)此事，擬作出處理。 請根據(jù)此材料，回答下列問題：
1、 本案中，甲、乙、丙各方可以是（ ）
A、公司 B、全民所有制企業(yè)法人 C、分公司 D、公民
2、本案中存在的主要問題是（ ）
A、丙方擅自簽定股權轉讓合同 B、公司資產(chǎn)流失
C、甲方與丙方發(fā)生糾紛 D、丙方抽逃注冊資本
3、在企業(yè)年檢過程中，處理上述行為的應是（ ）
A、行政管理機關 B、工商行政管理機關 C、財政部門 D、公司的上級主觀機關
4、公司的上述行為屬于（ ），所以應受到處理
A、違反公司登記管理法規(guī)的行為 B、違反價格管理的行為
C、未執(zhí)行公司章程中的絕對必要事項 D、轉讓公司營業(yè)執(zhí)照
5、有關機關處理此事體現(xiàn)了現(xiàn)代企業(yè)制度（ ）的基本特征
A、產(chǎn)權關系明晰 B、政企職責分開 C、公平競爭 D、保護消費者合法權益