一、市場主體的概念和市場準(zhǔn)入
（一）市場主體的概念與特征：
1.市場主體的概念:它是指以營利為目的,能夠獨立從事商品生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)活動的經(jīng)濟實體.是具有自我組織、自我約束、自我調(diào)節(jié)等功能的市場運作有機體，包括市場上一切從事商品生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)的企業(yè)組織和個人.
其實在這的市場主體就是指所有企業(yè)和個體工商戶(依法登記后從事業(yè)工業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)或其他行業(yè)經(jīng)營活動的個體業(yè)者.)
2.市場主體的特征:六個方面
1)營利性.自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟實體,所以從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的根本目的還在于為了獲得利潤.這是市場主體最本質(zhì)、最重要的特征.
2)獨立性.在法律規(guī)定的范圍內(nèi)擁有生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán),主要表現(xiàn)形式是產(chǎn)權(quán)的獨立性和經(jīng)營權(quán)的獨立性.
3)相互間的關(guān)聯(lián)性:企業(yè)與企業(yè)之間相互依靠,相互供給、相互需求,此企業(yè)的產(chǎn)品是彼企業(yè)的投入.這種關(guān)聯(lián)性是社會化的大生產(chǎn)方式帶來的分工與協(xié)作關(guān)系決定的.
4)靈活性:可靈活地根據(jù)市場環(huán)境的變化而調(diào)整其經(jīng)營行為.市場主體根據(jù)市場規(guī)律對生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略和策略進(jìn)行調(diào)整,是其生存于市場的基本功能.
5)平等性:在法律地位上是平等的.都具有與自己的市場主體資格相對應(yīng)的權(quán)利和義務(wù).
6)合法性:指所有市場主體都必須依照法定條件和法定程序,才能取得合法的主體資格.主體資格一旦確定,便享有法律規(guī)定的權(quán)利,受法律保護(hù),同時也承擔(dān)相應(yīng)的法律義務(wù).
這部分內(nèi)容在學(xué)習(xí)時請大家注意對各個特點的解釋,理解其中的含義,都可能以單選或多選的形式出題.
例:市場主體與其他主體的最本質(zhì)區(qū)別在于它的( )
A. 營利性
B. 獨立性
C. 合法性
D. 相關(guān)性
答案選A.
3. 市場主體的類型: （一般了解）
按所有制、按組織形式、按在社會再生產(chǎn)過程中的地位、按所在的行業(yè)和按企業(yè)規(guī)模的不同劃分。
（二）市場準(zhǔn)入制度:
市場準(zhǔn)入是指國家制定的企業(yè)登記許可制度,即通過政府行政主管部門對進(jìn)入市場從事經(jīng)營或服務(wù)活動的市場主體依法實行登記許可,以確認(rèn)其合法經(jīng)營資格,賦予其市場經(jīng)營權(quán)利的管理制度.
其目的就在于兩個方面：一是在法律上確認(rèn)市場主體的法律主體資格，核發(fā)營業(yè)執(zhí)照；二是審查有關(guān)從事市場活動的資質(zhì)條件，發(fā)放經(jīng)營許可證。
<公司法>、<個人獨資企業(yè)法>、<合伙企業(yè)法>以及<城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例>都是這一制度的具體化.任何欲從事經(jīng)營活動的個人和組織都必須經(jīng)主管部門的登記許可,才能取得合法經(jīng)營的資格,具有合法的民事權(quán)利能力并依法受到保護(hù),否則就是非法經(jīng)營,要受到處罰.（熟悉）
市場準(zhǔn)入的核心是市場準(zhǔn)入的政策法規(guī).,包括兩方面的內(nèi)容:
目 的 證明形式 部 門
行政許可制度 證明具有某行業(yè)或商品的經(jīng)營能力與資格 許可證 行業(yè)主管部門
企業(yè)登記管理制度 賦予并確認(rèn)經(jīng)營資格 營業(yè)執(zhí)照 工商行政管理部門
注:企業(yè)登記管理制度分為登記和管理兩個方面:登記方面又有實體和程序之分,在實體上主要有企業(yè)名稱注冊資本經(jīng)營范圍企業(yè)法定代表人等,在程序上主要有開業(yè)變更注銷等.管理方面則主要指對違反登記法規(guī)的行政處罰.
市場準(zhǔn)入的程序：
可分為行政審批許可程序和審核登記程序兩大部分.
行政審批程序: 申請----審批----頒發(fā)許可證
審核登記程序: 申請----審核----頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照
二者區(qū)別:1)頒發(fā)證書不同,一個是許可證,一個是營業(yè)執(zhí)照
2)審批程序與審核心程序不同.許可證的審批程序包括審查申請人是否符合經(jīng)營條件,考核申請人,和檢測鑒定產(chǎn)品.而登記審核只審核是否提供了需要行政許可審批的批準(zhǔn)文件,并審核是否符合法律、法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營者作為法律主體的實體要件,比如注冊資本法定代表人公司章程等.所以,相比較而言,行政審批所需時間較長,專業(yè)性更強.（一般了解）二、市場主體登記制度（重點掌握）
1. 掌握三種市場主體登記制度:
登記體制類型 登記機關(guān) 登記管轄 規(guī)定條例
公司登記制度 工商行政管理機關(guān) 國家工商行政管理總局領(lǐng)導(dǎo)下的省、市、縣三級登記管轄 <公司登記管理條例>
企業(yè)法人登記制度(非公司法人) 縣級以上工商行政管理部門 同上 <企業(yè)法人登記管理條例>
營業(yè)登記制度, (對不具有企業(yè)法人條件的經(jīng)營單位,如企業(yè)法人所屬的分支機構(gòu)分公司社會團(tuán)體事業(yè)單位個人獨資企業(yè)合伙經(jīng)營企業(yè)以及個體工商戶) 省級以下(包括省級)工商行政管理部門和工商行政管理所 省（全國性公司的分公司）、市、縣工商管理局（其他公司的本地分支機構(gòu)，但不包括外資公司分支機構(gòu)）工商行政管理分局 沒有獨立的法規(guī)來規(guī)定 這部分內(nèi)容應(yīng)該讀得非常詳細(xì),比如:各類型公司或企業(yè)法人各由什么機構(gòu)來管理登記,企業(yè)法人的主要特征有哪些,營業(yè)登記的對象具體有哪些,都應(yīng)當(dāng)是清楚記憶的問題,很可能成為考題.
例: 下列屬于營業(yè)登記對象的是( )
A.總公司
B.分公司
C.子公司
D.個人獨資企業(yè)
E.個體工商戶
答案:BDE.
2. 市場主體的登記類別與登記事項
登記類別: 掌握市場主體都是在什么時候需要進(jìn)行開業(yè)登記、變更登記和注銷登記.比如，歇業(yè)時應(yīng)進(jìn)行注銷登記，注冊資本變更時應(yīng)進(jìn)行變更登記。
登記事項:不同種類的主體，登記的事項也各不相同:
公司登記的主要事項有:名稱、住所、法定代表人、注冊資本、企業(yè)類型、經(jīng)營范圍、營業(yè)期限、股東或發(fā)起人的姓名或名稱.其中尤其要注意書上對公司名稱、公司住所、董事長、注冊資本、經(jīng)營范圍的規(guī)定與解釋.
企業(yè)法人登記的主要事項有:企業(yè)法人名稱、住所、經(jīng)營場所、法定代表人、經(jīng)濟性質(zhì)、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、注冊資金、從業(yè)人數(shù)、經(jīng)營期限、分支機構(gòu).其中尤其要注意書上對各類事項如經(jīng)營場所、法定代表人、注冊資金、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、經(jīng)濟性質(zhì)的解釋.
營業(yè)登記的主要事項:注意不同種類的營業(yè)登記,其登記事項各不相同.
3.市場主體登記的法律效力
1)公司和企業(yè)法人登記的法律效力基本相同,主要表現(xiàn)在:
確認(rèn)公司及企業(yè)的法人地位.（其中要注意法人成立的條件）.
確認(rèn)公司和企業(yè)法人經(jīng)營的合法性.這與營業(yè)登記的法律效力完全相同.
明確公司及企業(yè)法人經(jīng)營活動的權(quán)利能力范圍.
2)營業(yè)登記的法律效力:主要表現(xiàn)在:
確認(rèn)經(jīng)營單位經(jīng)營活動的合法資格,注意:只是確認(rèn)合法資格,并不賦予其企業(yè)法人資格,合法資格確認(rèn)的標(biāo)志就是營業(yè)執(zhí)照
明確營業(yè)單位從事經(jīng)營活動的權(quán)利能力范圍.
注:這兩點與公司及企業(yè)法人的法律效力的后兩點完全一樣.
三、市場主體登記監(jiān)督管理（要求掌握以下幾個問題）
1.市場主體登記監(jiān)督管理的概念:是指市場主體登記主管機關(guān)根據(jù)國家授權(quán)以及市場主體登記管理法規(guī),依法對市場主體的登記注冊內(nèi)容進(jìn)行的監(jiān)督管理,以保護(hù)合法經(jīng)營,查處非法經(jīng)營,維護(hù)市場準(zhǔn)入秩序和企業(yè)經(jīng)營秩序.
2.監(jiān)督管理的作用:表現(xiàn)在三個方面.
1).取締無照經(jīng)營,維護(hù)市場準(zhǔn)入秩序。其中注意掌握什么是無照經(jīng)營以及它的四個危害:擾亂市場競爭秩序,規(guī)避國家稅收,損害消費者權(quán)益和影響市容環(huán)境治安.
2)保護(hù)國家利益和經(jīng)營者、投資者以及交易相對人的合法權(quán)益.
3)確認(rèn)經(jīng)營主體繼續(xù)經(jīng)營資格。市場主體的經(jīng)營資格條件中會在日后的經(jīng)營過程中發(fā)生變化的,各種因素都會影響到其可能喪失主體資格。所以，必須對市場主體的繼續(xù)經(jīng)營資格情況進(jìn)行監(jiān)督管理,確保市場主體合法經(jīng)營.
3. 市場主體登記監(jiān)督管理的主要內(nèi)容有:
1)監(jiān)督企業(yè)名稱的使用情況.主要包括查處使用企業(yè)名稱的不當(dāng)行為(比如私自變更轉(zhuǎn)讓名稱),糾正不適宜繼續(xù)使用的企業(yè)名稱,取締非法企業(yè)名稱(指未經(jīng)登記主管機關(guān)登記注冊的組織從事經(jīng)營活動時使用的企業(yè)名稱).
2)監(jiān)督企業(yè)注冊資本或注冊資金的實繳情況.重點是監(jiān)督檢查企業(yè)開業(yè)后注冊資金或資本是否到位,有沒有抽逃隱匿或虛假出資等問題.
3)監(jiān)督市場主體的住所或經(jīng)營場所情況.主要檢查其核準(zhǔn)的法定住所或經(jīng)營聲所是否真實,公證有無虛假現(xiàn)象.
4)監(jiān)督檢查市場主體的機構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況.有些行業(yè)市場主體如金融業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)對從業(yè)人員還有資質(zhì)要求和數(shù)量要求.為確保其正常經(jīng)營,所以要對其進(jìn)行監(jiān)督檢查.
3. 市場主體登記監(jiān)督管理的方法:主要有以下三種
1)日常監(jiān)督管理:一般采取誰登記誰管理與屬地管理相結(jié)合的原則.
日常監(jiān)督管理的方法主要是采用市場巡查制.具體什么是巡查制請參見書上P234頁.在這還應(yīng)注意掌握六種違法情形的內(nèi)容.
2)年度檢驗:工商行政管理部門依法按年度對市場主體（主要是企業(yè)法人和公司）繼續(xù)經(jīng)營資格進(jìn)行確認(rèn)的法定制度.
3)其他專項監(jiān)督管理制度.目前在實踐中對市場主體登記監(jiān)督管理已形成的專項制度有：第一,定期或不定期的查證驗照制度.
第二,企業(yè)聯(lián)絡(luò)員制度.
第三,定期回訪制度等.
4. 市場主體違反登記管理法規(guī)的法律責(zé)任，包括：
無照經(jīng)營的法律責(zé)任
欺詐性登記的法律責(zé)任
不依法辦理變更登記的法律責(zé)任
不依核準(zhǔn)登記經(jīng)營范圍從事經(jīng)營活動的法律責(zé)任
登記注冊后不依規(guī)定期限開業(yè)或經(jīng)營的法律責(zé)任
不依法接受年檢或驗照的法律責(zé)任.
不按規(guī)定辦理注銷登記的法律責(zé)任.
（注意與各條責(zé)任相對應(yīng)的處罰措施.）
四、市場交易行為及其監(jiān)督管理概述
（一）市場行為和市場交易行為
1．什么是市場行為：指市場主體進(jìn)行的商品經(jīng)營和服務(wù)活動。注意從三個方面把握其內(nèi)涵：
1）市場主體指企業(yè)法人、其他經(jīng)濟組織和個人；
2）行為的目的是為了營利，這的“營利”不同于“盈利”，營利單純指目的，盈利則指獲得利潤的結(jié)果；
3）行為的內(nèi)容是各種市場經(jīng)濟活動。
2．市場行為的分類：
按行為（活動）的內(nèi)容可分為：定價行為、促銷行為、競爭行為（包裝、質(zhì)量、品種競爭）、合同行為和投資行為；
按行為目的可分為：市場交易行為（指為實現(xiàn)交易而進(jìn)行的活動）和市場競爭行為。
按行為的性質(zhì)可分為：正當(dāng)和不正當(dāng)?shù)氖袌鲂袨椋ú徽?dāng)定價、促銷、合同和競爭行為）。
（二）市場行為監(jiān)督管理體系：監(jiān)督管理機構(gòu)體系+法規(guī)體系（從要求“了解”變?yōu)橐蟆笆煜ぁ保?BR> 市場行為的廣泛性導(dǎo)致多種多樣的監(jiān)督管理機構(gòu)：工商行政管理部門、價格管理部門、海關(guān)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理部門、醫(yī)藥衛(wèi)生部門、證券監(jiān)督管理部門、以及其他管理部門。（注意掌握各部門相對應(yīng)的職責(zé)有哪些P237。）
相關(guān)法規(guī)體系：包括市場行為監(jiān)督管理的法律（如“法”）、法規(guī)（如“條例”）和規(guī)章（如“細(xì)則”、“辦法”、“規(guī)定”或“標(biāo)準(zhǔn)”等）。P238
（三）市場規(guī)范管理的含義與內(nèi)容（一般了解，P238-239）
五、合同監(jiān)督管理
1．什么是合同？有哪些種類的合同？合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。按照《合同法》的規(guī)定，合同可分為十五種：P239-240頁。
2．工商行政管理機關(guān)對合同的管理：
包括對合同實施監(jiān)督管理的6項主要職責(zé)（P240）及對利用合同進(jìn)行違法行為的查處。
利用合同進(jìn)行違法行為是指公民、法人或其他經(jīng)濟組織以牟取非法利益為目的，違反法律、行政法規(guī)，利用合同手段或形式危害國家利益、社會公眾利益或者他人利益，依法應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的行為。
違法行為的六種表現(xiàn)形式及對其的查處一定要掌握。（P240-241）
3．企業(yè)動產(chǎn)抵押物登記管理
是指工商行政管理部門依法對企業(yè)設(shè)備和其他動產(chǎn)抵押物進(jìn)行審核登記的行政管理行為。其中需掌握抵押物的三個必備條件：抵押人有處分權(quán)、法律允許轉(zhuǎn)讓、易保存價值無損毀的動產(chǎn)。
登記的范圍：企業(yè)的設(shè)備、原輔材料、產(chǎn)品、其他可依法抵押的動產(chǎn)。
登記的事項：抵押人、抵押權(quán)人、抵押合同、抵押物名稱、數(shù)量和價值、抵押擔(dān)保的范圍、被擔(dān)保的主債權(quán)種類和數(shù)額、債務(wù)人履行債務(wù)的期限。
六、經(jīng)紀(jì)行為及拍賣行為監(jiān)督管理
1、經(jīng)紀(jì)行為的監(jiān)督管理
經(jīng)紀(jì)行為是指在經(jīng)濟活動中，公民、法人和其他經(jīng)濟組織以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀(jì)或者代理等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行為。
對這一概念的理解注意兩點：首先，居間、行紀(jì)、代理都是一種受托行為，三者之間的區(qū)別是：居間僅是一種橋梁作用，并不代理任何法律行為（不以任何名義從事活動，僅給委托人提供信息或促成交易的達(dá)成）；行紀(jì)是以自己的名義為委托人從事交易活動，由委托人承受其結(jié)果的一種受托行為；代理則是在代理權(quán)限內(nèi)以被代理人的名義從事交易活動，被代理人承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任的受托行為。
其次，經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是經(jīng)濟組織。
工商行政管理機關(guān)對經(jīng)紀(jì)行為的監(jiān)督管理包括兩個方面：
一是對經(jīng)紀(jì)人不得從事行為的監(jiān)督管理（經(jīng)紀(jì)人不得從事的行為共有8項，P242頁）；二是對經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則的監(jiān)督管理（應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則共6項，P242頁）
2．拍賣行為監(jiān)督管理
拍賣是指以公開競爭價的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給應(yīng)價者的買賣方式。 （依法可轉(zhuǎn)讓、依法可處分）
三種方式：有聲拍賣、無聲拍賣和減價拍賣。
拍賣的標(biāo)的指拍賣的財產(chǎn)，包括有形的物品和無形的財產(chǎn)權(quán)利。標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)符合以下條件：是委托人所有或依法可以處分的財產(chǎn)；是依法可以轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)。
工商行政管理機關(guān)對拍賣行為的監(jiān)督管理：
監(jiān)督管理的范圍：監(jiān)督拍賣行為（包括拍賣委托行為、公告與展示行為、實施行為的全過程）、處理違法行為。
監(jiān)督管理的內(nèi)容：（1）監(jiān)督拍賣行為（表現(xiàn)在五個方面，P243）
（2）處理違法拍賣行為（注意與各違法行為相對應(yīng)的處罰措施）
（一）市場主體的概念與特征：
1.市場主體的概念:它是指以營利為目的,能夠獨立從事商品生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)活動的經(jīng)濟實體.是具有自我組織、自我約束、自我調(diào)節(jié)等功能的市場運作有機體，包括市場上一切從事商品生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)的企業(yè)組織和個人.
其實在這的市場主體就是指所有企業(yè)和個體工商戶(依法登記后從事業(yè)工業(yè)、手工業(yè)、商業(yè)或其他行業(yè)經(jīng)營活動的個體業(yè)者.)
2.市場主體的特征:六個方面
1)營利性.自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟實體,所以從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的根本目的還在于為了獲得利潤.這是市場主體最本質(zhì)、最重要的特征.
2)獨立性.在法律規(guī)定的范圍內(nèi)擁有生產(chǎn)經(jīng)營自主權(quán),主要表現(xiàn)形式是產(chǎn)權(quán)的獨立性和經(jīng)營權(quán)的獨立性.
3)相互間的關(guān)聯(lián)性:企業(yè)與企業(yè)之間相互依靠,相互供給、相互需求,此企業(yè)的產(chǎn)品是彼企業(yè)的投入.這種關(guān)聯(lián)性是社會化的大生產(chǎn)方式帶來的分工與協(xié)作關(guān)系決定的.
4)靈活性:可靈活地根據(jù)市場環(huán)境的變化而調(diào)整其經(jīng)營行為.市場主體根據(jù)市場規(guī)律對生產(chǎn)經(jīng)營戰(zhàn)略和策略進(jìn)行調(diào)整,是其生存于市場的基本功能.
5)平等性:在法律地位上是平等的.都具有與自己的市場主體資格相對應(yīng)的權(quán)利和義務(wù).
6)合法性:指所有市場主體都必須依照法定條件和法定程序,才能取得合法的主體資格.主體資格一旦確定,便享有法律規(guī)定的權(quán)利,受法律保護(hù),同時也承擔(dān)相應(yīng)的法律義務(wù).
這部分內(nèi)容在學(xué)習(xí)時請大家注意對各個特點的解釋,理解其中的含義,都可能以單選或多選的形式出題.
例:市場主體與其他主體的最本質(zhì)區(qū)別在于它的( )
A. 營利性
B. 獨立性
C. 合法性
D. 相關(guān)性
答案選A.
3. 市場主體的類型: （一般了解）
按所有制、按組織形式、按在社會再生產(chǎn)過程中的地位、按所在的行業(yè)和按企業(yè)規(guī)模的不同劃分。
（二）市場準(zhǔn)入制度:
市場準(zhǔn)入是指國家制定的企業(yè)登記許可制度,即通過政府行政主管部門對進(jìn)入市場從事經(jīng)營或服務(wù)活動的市場主體依法實行登記許可,以確認(rèn)其合法經(jīng)營資格,賦予其市場經(jīng)營權(quán)利的管理制度.
其目的就在于兩個方面：一是在法律上確認(rèn)市場主體的法律主體資格，核發(fā)營業(yè)執(zhí)照；二是審查有關(guān)從事市場活動的資質(zhì)條件，發(fā)放經(jīng)營許可證。
<公司法>、<個人獨資企業(yè)法>、<合伙企業(yè)法>以及<城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例>都是這一制度的具體化.任何欲從事經(jīng)營活動的個人和組織都必須經(jīng)主管部門的登記許可,才能取得合法經(jīng)營的資格,具有合法的民事權(quán)利能力并依法受到保護(hù),否則就是非法經(jīng)營,要受到處罰.（熟悉）
市場準(zhǔn)入的核心是市場準(zhǔn)入的政策法規(guī).,包括兩方面的內(nèi)容:
目 的 證明形式 部 門
行政許可制度 證明具有某行業(yè)或商品的經(jīng)營能力與資格 許可證 行業(yè)主管部門
企業(yè)登記管理制度 賦予并確認(rèn)經(jīng)營資格 營業(yè)執(zhí)照 工商行政管理部門
注:企業(yè)登記管理制度分為登記和管理兩個方面:登記方面又有實體和程序之分,在實體上主要有企業(yè)名稱注冊資本經(jīng)營范圍企業(yè)法定代表人等,在程序上主要有開業(yè)變更注銷等.管理方面則主要指對違反登記法規(guī)的行政處罰.
市場準(zhǔn)入的程序：
可分為行政審批許可程序和審核登記程序兩大部分.
行政審批程序: 申請----審批----頒發(fā)許可證
審核登記程序: 申請----審核----頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照
二者區(qū)別:1)頒發(fā)證書不同,一個是許可證,一個是營業(yè)執(zhí)照
2)審批程序與審核心程序不同.許可證的審批程序包括審查申請人是否符合經(jīng)營條件,考核申請人,和檢測鑒定產(chǎn)品.而登記審核只審核是否提供了需要行政許可審批的批準(zhǔn)文件,并審核是否符合法律、法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營者作為法律主體的實體要件,比如注冊資本法定代表人公司章程等.所以,相比較而言,行政審批所需時間較長,專業(yè)性更強.（一般了解）二、市場主體登記制度（重點掌握）
1. 掌握三種市場主體登記制度:
登記體制類型 登記機關(guān) 登記管轄 規(guī)定條例
公司登記制度 工商行政管理機關(guān) 國家工商行政管理總局領(lǐng)導(dǎo)下的省、市、縣三級登記管轄 <公司登記管理條例>
企業(yè)法人登記制度(非公司法人) 縣級以上工商行政管理部門 同上 <企業(yè)法人登記管理條例>
營業(yè)登記制度, (對不具有企業(yè)法人條件的經(jīng)營單位,如企業(yè)法人所屬的分支機構(gòu)分公司社會團(tuán)體事業(yè)單位個人獨資企業(yè)合伙經(jīng)營企業(yè)以及個體工商戶) 省級以下(包括省級)工商行政管理部門和工商行政管理所 省（全國性公司的分公司）、市、縣工商管理局（其他公司的本地分支機構(gòu)，但不包括外資公司分支機構(gòu)）工商行政管理分局 沒有獨立的法規(guī)來規(guī)定 這部分內(nèi)容應(yīng)該讀得非常詳細(xì),比如:各類型公司或企業(yè)法人各由什么機構(gòu)來管理登記,企業(yè)法人的主要特征有哪些,營業(yè)登記的對象具體有哪些,都應(yīng)當(dāng)是清楚記憶的問題,很可能成為考題.
例: 下列屬于營業(yè)登記對象的是( )
A.總公司
B.分公司
C.子公司
D.個人獨資企業(yè)
E.個體工商戶
答案:BDE.
2. 市場主體的登記類別與登記事項
登記類別: 掌握市場主體都是在什么時候需要進(jìn)行開業(yè)登記、變更登記和注銷登記.比如，歇業(yè)時應(yīng)進(jìn)行注銷登記，注冊資本變更時應(yīng)進(jìn)行變更登記。
登記事項:不同種類的主體，登記的事項也各不相同:
公司登記的主要事項有:名稱、住所、法定代表人、注冊資本、企業(yè)類型、經(jīng)營范圍、營業(yè)期限、股東或發(fā)起人的姓名或名稱.其中尤其要注意書上對公司名稱、公司住所、董事長、注冊資本、經(jīng)營范圍的規(guī)定與解釋.
企業(yè)法人登記的主要事項有:企業(yè)法人名稱、住所、經(jīng)營場所、法定代表人、經(jīng)濟性質(zhì)、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、注冊資金、從業(yè)人數(shù)、經(jīng)營期限、分支機構(gòu).其中尤其要注意書上對各類事項如經(jīng)營場所、法定代表人、注冊資金、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、經(jīng)濟性質(zhì)的解釋.
營業(yè)登記的主要事項:注意不同種類的營業(yè)登記,其登記事項各不相同.
3.市場主體登記的法律效力
1)公司和企業(yè)法人登記的法律效力基本相同,主要表現(xiàn)在:
確認(rèn)公司及企業(yè)的法人地位.（其中要注意法人成立的條件）.
確認(rèn)公司和企業(yè)法人經(jīng)營的合法性.這與營業(yè)登記的法律效力完全相同.
明確公司及企業(yè)法人經(jīng)營活動的權(quán)利能力范圍.
2)營業(yè)登記的法律效力:主要表現(xiàn)在:
確認(rèn)經(jīng)營單位經(jīng)營活動的合法資格,注意:只是確認(rèn)合法資格,并不賦予其企業(yè)法人資格,合法資格確認(rèn)的標(biāo)志就是營業(yè)執(zhí)照
明確營業(yè)單位從事經(jīng)營活動的權(quán)利能力范圍.
注:這兩點與公司及企業(yè)法人的法律效力的后兩點完全一樣.
三、市場主體登記監(jiān)督管理（要求掌握以下幾個問題）
1.市場主體登記監(jiān)督管理的概念:是指市場主體登記主管機關(guān)根據(jù)國家授權(quán)以及市場主體登記管理法規(guī),依法對市場主體的登記注冊內(nèi)容進(jìn)行的監(jiān)督管理,以保護(hù)合法經(jīng)營,查處非法經(jīng)營,維護(hù)市場準(zhǔn)入秩序和企業(yè)經(jīng)營秩序.
2.監(jiān)督管理的作用:表現(xiàn)在三個方面.
1).取締無照經(jīng)營,維護(hù)市場準(zhǔn)入秩序。其中注意掌握什么是無照經(jīng)營以及它的四個危害:擾亂市場競爭秩序,規(guī)避國家稅收,損害消費者權(quán)益和影響市容環(huán)境治安.
2)保護(hù)國家利益和經(jīng)營者、投資者以及交易相對人的合法權(quán)益.
3)確認(rèn)經(jīng)營主體繼續(xù)經(jīng)營資格。市場主體的經(jīng)營資格條件中會在日后的經(jīng)營過程中發(fā)生變化的,各種因素都會影響到其可能喪失主體資格。所以，必須對市場主體的繼續(xù)經(jīng)營資格情況進(jìn)行監(jiān)督管理,確保市場主體合法經(jīng)營.
3. 市場主體登記監(jiān)督管理的主要內(nèi)容有:
1)監(jiān)督企業(yè)名稱的使用情況.主要包括查處使用企業(yè)名稱的不當(dāng)行為(比如私自變更轉(zhuǎn)讓名稱),糾正不適宜繼續(xù)使用的企業(yè)名稱,取締非法企業(yè)名稱(指未經(jīng)登記主管機關(guān)登記注冊的組織從事經(jīng)營活動時使用的企業(yè)名稱).
2)監(jiān)督企業(yè)注冊資本或注冊資金的實繳情況.重點是監(jiān)督檢查企業(yè)開業(yè)后注冊資金或資本是否到位,有沒有抽逃隱匿或虛假出資等問題.
3)監(jiān)督市場主體的住所或經(jīng)營場所情況.主要檢查其核準(zhǔn)的法定住所或經(jīng)營聲所是否真實,公證有無虛假現(xiàn)象.
4)監(jiān)督檢查市場主體的機構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況.有些行業(yè)市場主體如金融業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)對從業(yè)人員還有資質(zhì)要求和數(shù)量要求.為確保其正常經(jīng)營,所以要對其進(jìn)行監(jiān)督檢查.
3. 市場主體登記監(jiān)督管理的方法:主要有以下三種
1)日常監(jiān)督管理:一般采取誰登記誰管理與屬地管理相結(jié)合的原則.
日常監(jiān)督管理的方法主要是采用市場巡查制.具體什么是巡查制請參見書上P234頁.在這還應(yīng)注意掌握六種違法情形的內(nèi)容.
2)年度檢驗:工商行政管理部門依法按年度對市場主體（主要是企業(yè)法人和公司）繼續(xù)經(jīng)營資格進(jìn)行確認(rèn)的法定制度.
3)其他專項監(jiān)督管理制度.目前在實踐中對市場主體登記監(jiān)督管理已形成的專項制度有：第一,定期或不定期的查證驗照制度.
第二,企業(yè)聯(lián)絡(luò)員制度.
第三,定期回訪制度等.
4. 市場主體違反登記管理法規(guī)的法律責(zé)任，包括：
無照經(jīng)營的法律責(zé)任
欺詐性登記的法律責(zé)任
不依法辦理變更登記的法律責(zé)任
不依核準(zhǔn)登記經(jīng)營范圍從事經(jīng)營活動的法律責(zé)任
登記注冊后不依規(guī)定期限開業(yè)或經(jīng)營的法律責(zé)任
不依法接受年檢或驗照的法律責(zé)任.
不按規(guī)定辦理注銷登記的法律責(zé)任.
（注意與各條責(zé)任相對應(yīng)的處罰措施.）
四、市場交易行為及其監(jiān)督管理概述
（一）市場行為和市場交易行為
1．什么是市場行為：指市場主體進(jìn)行的商品經(jīng)營和服務(wù)活動。注意從三個方面把握其內(nèi)涵：
1）市場主體指企業(yè)法人、其他經(jīng)濟組織和個人；
2）行為的目的是為了營利，這的“營利”不同于“盈利”，營利單純指目的，盈利則指獲得利潤的結(jié)果；
3）行為的內(nèi)容是各種市場經(jīng)濟活動。
2．市場行為的分類：
按行為（活動）的內(nèi)容可分為：定價行為、促銷行為、競爭行為（包裝、質(zhì)量、品種競爭）、合同行為和投資行為；
按行為目的可分為：市場交易行為（指為實現(xiàn)交易而進(jìn)行的活動）和市場競爭行為。
按行為的性質(zhì)可分為：正當(dāng)和不正當(dāng)?shù)氖袌鲂袨椋ú徽?dāng)定價、促銷、合同和競爭行為）。
（二）市場行為監(jiān)督管理體系：監(jiān)督管理機構(gòu)體系+法規(guī)體系（從要求“了解”變?yōu)橐蟆笆煜ぁ保?BR> 市場行為的廣泛性導(dǎo)致多種多樣的監(jiān)督管理機構(gòu)：工商行政管理部門、價格管理部門、海關(guān)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理部門、醫(yī)藥衛(wèi)生部門、證券監(jiān)督管理部門、以及其他管理部門。（注意掌握各部門相對應(yīng)的職責(zé)有哪些P237。）
相關(guān)法規(guī)體系：包括市場行為監(jiān)督管理的法律（如“法”）、法規(guī)（如“條例”）和規(guī)章（如“細(xì)則”、“辦法”、“規(guī)定”或“標(biāo)準(zhǔn)”等）。P238
（三）市場規(guī)范管理的含義與內(nèi)容（一般了解，P238-239）
五、合同監(jiān)督管理
1．什么是合同？有哪些種類的合同？合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。按照《合同法》的規(guī)定，合同可分為十五種：P239-240頁。
2．工商行政管理機關(guān)對合同的管理：
包括對合同實施監(jiān)督管理的6項主要職責(zé)（P240）及對利用合同進(jìn)行違法行為的查處。
利用合同進(jìn)行違法行為是指公民、法人或其他經(jīng)濟組織以牟取非法利益為目的，違反法律、行政法規(guī)，利用合同手段或形式危害國家利益、社會公眾利益或者他人利益，依法應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的行為。
違法行為的六種表現(xiàn)形式及對其的查處一定要掌握。（P240-241）
3．企業(yè)動產(chǎn)抵押物登記管理
是指工商行政管理部門依法對企業(yè)設(shè)備和其他動產(chǎn)抵押物進(jìn)行審核登記的行政管理行為。其中需掌握抵押物的三個必備條件：抵押人有處分權(quán)、法律允許轉(zhuǎn)讓、易保存價值無損毀的動產(chǎn)。
登記的范圍：企業(yè)的設(shè)備、原輔材料、產(chǎn)品、其他可依法抵押的動產(chǎn)。
登記的事項：抵押人、抵押權(quán)人、抵押合同、抵押物名稱、數(shù)量和價值、抵押擔(dān)保的范圍、被擔(dān)保的主債權(quán)種類和數(shù)額、債務(wù)人履行債務(wù)的期限。
六、經(jīng)紀(jì)行為及拍賣行為監(jiān)督管理
1、經(jīng)紀(jì)行為的監(jiān)督管理
經(jīng)紀(jì)行為是指在經(jīng)濟活動中，公民、法人和其他經(jīng)濟組織以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀(jì)或者代理等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行為。
對這一概念的理解注意兩點：首先，居間、行紀(jì)、代理都是一種受托行為，三者之間的區(qū)別是：居間僅是一種橋梁作用，并不代理任何法律行為（不以任何名義從事活動，僅給委托人提供信息或促成交易的達(dá)成）；行紀(jì)是以自己的名義為委托人從事交易活動，由委托人承受其結(jié)果的一種受托行為；代理則是在代理權(quán)限內(nèi)以被代理人的名義從事交易活動，被代理人承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任的受托行為。
其次，經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是經(jīng)濟組織。
工商行政管理機關(guān)對經(jīng)紀(jì)行為的監(jiān)督管理包括兩個方面：
一是對經(jīng)紀(jì)人不得從事行為的監(jiān)督管理（經(jīng)紀(jì)人不得從事的行為共有8項，P242頁）；二是對經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則的監(jiān)督管理（應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則共6項，P242頁）
2．拍賣行為監(jiān)督管理
拍賣是指以公開競爭價的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給應(yīng)價者的買賣方式。 （依法可轉(zhuǎn)讓、依法可處分）
三種方式：有聲拍賣、無聲拍賣和減價拍賣。
拍賣的標(biāo)的指拍賣的財產(chǎn)，包括有形的物品和無形的財產(chǎn)權(quán)利。標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)符合以下條件：是委托人所有或依法可以處分的財產(chǎn)；是依法可以轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)。
工商行政管理機關(guān)對拍賣行為的監(jiān)督管理：
監(jiān)督管理的范圍：監(jiān)督拍賣行為（包括拍賣委托行為、公告與展示行為、實施行為的全過程）、處理違法行為。
監(jiān)督管理的內(nèi)容：（1）監(jiān)督拍賣行為（表現(xiàn)在五個方面，P243）
（2）處理違法拍賣行為（注意與各違法行為相對應(yīng)的處罰措施）