注意書上對各類事項(xiàng)如經(jīng)營場所、法定代表人、注冊資金、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的解釋.
營業(yè)登記的主要事項(xiàng):注意不同種類的營業(yè)登記,其登記事項(xiàng)各不相同.
3.市場主體登記的法律效力
1)公司和企業(yè)法人登記的法律效力基本相同,主要表現(xiàn)在:
確認(rèn)公司及企業(yè)的法人地位.（其中要注意法人成立的條件）.
確認(rèn)公司和企業(yè)法人經(jīng)營的合法性.這與營業(yè)登記的法律效力完全相同.
明確公司及企業(yè)法人經(jīng)營活動的權(quán)利能力范圍.
2)營業(yè)登記的法律效力主要表現(xiàn)在:
確認(rèn)經(jīng)營單位經(jīng)營活動的合法資格，注意：只是確認(rèn)合法資格,并不賦予其企業(yè)法人資格，合法資格確認(rèn)的標(biāo)志就是營業(yè)執(zhí)照；
明確營業(yè)單位從事經(jīng)營活動的權(quán)利能力范圍。
注:這兩點(diǎn)與公司及企業(yè)法人的法律效力的后兩點(diǎn)完全一樣.
三、市場主體登記監(jiān)督管理（要求掌握以下幾個問題）
1.市場主體登記監(jiān)督管理的概念:是指市場主體登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)國家授權(quán)以及市場主體登記管理法規(guī),依法對市場主體的登記注冊內(nèi)容進(jìn)行的監(jiān)督管理,以保護(hù)合法經(jīng)營,查處非法經(jīng)營,維護(hù)市場準(zhǔn)入秩序和企業(yè)經(jīng)營秩序.
2.監(jiān)督管理的作用:表現(xiàn)在三個方面.
1).取締無照經(jīng)營,維護(hù)市場準(zhǔn)入秩序。其中注意掌握什么是無照經(jīng)營以及它的四個危害:擾亂市場競爭秩序,規(guī)避國家稅收,損害消費(fèi)者權(quán)益和影響市容環(huán)境治安.
2)保護(hù)國家利益和經(jīng)營者、投資者以及交易相對人的合法權(quán)益.
3)確認(rèn)經(jīng)營主體繼續(xù)經(jīng)營資格。市場主體的經(jīng)營資格條件中會在日后的經(jīng)營過程中發(fā)生變化的,各種因素都會影響到其可能喪失主體資格。所以，必須對市場主體的繼續(xù)經(jīng)營資格情況進(jìn)行監(jiān)督管理,確保市場主體合法經(jīng)營.
3. 市場主體登記監(jiān)督管理的主要內(nèi)容有:
1)監(jiān)督企業(yè)名稱的使用情況.主要包括查處使用企業(yè)名稱的不當(dāng)行為(比如私自變更\轉(zhuǎn)讓名稱),糾正不適宜繼續(xù)使用的企業(yè)名稱,取締非法企業(yè)名稱(指未經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)登記注冊的組織從事經(jīng)營活動時使用的企業(yè)名稱).
2)監(jiān)督企業(yè)注冊資本或注冊資金的實(shí)繳情況.重點(diǎn)是監(jiān)督檢查企業(yè)開業(yè)后注冊資金或資本是否到位,有沒有抽逃隱匿或虛假出資等問題.
3)監(jiān)督市場主體的住所或經(jīng)營場所情況.主要檢查其核準(zhǔn)的法定住所或經(jīng)營聲所是否真實(shí),公證有無虛假現(xiàn)象.
4)監(jiān)督檢查市場主體的機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況.有些行業(yè)市場主體如金融業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)對從業(yè)人員還有資質(zhì)要求和數(shù)量要求.為確保其正常經(jīng)營,所以要對其進(jìn)行監(jiān)督檢查.
4. 市場主體登記監(jiān)督管理的方法:主要有以下三種
1)日常監(jiān)督管理:一般采取誰登記誰管理與屬地管理相結(jié)合的原則.
日常監(jiān)督管理的方法主要是采用市場巡查制.具體什么是巡查制請參見書上P229頁.在這還應(yīng)注意掌握六種違法情形的內(nèi)容.
2)年度檢驗(yàn)：工商行政管理部門依法按年度對市場主體（主要是企業(yè)法人和公司）繼續(xù)經(jīng)營資格進(jìn)行確認(rèn)的法定制度.
3)其他專項(xiàng)監(jiān)督管理制度：目前在實(shí)踐中對市場主體登記監(jiān)督管理已形成的專項(xiàng)制度有：第一,定期或不定期的查證驗(yàn)照制度.
第二,企業(yè)聯(lián)絡(luò)員制度.
第三,定期回訪制度等.
5. 市場主體違反登記管理法規(guī)的法律責(zé)任，包括：
無照經(jīng)營的法律責(zé)任
欺詐性登記的法律責(zé)任
不依法辦理變更登記的法律責(zé)任
不依核準(zhǔn)登記經(jīng)營范圍從事經(jīng)營活動的法律責(zé)任
登記注冊后不依規(guī)定期限開業(yè)或經(jīng)營的法律責(zé)任
不依法接受年檢或驗(yàn)照的法律責(zé)任.
不按規(guī)定辦理注銷登記的法律責(zé)任.
（注意與各條責(zé)任相對應(yīng)的處罰措施.）
四、市場交易行為及其監(jiān)督管理概述
（一）市場行為和市場交易行為
1．什么是市場行為：指市場主體進(jìn)行的商品經(jīng)營和服務(wù)活動。注意從三個方面把握其內(nèi)涵：
1）市場主體指企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個人；
2）行為的目的是為了營利，這的“營利”不同于“盈利”，營利單純指目的，盈利則指獲得利潤的結(jié)果；
3）行為的內(nèi)容是各種市場經(jīng)濟(jì)活動。
2．市場行為的分類：
按行為（活動）的內(nèi)容可分為：定價行為、促銷行為、競爭行為（包裝、質(zhì)量、品種競爭）、合同行為和投資行為；
按行為目的可分為：市場交易行為（指為實(shí)現(xiàn)交易而進(jìn)行的活動）和市場競爭行為。
按行為的性質(zhì)可分為：正當(dāng)和不正當(dāng)?shù)氖袌鲂袨椋ú徽?dāng)定價、促銷、合同和競爭行為）。
（二）市場行為監(jiān)督管理體系：監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)體系+法規(guī)體系
市場行為的廣泛性導(dǎo)致多種多樣的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：工商行政管理部門、價格管理部門、海關(guān)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理部門、醫(yī)藥衛(wèi)生部門、證券監(jiān)督管理部門、以及其他管理部門。（注意掌握各部門相對應(yīng)的職責(zé)有哪些P232-233。）
相關(guān)法規(guī)體系：包括市場行為監(jiān)督管理的法律（如“法”）、法規(guī)（如“條例”）和規(guī)章（如“細(xì)則”、“辦法”、“規(guī)定”或“標(biāo)準(zhǔn)”等）。P233
（三）市場規(guī)范管理的含義與內(nèi)容（一般了解，P233-234）
五、合同監(jiān)督管理
1．什么是合同？有哪些種類的合同？合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。按照《合同法》的規(guī)定，合同可分為十五種：P234-235頁。
2．工商行政管理機(jī)關(guān)對合同的管理：
包括對合同實(shí)施監(jiān)督管理的6項(xiàng)主要職責(zé)（P235）及對利用合同進(jìn)行違法行為的查處。
利用合同進(jìn)行違法行為是指公民、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織以牟取非法利益為目的，違反法律、行政法規(guī)，利用合同手段或形式危害國家利益、社會公眾利益或者他人利益，依法應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的行為。
違法行為的六種表現(xiàn)形式及對其的查處一定要掌握。（P235-236）
3．企業(yè)動產(chǎn)抵押物登記管理
是指工商行政管理部門依法對企業(yè)設(shè)備和其他動產(chǎn)抵押物進(jìn)行審核登記的行政管理行為。其中需掌握抵押物的三個必備條件：抵押人有處分權(quán)、法律允許轉(zhuǎn)讓、易保存價值無損毀的動產(chǎn)。
登記的范圍：企業(yè)的設(shè)備、原輔材料、產(chǎn)品、其他可依法抵押的動產(chǎn)。
登記的事項(xiàng)：抵押人、抵押權(quán)人、抵押合同、抵押物名稱、數(shù)量和價值、抵押擔(dān)保的范圍、被擔(dān)保的主債權(quán)種類和數(shù)額、債務(wù)人履行債務(wù)的期限。
六、經(jīng)紀(jì)行為及拍賣行為監(jiān)督管理
1、經(jīng)紀(jì)行為的監(jiān)督管理
經(jīng)紀(jì)行為是指在經(jīng)濟(jì)活動中，公民、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀(jì)或者代理等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行為。
對這一概念的理解注意兩點(diǎn)：首先，居間、行紀(jì)、代理都是一種受托行為，三者之間的區(qū)別是：居間僅是一種橋梁作用，并不代理任何法律行為（不以任何名義從事活動，僅給委托人提供信息或促成交易的達(dá)成）；行紀(jì)是以自己的名義為他人從事交易活動，由委托人承受其結(jié)果的一種受托行為；代理則是在代理權(quán)限內(nèi)以被代理人的名義從事交易活動，被代理人承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任的受托行為。
例：接受委托人的委托，以自己的名義為他人從事交易活動，由委托人承受其結(jié)果的一種受托行為是（ ）
A．居間 B． 行紀(jì) C．信托 D．代理
其次，經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是經(jīng)濟(jì)組織。
工商行政管理機(jī)關(guān)對經(jīng)紀(jì)行為的監(jiān)督管理包括兩個方面：
一是對經(jīng)紀(jì)人不得從事行為的監(jiān)督管理（經(jīng)紀(jì)人不得從事的行為共有8項(xiàng)，P237頁）；二是對經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則的監(jiān)督管理（應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則共6項(xiàng)，P237頁）
2．拍賣行為監(jiān)督管理
拍賣是指以公開競爭價的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給應(yīng)價者的買賣方式。 （依法可轉(zhuǎn)讓、依法可處分）
三種方式：有聲拍賣、無聲拍賣和減價拍賣。
拍賣的標(biāo)的指拍賣的財(cái)產(chǎn)，包括有形的物品和無形的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)符合以下條件：是委托人所有或依法可以處分的財(cái)產(chǎn)；是依法可以轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)。
工商行政管理機(jī)關(guān)對拍賣行為的監(jiān)督管理：
監(jiān)督管理的范圍：監(jiān)督拍賣行為（包括拍賣委托行為、公告與展示行為、實(shí)施行為）的全過程。
監(jiān)督管理的內(nèi)容：（1）監(jiān)督拍賣行為（表現(xiàn)在五個方面，P238）
（2）處理違法拍賣行為（注意與各違法行為相對應(yīng)的處罰措施）
七、不正當(dāng)競爭行為的主要表現(xiàn)
（一）競爭行為與不正當(dāng)競爭行為的概念
1．競爭行為是指生產(chǎn)經(jīng)營者在市場競爭過程中獲取某種經(jīng)濟(jì)利益的行為，即為了獲取經(jīng)濟(jì)利益（如利潤、市場份額、優(yōu)勢地位等），而與競爭對手展開的較量與斗爭。
營業(yè)登記的主要事項(xiàng):注意不同種類的營業(yè)登記,其登記事項(xiàng)各不相同.
3.市場主體登記的法律效力
1)公司和企業(yè)法人登記的法律效力基本相同,主要表現(xiàn)在:
確認(rèn)公司及企業(yè)的法人地位.（其中要注意法人成立的條件）.
確認(rèn)公司和企業(yè)法人經(jīng)營的合法性.這與營業(yè)登記的法律效力完全相同.
明確公司及企業(yè)法人經(jīng)營活動的權(quán)利能力范圍.
2)營業(yè)登記的法律效力主要表現(xiàn)在:
確認(rèn)經(jīng)營單位經(jīng)營活動的合法資格，注意：只是確認(rèn)合法資格,并不賦予其企業(yè)法人資格，合法資格確認(rèn)的標(biāo)志就是營業(yè)執(zhí)照；
明確營業(yè)單位從事經(jīng)營活動的權(quán)利能力范圍。
注:這兩點(diǎn)與公司及企業(yè)法人的法律效力的后兩點(diǎn)完全一樣.
三、市場主體登記監(jiān)督管理（要求掌握以下幾個問題）
1.市場主體登記監(jiān)督管理的概念:是指市場主體登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)國家授權(quán)以及市場主體登記管理法規(guī),依法對市場主體的登記注冊內(nèi)容進(jìn)行的監(jiān)督管理,以保護(hù)合法經(jīng)營,查處非法經(jīng)營,維護(hù)市場準(zhǔn)入秩序和企業(yè)經(jīng)營秩序.
2.監(jiān)督管理的作用:表現(xiàn)在三個方面.
1).取締無照經(jīng)營,維護(hù)市場準(zhǔn)入秩序。其中注意掌握什么是無照經(jīng)營以及它的四個危害:擾亂市場競爭秩序,規(guī)避國家稅收,損害消費(fèi)者權(quán)益和影響市容環(huán)境治安.
2)保護(hù)國家利益和經(jīng)營者、投資者以及交易相對人的合法權(quán)益.
3)確認(rèn)經(jīng)營主體繼續(xù)經(jīng)營資格。市場主體的經(jīng)營資格條件中會在日后的經(jīng)營過程中發(fā)生變化的,各種因素都會影響到其可能喪失主體資格。所以，必須對市場主體的繼續(xù)經(jīng)營資格情況進(jìn)行監(jiān)督管理,確保市場主體合法經(jīng)營.
3. 市場主體登記監(jiān)督管理的主要內(nèi)容有:
1)監(jiān)督企業(yè)名稱的使用情況.主要包括查處使用企業(yè)名稱的不當(dāng)行為(比如私自變更\轉(zhuǎn)讓名稱),糾正不適宜繼續(xù)使用的企業(yè)名稱,取締非法企業(yè)名稱(指未經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)登記注冊的組織從事經(jīng)營活動時使用的企業(yè)名稱).
2)監(jiān)督企業(yè)注冊資本或注冊資金的實(shí)繳情況.重點(diǎn)是監(jiān)督檢查企業(yè)開業(yè)后注冊資金或資本是否到位,有沒有抽逃隱匿或虛假出資等問題.
3)監(jiān)督市場主體的住所或經(jīng)營場所情況.主要檢查其核準(zhǔn)的法定住所或經(jīng)營聲所是否真實(shí),公證有無虛假現(xiàn)象.
4)監(jiān)督檢查市場主體的機(jī)構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況.有些行業(yè)市場主體如金融業(yè)、醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)對從業(yè)人員還有資質(zhì)要求和數(shù)量要求.為確保其正常經(jīng)營,所以要對其進(jìn)行監(jiān)督檢查.
4. 市場主體登記監(jiān)督管理的方法:主要有以下三種
1)日常監(jiān)督管理:一般采取誰登記誰管理與屬地管理相結(jié)合的原則.
日常監(jiān)督管理的方法主要是采用市場巡查制.具體什么是巡查制請參見書上P229頁.在這還應(yīng)注意掌握六種違法情形的內(nèi)容.
2)年度檢驗(yàn)：工商行政管理部門依法按年度對市場主體（主要是企業(yè)法人和公司）繼續(xù)經(jīng)營資格進(jìn)行確認(rèn)的法定制度.
3)其他專項(xiàng)監(jiān)督管理制度：目前在實(shí)踐中對市場主體登記監(jiān)督管理已形成的專項(xiàng)制度有：第一,定期或不定期的查證驗(yàn)照制度.
第二,企業(yè)聯(lián)絡(luò)員制度.
第三,定期回訪制度等.
5. 市場主體違反登記管理法規(guī)的法律責(zé)任，包括：
無照經(jīng)營的法律責(zé)任
欺詐性登記的法律責(zé)任
不依法辦理變更登記的法律責(zé)任
不依核準(zhǔn)登記經(jīng)營范圍從事經(jīng)營活動的法律責(zé)任
登記注冊后不依規(guī)定期限開業(yè)或經(jīng)營的法律責(zé)任
不依法接受年檢或驗(yàn)照的法律責(zé)任.
不按規(guī)定辦理注銷登記的法律責(zé)任.
（注意與各條責(zé)任相對應(yīng)的處罰措施.）
四、市場交易行為及其監(jiān)督管理概述
（一）市場行為和市場交易行為
1．什么是市場行為：指市場主體進(jìn)行的商品經(jīng)營和服務(wù)活動。注意從三個方面把握其內(nèi)涵：
1）市場主體指企業(yè)法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個人；
2）行為的目的是為了營利，這的“營利”不同于“盈利”，營利單純指目的，盈利則指獲得利潤的結(jié)果；
3）行為的內(nèi)容是各種市場經(jīng)濟(jì)活動。
2．市場行為的分類：
按行為（活動）的內(nèi)容可分為：定價行為、促銷行為、競爭行為（包裝、質(zhì)量、品種競爭）、合同行為和投資行為；
按行為目的可分為：市場交易行為（指為實(shí)現(xiàn)交易而進(jìn)行的活動）和市場競爭行為。
按行為的性質(zhì)可分為：正當(dāng)和不正當(dāng)?shù)氖袌鲂袨椋ú徽?dāng)定價、促銷、合同和競爭行為）。
（二）市場行為監(jiān)督管理體系：監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)體系+法規(guī)體系
市場行為的廣泛性導(dǎo)致多種多樣的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：工商行政管理部門、價格管理部門、海關(guān)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督管理部門、醫(yī)藥衛(wèi)生部門、證券監(jiān)督管理部門、以及其他管理部門。（注意掌握各部門相對應(yīng)的職責(zé)有哪些P232-233。）
相關(guān)法規(guī)體系：包括市場行為監(jiān)督管理的法律（如“法”）、法規(guī)（如“條例”）和規(guī)章（如“細(xì)則”、“辦法”、“規(guī)定”或“標(biāo)準(zhǔn)”等）。P233
（三）市場規(guī)范管理的含義與內(nèi)容（一般了解，P233-234）
五、合同監(jiān)督管理
1．什么是合同？有哪些種類的合同？合同是指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。按照《合同法》的規(guī)定，合同可分為十五種：P234-235頁。
2．工商行政管理機(jī)關(guān)對合同的管理：
包括對合同實(shí)施監(jiān)督管理的6項(xiàng)主要職責(zé)（P235）及對利用合同進(jìn)行違法行為的查處。
利用合同進(jìn)行違法行為是指公民、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織以牟取非法利益為目的，違反法律、行政法規(guī)，利用合同手段或形式危害國家利益、社會公眾利益或者他人利益，依法應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的行為。
違法行為的六種表現(xiàn)形式及對其的查處一定要掌握。（P235-236）
3．企業(yè)動產(chǎn)抵押物登記管理
是指工商行政管理部門依法對企業(yè)設(shè)備和其他動產(chǎn)抵押物進(jìn)行審核登記的行政管理行為。其中需掌握抵押物的三個必備條件：抵押人有處分權(quán)、法律允許轉(zhuǎn)讓、易保存價值無損毀的動產(chǎn)。
登記的范圍：企業(yè)的設(shè)備、原輔材料、產(chǎn)品、其他可依法抵押的動產(chǎn)。
登記的事項(xiàng)：抵押人、抵押權(quán)人、抵押合同、抵押物名稱、數(shù)量和價值、抵押擔(dān)保的范圍、被擔(dān)保的主債權(quán)種類和數(shù)額、債務(wù)人履行債務(wù)的期限。
六、經(jīng)紀(jì)行為及拍賣行為監(jiān)督管理
1、經(jīng)紀(jì)行為的監(jiān)督管理
經(jīng)紀(jì)行為是指在經(jīng)濟(jì)活動中，公民、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀(jì)或者代理等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的行為。
對這一概念的理解注意兩點(diǎn)：首先，居間、行紀(jì)、代理都是一種受托行為，三者之間的區(qū)別是：居間僅是一種橋梁作用，并不代理任何法律行為（不以任何名義從事活動，僅給委托人提供信息或促成交易的達(dá)成）；行紀(jì)是以自己的名義為他人從事交易活動，由委托人承受其結(jié)果的一種受托行為；代理則是在代理權(quán)限內(nèi)以被代理人的名義從事交易活動，被代理人承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任的受托行為。
例：接受委托人的委托，以自己的名義為他人從事交易活動，由委托人承受其結(jié)果的一種受托行為是（ ）
A．居間 B． 行紀(jì) C．信托 D．代理
其次，經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是經(jīng)濟(jì)組織。
工商行政管理機(jī)關(guān)對經(jīng)紀(jì)行為的監(jiān)督管理包括兩個方面：
一是對經(jīng)紀(jì)人不得從事行為的監(jiān)督管理（經(jīng)紀(jì)人不得從事的行為共有8項(xiàng)，P237頁）；二是對經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)則的監(jiān)督管理（應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)則共6項(xiàng)，P237頁）
2．拍賣行為監(jiān)督管理
拍賣是指以公開競爭價的形式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給應(yīng)價者的買賣方式。 （依法可轉(zhuǎn)讓、依法可處分）
三種方式：有聲拍賣、無聲拍賣和減價拍賣。
拍賣的標(biāo)的指拍賣的財(cái)產(chǎn)，包括有形的物品和無形的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。標(biāo)的物應(yīng)當(dāng)符合以下條件：是委托人所有或依法可以處分的財(cái)產(chǎn)；是依法可以轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)。
工商行政管理機(jī)關(guān)對拍賣行為的監(jiān)督管理：
監(jiān)督管理的范圍：監(jiān)督拍賣行為（包括拍賣委托行為、公告與展示行為、實(shí)施行為）的全過程。
監(jiān)督管理的內(nèi)容：（1）監(jiān)督拍賣行為（表現(xiàn)在五個方面，P238）
（2）處理違法拍賣行為（注意與各違法行為相對應(yīng)的處罰措施）
七、不正當(dāng)競爭行為的主要表現(xiàn)
（一）競爭行為與不正當(dāng)競爭行為的概念
1．競爭行為是指生產(chǎn)經(jīng)營者在市場競爭過程中獲取某種經(jīng)濟(jì)利益的行為，即為了獲取經(jīng)濟(jì)利益（如利潤、市場份額、優(yōu)勢地位等），而與競爭對手展開的較量與斗爭。